融通中证 A500 交易型灵通式指数证券投资        基金托管左券      基金治理东说念主：融通基金治理有限公司      基金托管东说念主：上海银行股份有限公司          二〇二四年十二月                                                                                                    托管左券                                                 目           录                                    托管左券   鉴于融通基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限 包袱公司，按照干系法律律例的章程具备担任基金治理东说念主的阅历和才智，拟召募发 行融通中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金；   鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行， 按照干系法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和才智；   鉴于融通基金治理有限公司拟担任融通中证 A500 交易型灵通式指数证券投 资基金的基金治理东说念主，上海银行股份有限公司拟担任融通中证 A500 交易型灵通式 指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确融通中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金的基金治理东说念主和基金 托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《融通中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管左券时应具 有计议的含义；若有抵拒应以《基金合同》为准，并依其条件讲明。                                       托管左券                   一、基金托管左券当事东说念主    （一）基金治理东说念主    称号：融通基金治理有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、    邮政编码：518054    法定代表东说念主：张威    成立日历：2001 年 5 月 22 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字20018 号    组织体式：有限包袱公司    注册本钱：12500 万元东说念主民币    存续期限：抓续预备    预备范围：公开召募证券投资基金治理、私募财富治理    （二）基金托管东说念主    称号：上海银行股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号    办公地址：中国（上海）摆脱买卖磨砺区银城中路 168 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：金煜    成立日历：1995 年 12 月 29 日    批准成立机关和批准成立文号：中国东说念主民银行 银复1995469 号《对于上海城 市合营银行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复1998215 号《对于上海城市合营银 行更转业名的批复》    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号    组织体式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 142.065287 亿元                                   托管左券   存续时期：抓续预备   预备范围：东说念主民币存贷款等         二、基金托管左券的依据、目的和原则   （一）缔结托管左券的依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                               《公开召募证券投 资基金信息走漏治理办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)等联系法律律例、                                    《基金 合同》过甚他联系章程制订。   （二）缔结托管左券的目的   缔结本左券的目的是明确基金治理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑抓、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息走漏及彼此监督等干系事宜中的职权义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管左券的原则   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额抓有东说念主 正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。       三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐门径 的，基金治理东说念主应按照基金托管东说念主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运 用干系时期系统，对基金践诺投资是否合乎《基金合同》对于证券遴荐门径的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于主意指数成份股（含存托凭证，下同）和备选成份股（含存 托凭证，下同）。为更好地完结基金的投资指标，本基金还可投资于非成份股（包 括主板、创业板过甚他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行 单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、                                     托管左券 次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、处所政府债、可退换债券（含分离交 易可转债）、可交换债券过甚他中国证监会允许投资的债券）、财富支抓证券、债券 回购、银行入款（包括左券入款、如期入款过甚他银行入款）、货币市集器具、同 业存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须合乎中国证监会干系章程）。   本基金不错根据干系法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳健 关节后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例：本基金投资于主意指数成份股和备选成份股的比例不 低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例放置，基金治理东说念主在履行 稳健关节后，不错挽回上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和挽回期限进行监督：   （1）本基金投资于主意指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富净值 的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般财富支抓证券的比例，不得跳动基 金财富净值的 10%；   （3）本基金抓有的一起财富支抓证券，其市值不得跳动基金财富净值的 20%；   （4）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）财富支抓证券的比例，不得跳动 该财富支抓证券界限的 10%；   （5）本基金治理东说念主治理的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的万般财富支抓证 券，不得跳动其万般财富支抓证券统统界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证券。 基金抓有财富支抓证券时期，要是其信用等第下跌、不再合乎投资门径，应在评级 施展发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不跳动本基金的总资 产，本基金所陈诉的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货、国债期货交易，需死守下列投资比例放置：                                   托管左券 财富净值的 10%； 与有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 得跳动上一交易日基金财富净值的 20%； 保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； 财富净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的 联系约定； 得跳动上一交易日基金财富净值的 30%；   （9）本基金参与股票期权交易，需死守下列投资比例放置： 值的 10%； 应抓有合约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；                                      托管左券 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （10）本基金投资流畅受限证券，基金治理东说念主应事前根据中国证监会干系章程， 与基金托管东说念主在本基金托管左券中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例 进行投资；   （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得跳动基金财富净值 的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东说念主 之外的身分以至基金不合乎该比例放置的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限 财富的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （13）本基金财富总值不跳动基金财富净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎以下放置： 上的出借证券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的范围； 均计较。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金治理东说念主之外的 身分以至基金投资不合乎上述章程的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金投资存托凭证的比例放置依照境内上市交易的股票引申；   （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资放置。   除上述（6）、（11）、（12）、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金界限变动、主意指数成份股挽回、主意指数成份股流动性放置等基 金治理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金治理东说念主 应当在 10 个交易日内进行挽回，但中国证监会章程的颠倒情形除外。法律律例另 有章程的，从其章程。                                   托管左券   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起开动。   法律律例或监管部门取消或变更上述放置，如适用于本基金，基金治理东说念主在履 行稳健关节后，则本基金投资不再受干系放置或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本托管 左券第十五条第（九）款基金投资退却步履通过过后监督神志进行监督。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、践诺控 制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交易的，应当合乎基金的投资指标和投资策略，解任基金份额抓 有东说念主利益优先原则，贯注利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公说念合理价钱引申。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的开心，并按法律律例赐与 走漏。紧要关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董 事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律律例联系基金从事关联交易的章程，基金治理东说念主和基金托管东说念主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他紧要历害关系的公司名 单过甚更新，并确保所提供的关联交易名单的着实性、圆善性、全面性。基金治理 东说念主和基金托管东说念主有包袱撑抓着实、圆善、全面的关联交易名单，并负责实时更新该 名单。   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交 易违抗法律律例章程时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金治理东说念主采取必要措施 阻挡该关联交易的发生，若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法阻挡关联交易发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会施展。对于交易所场内已成交的违法关联交易， 基金托管东说念主应按干系法律律例和交易所司法的章程进行结算，同期向中国证监会 施展。   （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供合乎法律律例及行业门径的、经幽静遴荐的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算神志。基金治理东说念主应严格按 照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金管                                  托管左券 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金治理东说念主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算神志进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金管 理东说念主根据市集情况需要临时挽回银行间债券市集交易敌手名单及结算神志的，应 向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金托管东说念主 协商处罚。   基金治理东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易司法进行 交易，并负责处罚因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担 由此变成的任何法律包袱及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金治理 东说念主确定的时期前仍未承担违约包袱过甚他干系法律包袱的，基金治理东说念主不错对相 应损失先行赐与承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券 市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易神志进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理 东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨包袱。   （五）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督 和核查。   要是基金治理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚伪的功绩发扬数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应包袱，并将在发现后立即施展中国证 监会。   （六）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律律例、      《基金合同》和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等 神志讲述基金治理东说念主限期立异。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金治理东说念主收到书面讲述后应实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证，说明违法原因及立异期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复 查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主讲述的违法事项未能在限期内 立异的，基金托管东说念主应施展中国证监会。   （七）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》                                 托管左券 和本托管左券对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金治理东说念主应 在章程时期内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证；对基金托管东说念主 按照法律律例、       《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金治理东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易关节还是成效的指示违抗法律、 行政律例和其他联系章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即讲述基金治理 东说念主，由此变成的损失由基金治理东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要违法步履，应实时施展中国证监会， 同期讲述基金治理东说念主限期立异，并将立异成果施展中国证监会。基金治理东说念主无正大 情理，断绝、贫苦基金托管东说念主根据本托管左券章程诈骗监督权，或采取拖延、诈骗 等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教导仍不改 正的，基金托管东说念主应施展中国证监会。        四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其 他账户、复核基金治理东说念主计较的基金财富净值和基金份额净值、根据基金治理东说念主指 令办理计帐交收、干系信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 治理、未引申或无故延长引申基金治理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违抗 《基金法》、      《基金合同》、本左券过甚他联系章程时，应实时以书面体式讲述基金 托管东说念主限期立异。基金托管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面体式给基金治理东说念主 发出回函，说明违法原因及立异期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述章程 期限内，基金治理东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托 管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金管 理东说念主核查托管财产的圆善性和着实性，在章程时期内复兴基金治理东说念主并改正。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时施展中国证监会， 同期讲述基金托管东说念主限期立异，并将立异成果施展中国证监会。基金托管东说念主无正大 情理，断绝、贫苦基金治理东说念主根据本左券章程诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等手                                   托管左券 段妨碍基金治理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金治理东说念主建议教导仍不改正的， 基金治理东说念主应施展中国证监会。                 五、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 法合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 确保基金财产的圆善与寂寞。 金财产，如有颠倒情况两边可另行协商处罚。 定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时讲述基金治理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金治理 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此赐与必要的配合与 协助，但不承担任何包袱。 金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 设的基金召募专户。该账户由基金治理东说念主开立并治理。网下股票认购召募的股票按 照交易所和登记机构的司法和经过办理股票的冻结与过户。 召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数合乎《基金 法》、   《运作办法》等联系章程后，基金治理东说念主应将属于基金财产的一起资金划入基 金托管东说念主开立的基金托管账户，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入                                       托管左券 以基金托管东说念主和基金联名神志开立的证券账户下，同期在章程时期内，礼聘合乎 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资施展。出具的 验资施展由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 理干系资金和证券退还等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和治理 户，并根据基金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的一切货币进出行动， 包括但不限于投资、支付赎回对价、支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进 行。基金托管东说念主可为基金治理东说念主灵通托管网银。 东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和治理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方开心私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 券资金账户。证券预备机构根据干系法律律例、表率性文献为本基金开立干系资金 账户并按照该证券预备机构开户的经过和要求与基金治理东说念主签订干系左券。 存放在基金治理东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金 治理东说念主所遴荐的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐， 也不负责撑抓证券资金账户内存放的资金。 触及干系账户的开设、使用的，按联系章程开设、使用并治理；若无干系章程，则                                 托管左券 基金托管东说念主应当比照并死守上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管与结算账户的开设和治理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱 公司、银行间市集计帐所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在中央国债登记 结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金治理东说念主代表基金签订宇宙银行间债券 市集债券回购主左券。   （六）基金投资银行入款账户的开立和治理   基金投资银行如期入款应由基金治理东说念主与入款银行总行或其授权分行签订总 体合营左券，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加 盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主钤记）及基金治理东说念主公章。入款账户预留印鉴至少 包含一枚基金托管东说念主指定东说念主名章，由基金托管东说念主撑抓和使用。本息到期退回或提前 支取的通盘款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。   本基金投资银行入款时，基金治理东说念主应当与入款银行签订具体入款左券，明确 入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神志、支取神志、账户治理等笃定。   为贯注颠倒情况下的流动性风险，如期入款左券中应当约定提前支取条件。基 金治理东说念主投资银行入款或办理入款支取时，应提前书面讲述基金托管东说念主，以便基金 托管东说念主有实足的时期履行相应的业务操作关节。   基金所投资如期入款存续时期，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立 如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的着实、准确。   （七）其他账户的开立和治理 在基金治理东说念主和基金托管东说念主磋商后开立。新账户按联系司法使用并治理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的撑抓   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或银行间计帐所股份有限公司或单据营业中心的代 撑抓库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于                                 托管左券 基金托管东说念主践诺有用限定下的什物证券在基金托管东说念主撑抓时期的损坏、灭失，由此 产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺有用控 制的证券不承担撑抓包袱。   （九）与基金财产联系的紧要合同的撑抓   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基 金治理东说念主、基金托管东说念主撑抓。除本左券另有章程外，基金治理东说念主在代表基金签署与 基金财产联系的紧要合同期应尽可能保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基 金治理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。紧要合同的撑抓期限不低于 法律律例章程的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东说念主应向基金 托管东说念主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转 移。            六、指示的发送、说明及引申   基金治理东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金治理东说念主通过基金托 管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户 之间划款，即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的划款指示引申银证互转。   基金治理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨过甚他款项收 付指示，基金托管东说念主引申基金治理东说念主的指示、办理基金名下的资金来去等联系事项。 基金治理东说念主发送指示应接纳电子邮件扫描件、电子指示或两边认同的其他神志。   （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 东说念主预留印鉴，该预留印鉴为托管东说念主确定治理东说念主所发送指示口头一致性的独一依据。 基金治理东说念主向基金托管东说念主发送授权文献后，应实时电话说明，以保证基金托管东说念主及 时查收。 即成效。基金治理东说念主应于发送文献后三个职责日内将授权文献原件投递基金托管 东说念主。要是授权文献中载明具体成效时期的，该成效时期不得早于基金托管东说念主收到授                                 托管左券 权文献并经电话说明的时点。如早于前述时期，则以基金托管东说念主收到授权文献并经 电话说明的时点为授权文献的成效时期。扫描件与原件不一致的，以基金托管东说念主收 到的扫描件为准。 东说念主及干系操作主说念主员除外的任何东说念主涌现。   （二）指示的内容 金划拨指示等。 户贵寓等，并加盖预留印鉴。   （三）指示的发送、说明及引申的时期和关节   基金治理东说念主应按照法律律例和基金合同的章程，在其正当的预备权限和交易 权限内发送指示。基金托管东说念主仅对基金治理东说念主提交的指示按照本左券的约定进行 口头一致性审查，基金托管东说念主不负责审查基金治理东说念主发送指示同期提交的其他文 件贵寓的正当性、着实性、圆善性和有用性，基金治理东说念主应保证上述文献贵寓正当、 着实、圆善和有用。如因基金治理东说念主提供的上述文献不对法、不着实、不圆善或失 去效能而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来损失，基金托管东说念主不承担任 何体式的包袱。   被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定关节发出的 指示，基金治理东说念主不得否定其效能。但要是基金治理东说念主还是废除或更正对交易指示 发送东说念主员的授权，而且基金托管东说念主根据本左券说明后，则对于尔后该交易指示发送 东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东说念主不承担包袱，授权已更正 但未经基金托管东说念主说明的情况除外。   基金治理东说念主发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话神志向基金托管东说念主确 认。基金治理东说念主应在交易扫尾后将宇宙银行间交易成交单加盖预留印鉴后实时发 送给基金托管东说念主，并电话说明。基金托管东说念主指定专东说念主罗致基金治理东说念主的指示和银行 间交易成交单，复兴基金治理东说念主的说明电话。指示或成交单到达基金托管东说念主后，基 金托管东说念主应指定专东说念主根据基金治理东说念主提供的授权文献进行口头一致性审查，实时 审慎考据联系内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的着实性不承担包袱。如有疑问必须                                        托管左券 实时讲述基金治理东说念主。   基金治理东说念主应奋勉于划款前 1 个职责日向基金托管东说念主发送指示并说明。对于 要求本日到账的指示，奋勉在本日 15:00 前向基金托管东说念主发送，15:00 之后发送的， 基金托管东说念主奋勉引申，但不成保证划账顺利。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个职责小时发送，并确保干系付款条件还是具备。基金托管东说念主 将视付款条件具备时为指示投递时期。对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金治理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管 东说念主。因基金治理东说念主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中登公司所变成的损失 由基金治理东说念主承担，包括补偿在该市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结 算参与东说念主最低备付金带来的利息损失。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时引申。   基金治理东说念主应确保基金托管东说念主在引申指示时，基金托管账户有实足的资金余 额，不然基金托管东说念主可不予引申，但应实时讲述基金治理东说念主，由基金治理东说念主审核、 查明原因，说明此交易指示无效，基金托管东说念主不承担因未引申该指示变成损失的责 任。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予引申，基金治理东说念主说明该指 令不予取消的，以资金备足并讲述基金托管东说念主的时期视为指示收到时期，因账户资 金余额不足导致的投资损失不由基金托管东说念主承担。   本左券项下的资金账户发生的银行结算用度、银行账户爱戴费等银行用度，由 基金托管东说念主从资金账户中扣划，毋庸基金治理东说念主出具划款指示。   基金托管东说念主在收到有用指示后，将对于吞并批次的划款指示只怕引申，如有特 殊支付律例，基金治理东说念主应以书面或其他两边招供的体式提前示知。   （四）基金治理东说念主发送造作指示的情形和处理关节   基金托管东说念主发现指示造作，辅导基金治理东说念主改正后再赐与引申，若由此变成的 延误损失由基金治理东说念主承担。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝引申指示的情形和处理关节   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违抗法律、行政律例和其他联系章程，或 者违抗基金合同约定的，应当暂缓或断绝引申，实时讲述基金治理东说念主。   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易关节还是成效的指示违抗法律、行政                                 托管左券 律例和其他联系章程，或者违抗基金合同约定的，应当实时讲述基金治理东说念主，由此 变成的损失由基金治理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示引申的处理方法   基金托管东说念主由于其自己原因未能引申或造作引申基金治理东说念主指示以至本基金 的利益受到毁伤，应在发现后，实时采取措施赐与弥补，给基金份额抓有东说念主变成损 失的，对由此变成的顺利经济损失负补偿包袱。   （七）授权讲述的变更 讲述基金托管东说念主。基金治理东说念主需提供书面的变更授权讲述文献，在加盖公章后发送 给基金托管东说念主，同期以电话体式向基金托管东说念主说明。变更授权讲述文献在基金托管 东说念主收到干系文献扫描件和基金治理东说念主的电话说明时成效。基金治理东说念主在尔后三个 职责日内将变更授权讲述文献原件送交基金托管东说念主。若原件与扫描件不一致，以扫 描件为准。 话讲述基金治理东说念主。   （八）其他事项 授权文献内容相符进行口头一致性检查，如发现问题，应实时讲述基金治理东说念主。 照法律律例、本左券的章程引申基金治理东说念主指示而引起的任何可能发生的损失，均 由基金治理东说念主负责。                七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金治理东说念主负责遴荐代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构，并与其签订 证券经纪合同，基金治理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构就基金参与证券交易的具 体事项另行签订左券，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的万般证券交易、证 券交收及干系资金交收过程中的职责和义务。基金治理东说念主应实时将本基金财产的 佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式讲述基金托管东说念主，以便基金托                                       托管左券 管东说念主估值核算使用。   基金治理东说念主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的干系章程引申，若无明确章程的， 可参照联系证券买卖、证券经纪机构遴荐的司法引申。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   （1）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构算作结算参与东说念主代理本 基金进行结算；本基金其它证券交易由基金托管东说念主或干系机构负责结算。   （2）证券交易所证券资金结算   基金托管东说念主、基金治理东说念主应共同死守中登公司制定的干系业务司法和章程，该 等司法和章程自动成为本条件约定的内容。   基金治理东说念主在投资前，应充分清醒与蚁集中登公司针对万般交易品种制定的 结算业务司法和章程。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券 资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的浅近结算、交收业务无法完成的 包袱；若由于基金治理东说念主原因变成的浅近结算业务无法完成，包袱由基金治理东说念主承 担。   对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，干系各方应当实时协商处罚。   （3）其它场应酬易资金结算 行交易，并负责处罚因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而变成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律包袱及损失。 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话说明。要是银行间中债轮廓业务平台或上海清 算所客户结尾系统还是生成的交易需要取消或罢了，基金治理东说念主要书面讲述基金 托管东说念主。要是时期要紧，基金治理东说念主可电话讲述基金托管东说念主，基金治理东说念主需在交易 完成后实时向基金托管东说念主补发书面讲述。 的截止时期为本日的 15:00，15:00 之后发送的指示，基金托管东说念主会奋勉配合，但不                                     托管左券 能保证本日划款顺利。如基金治理东说念主要求本日某一时点到账，则交易结算指示需提 前 2 个职责小时发送，并进行电话说明。若因基金治理东说念主原因导致的指示、成交单 传输不足时、未能留出实足的操作时期，以至资金未能实时到账、债券未能实时交 割所变成的损失由基金治理东说念主承担。 资金余额，对基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金 托管东说念主可不予引申，独立即讲述基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不引申该指示 而变成损失的包袱。基金治理东说念主说明该指示不予取消的，资金备足并讲述基金托管 东说念主的时期视为指示收到时期。 开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金 账户资金退回至托管专户的之外，应当由基金治理东说念主出具资金划款指示，基金托管 东说念主审核无误后引申。由于基金治理东说念主未实时出具指示导致该居品在托管专户的头 寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的损失，基金托管东说念主不承担包袱。 并非确保）仅根据银行间同行市集债券交易成交数据，主动将基金托管账户中的资 金划入银行间同行市集用以完成当日银行间同行市集债券交易的交收，基金治理 东说念主承诺在日终前向基金托管东说念主补出具资金划款指示。   （1）交易记载的查对   基金治理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。对外走漏净值之前，必须 保证本日通盘践诺交易记载与基金司帐账簿上的交易记载统和谐致。要是践诺交 易记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不圆善或不着实，由此给基金造 成的损失由基金治理东说念主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目由基金治理东说念主与基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （3）证券账目的查对   基金治理东说念主和基金托管东说念主每交易日扫尾后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金治理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （4）什物券账目                                 托管左券   什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回业务的基本章程 在基金申购、赎回的时期、步地、神志、关节、价钱、用度、收款或付款等各方面 彼此配合，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回职责大致凯旋进行。 额过甚他对价的计帐交收依据交易所、中国证券登记结算有限包袱公司干系业务 司法、参与各方干系左券及招募说明书的联系章程办理。如遇颠倒情况，两边协商 处理。要是登记结算机构干系的结算交收业务司法发生变更，则按最新司法办理。 基金治理东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律律例章程和《基金合同》约定 的范围内，采取其他可行的交收神志。   （四）投资银行入款的相配约定 括但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金 银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行齐不得将入款投本钱息划往 任何其他账户。   （2）入款银行不得接受基金治理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面建议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、废除、变更印鉴及回款账户信息等可能导 致财产转机的操作央求。   （3）约定入款证实书的具体传递吩咐神志及吩咐期限。   （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 据基金治理东说念主提供的银行入款投资合同/左券、投资指示、支取讲述等联系文献办 理资金的支付以及入款证实书的罗致、撑抓与委派，切实履行托管职责。基金托管 东说念主负责对入款开户证实书进行撑抓，不负责对入款开户证实书真伪的鉴别，不承担 入款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有实足的时期履行相应的业务操作关节。                                      托管左券   （五）基金收益分拨的计帐交收安排 照《信息走漏办法》的联系章程在中国证监会章程绪言上公告。 理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划款指 令在指定划付日实时将资金划至基金治理东说念主指定账户。 间。   （六）基金的融资、转融通证券出借业务   如本基金按国度联系章程进行融资、转融通证券出借业务时，基金托管东说念主应为 基金融资、转融通证券出借业务提供必要的协助。            八、基金财富净值计较和司帐核算   （一）基金财富净值及基金份额净值的计较、复核与完成的时期及关节 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错 成立大额赎回情形下的净值精度济急挽回机制。国度另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主每个估值日计较基金财富净值及基金份额净值，并按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金财富估值后，将基 金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按章程 对外公布。   （二）基金财富估值方法和颠倒情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券、资 产支抓证券、银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                                  托管左券 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的紧要事件的，可参考相通投资品种的现行市价及紧要变化身分，挽回最近交易 市价，确定公允价钱； 定的除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值， 具体估值机构由基金治理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定； 应品种当日的估值净价进行估值，无法获取第三方估值机构提供的估值净价时采 用估值时期确定其公允价值。如成本大致近似体现公允价值，应抓续评估上述作念法 的稳健性，并在情况发生改变时作念出稳健挽回。   （2）处于未上市时期的有价证券应分散如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 供的相应品种当日的估值净价进行估值；对于第三方估值机构不发布估值价的情 况下，应接纳估值时期确定其公允价值； 次公招引行股票时公司鼓动公招引售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机 构或行业协会联系章程确定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长                                  托管左券 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。   （4）入款的估值方法   抓有的银行如期入款或讲述入款以本金列示，按左券或合同利率逐日说明利 息收入。   （5）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第三方估值 机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）期货合约的估值方法   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易 日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权，按估值日的结算价估值；估值日莫得交易的，按 最近交易日的结算价估值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照干系法律律例及行业 协会的干系章程进行估值，确保估值的公允性。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票引申。   （10）本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估 值价钱数据。   （11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （12）干系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据联系法律律例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐 问题，如经干系各方在对等基础上充分操办后，仍无法达成一致敬见的，按照基金 治理东说念主对基金净值信息的计较成果对外赐与公布。                                    托管左券   （1）基金治理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（11）项进行估值时，所变成 的误差不算作基金财富估值造作处理。   （2）由于不可抗力，或证券/期货交易所、指数编制机构、登记机构、证券/期 货经纪机构等机构发送的数据造作等原因，或国度司帐策略变更、市集司法变更等 非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、适 当、合理的措施进行检查，关联词未能发现该造作或即使发现造作但因前述原因无法 实时更正而变成的基金份额净值计较造作，基金治理东说念主、基金托管东说念主免除补偿包袱。 但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或摈斥由此变成的影响。   （三）基金份额净值造作的处理神志   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金财富估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作 时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或证券经纪机构、或投资东说念主自己的纰缪变成估值造作，导致其他当事东说念主际遇 损失的，纰缪的包袱东说念主应当对由于该估值造作际遇损不当事东说念主（“受损方”）的顺利 损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓陈诉差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同 行业现存时期水平不成预感、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述章程 引申。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易贵寓灭失或被造作处理或变成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该差错取 得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作包袱方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担；由 于估值造作包袱方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估值错 误包袱方对顺利损失承担补偿包袱；若估值造作包袱方还是积极协调，而且有协助                                    托管左券 义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值 造作包袱方莽撞更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的包袱方对子系当事东说念主的顺利损失负责，不对转折损失负责， 而且仅对估值造作的联系顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值造作而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值造作包袱方仍莽撞估值造作负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或 不一起返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作包袱方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主 享有要求委派不妥得利的职权；要是获取不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的不妥得利 返还的总数跳动其践诺损失的差额部分支付给估值造作包袱方。   （4）估值造作挽回接纳尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的神志。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的关节如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生的 原因确定估值造作的包袱方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失进 行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的包袱方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金治理东说念主应当立即赐与立异，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进行赔 偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的包袱，经说明后按                                   托管左券 以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐包袱方由基金治理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分操办后，尚不成达成一致时，按基金治理东说念主的建议引申， 由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ②若基金治理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额抓有东说念主变成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照纰缪程 度各自承担相应的包袱。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较成果，固然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金 治理东说念主的计较成果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由基金管 理东说念主负责赔付。   ④由于基金治理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较造作而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由 基金治理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行业 另有通行作念法，在不违抗法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金治理东说念主、基 金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门章程的司帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金治理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐施展。基金治理东说念主独随即                                   托管左券 成就、记载和撑抓本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法 存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与施展的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。查对 不符时，应实时讲述基金治理东说念主共同查出原因，进行挽回，直至两边数据统和谐致。   （1）报表的编制   基金治理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个职责日内完成基金季度施展的编制； 在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期施展的编制；在每年扫尾之日起三个 月内完成基金年度施展的编制。基金年度施展中的财务司帐施展应当经过合乎《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。                      《基金合同》成效不足两个月的， 基金治理东说念主不错不编制当期季度施展、中期施展或者年度施展。   （2）报表的复核   基金治理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行挽回，挽回以国度联系章程为准。   基金治理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核干系报表及施展。                 九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收 益分拨；                                   托管左券 长率时，可进行收益分拨。在收益评价日，基金治理东说念主对基金份额净值增长率和标 的指数同期增长率进行计较，计较方法详见《招募说明书》； 排收益分拨。分拨时期、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金治理东说念主可 以根据践诺情况确定并按照联系章程公告； 率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮 动亏本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违抗法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致，履行稳健关节后，可酌情挽回以上基金收益分拨 原则和支付神志，并于变更实施日前在章程绪言上公告。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、 分拨神志等内容。   （三）收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的联系章程在章程绪言公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               十、基金信息走漏   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金治理东说念主应按法律律例、                    《基金合同》的联系章程进行信息披 露，拟公开走漏的信息在公开走漏之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息走漏办法》过甚他联系章程进行信息走漏外，基金治理东说念主和基金托管东说念主对基                                  托管左券 金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守秘。关联词，如下情况不应视 为基金治理东说念主或基金托管东说念主违抗守秘义务： 证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、基金托管左券、 基金居品贵寓提要、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、基金净值信息、 基金份额折算日和折算成果公告、基金份额上市交易公告书、申购赎回清单、申购、 赎回对价、基金如期施展（包括基金年度施展、基金中期施展和基金季度施展）、 临时施展、表现公告、基金份额抓有东说念主大会决议、参与股指期货交易的信息走漏、 参与国债期货交易的信息走漏、投资股票期权的信息走漏、投资财富支抓证券的信 息走漏、投资流畅受限证券的信息走漏、参与融资及转融通证券出借业务的信息披 露、计帐施展及中国证监会章程的其他必要的公告文献。基金年度施展中的财务会 计施展需经合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可走漏。   （三）基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏关节   基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，老诚信用，严守苦衷。基金治理东说念主负责办理与基金联系的信息走漏事宜，基 金托管东说念主应当按照干系法律律例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主予 以公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金治理东说念主)复核的信息，基金治理东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应示知基金托管东说念主(或基金治理东说念主)。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定神志和 限时走漏的义务。   基金治理东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予走漏的基金信息通过规 定绪言走漏。根据法律律例应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主将通过规 定绪言公开走漏。   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金干系信                                      托管左券 息：   (1)不可抗力；   (2)发生暂停估值的情形；   (3)法律律例章程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按联系章程须经基金托管东说念主复核的信息走漏文献，由基金治理东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金治理东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要走漏的事项时， 按《基金合同》章程公布。   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例 章程将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。 基金治理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统和谐致。                   十一、基金用度   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提门径和支付神志   本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。治理费的计较方                                    托管左券 法如下：   H＝E×0.15%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金财富净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与 基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定的账户路 径进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较方 法如下：   H＝E×0.05%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与 基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定的账户路 径进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系律例及相应左券 章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。 基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务 东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。                                  托管左券             十二、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和撑抓，撑抓期 限自基金账户销户之日起不少于法定最低期限。基金治理东说念主应撑抓基金份额抓有 东说念主名册，保存期限不少于法定最低期限。如不成妥善撑抓，则按干系律例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期施展和年度施展前，基金治理东说念主应将联系贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和圆善性。 基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应死守守秘义务，除犯警律、律例、规章另有章程或有权机关另有要求。              十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东说念主应保存基金财产治理业务行动的记载、账册、报表和其他干系贵寓。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系贵寓。基金管 理东说念主和基金托管东说念主齐应当按章程的期限撑抓。保存期限不少于法定最低期限。   （二）合同档案的建立 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金治理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主罗致相应文献。   （四）基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和关键合同等，承担守秘义务并保存不少于法定最低期限。                                       托管左券          十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金治理东说念主职责罢了的情形   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责罢了：   (1)被照章取消基金治理阅历；   (2)照章终结、被照章废除或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东说念主大会解任；   (4)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金治理东说念主必须依照如下关节进行：   (1)提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或由单独或统统抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金治理东说念主职责罢了后 6 个月内对被提名的 基金治理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起成效；   (3)临时基金治理东说念主：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 治理东说念主；   (4)备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金治理东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金治理东说念主的基金份额抓 有东说念主大会决议成效后 2 日内在章程绪言公告；   (6)吩咐：基金治理东说念主职责罢了的，基金治理东说念主应妥善撑抓基金治理业务贵寓， 实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主理理基金治理业务的移交手续，临时基 金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时罗致。临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应与 基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；   (7)审计：基金治理东说念主职责罢了的，应当按照法律律例章程礼聘合乎《中华东说念主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告， 同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；   (8)基金称号变更：基金治理东说念主更换后，要是原任或新任基金治理东说念主要求，应按 其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东说念主联系的称号字样。                                       托管左券   （二）基金托管东说念主职责罢了的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责罢了：   (1)被照章取消基金托管阅历；   (2)照章终结、被照章废除或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东说念主大会解任；   (4)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或由单独或统统抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责罢了后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起成效；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓 有东说念主大会决议成效后 2 日内在章程绪言公告；   (6)吩咐：基金托管东说念主职责罢了的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金 托管东说念主应当实时罗致。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金治理东说念主查对基 金财富总值和基金财富净值；   (7)审计：基金托管东说念主职责罢了的，应当按照法律律例章程礼聘合乎《中华东说念主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告， 同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和关节 份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管东说念主；                                    托管左券 东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在章程绪言上搭伙公告。   （四）新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主罗致基金治理业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主罗致基金财产和基金托管业务前，原基金治理东说念主或原基金托 管东说念主应依据法律律例和基金合同的章程不绝履行干系职责，采取审慎措施确保基 金财产的安全，保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益变成毁伤的步履，并有义务协 助尽快完成基金财产吩咐。原基金治理东说念主或原基金托管东说念主在不绝履行干系职责期 间，仍有权按照基金合同的章程收取基金治理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和关节的约定，但凡顺利 援用法律律例的部分，如法律律例修改导致干系内容被取消或变更的，基金治理东说念主 与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和挽回，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。                 十五、退却步履   本左券当事东说念主退却从事的步履，包括但不限于：   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金治理东说念主不公说念地对待其治理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主以 外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失。   （五）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主涌现基金运作和治理过程中任何尚未按 法律律例章程的神志公开走漏的信息。   （六）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寞，其高等治理东说念主员和 其他从业东说念主员彼此兼职。                                   托管左券   （八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金治理东说念主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管左券的章程进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违抗章程向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无穷包袱的投资；4.买卖其他基金份额，关联词法律律例 和中国证监会另有章程的除外；5.向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕 交易、主宰证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行动；7.法律、行政律例和中国 证监会章程退却的其他行动。   （十）基金治理东说念主以基金托管东说念主口头违法宣传。   （十一）法律律例和《基金合同》退却的其他步履，以及依照法律、行政律例 联系章程，由中国证监会章程退却基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   法律、行政律例或监管部门取消或挽回上述放置，如适用于本基金，基金治理 东说念主在履行稳健关节后，则本基金投资不再受干系放置或挽回后的章程引申。         十六、托管左券的变更、罢了与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更关节   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何蹂躏。   （二）基金托管左券罢了出现的情形 务； 务；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 财产计帐。                                     托管左券 东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同罢了情形出面前，由基金财产计帐小组和谐采纳基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐施展；   (5)礼聘司帐师事务所对计帐施展进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐施展 出具法律意见书；   (6)将计帐施展报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份 额比例进行分拨。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐施展经合乎《中华东说念主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐施展报中国证监会备案 后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在章程网站上，并将计帐施展辅导性公告登载在章程报刊上。                                  托管左券   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 章程的最低期限。                十七、违约包袱   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不合乎约定的，应 当承担违约包袱。   （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律律例的章程或者《基金合同》和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额抓 有东说念主变成毁伤的，应当分别对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财 产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。对损失的补偿，仅限 于顺利损失。   （三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主变成损失的，应就顺利损失进行补偿； 给基金财产变成损失的，应就顺利损失进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表 基金向违约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主免责： 或市集交易司法算作或不算作而变成的损失等； 等。   （四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采取必要的措 施，奋勉贯注损失的扩大。莫得采取稳健措施以至损失进一步扩大的，不得就扩大 的损失要求补偿。非违约方因贯注损失扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （五）违约步履虽已发生，但本托管左券大致不绝履行的，在最大限定地保护 基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当不绝履行本左券。   （六）由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金 治理东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、稳健、合理的措施进行检查，关联词未能发 现造作或固然发现但因前述原因而无法更正的，由此变成基金财产或投资东说念主损失， 基金治理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。关联词基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极采                                 托管左券 取必要的措施削弱或摈斥由此变成的影响。              十八、争议处罚神志   因本左券产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商处罚，协商未能处罚 的，可接纳以下神志：   任何一方均应将争议提交上海海外经济买卖仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁司法进行仲裁，仲裁地点在上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有 握住力。除非仲裁裁决另有章程，胜诉方因仲裁发生的仲裁费、讼师费均由败诉方 承担。在仲裁时期，本左券不触及争议部分的条件仍须履行。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝忠 实、费力、遵法地履行《基金合同》和本托管左券章程的义务，爱戴基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，在此不包括香港、澳门相配行政区和台 湾地区法律）统率并从其讲明。              十九、托管左券的效能   两边对托管左券的效能约定如下：   （一）基金治理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管左券草案， 应经托管左券当事东说念主两边加盖单元公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权 代表签章，左券当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以 中国证监会注册的文本为崇拜文本。   （二）托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起 成效。托管左券的有用期自其成效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管左券自成效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律握住力。   （四）本左券一式叁份，左券两边各抓壹份，上报监管机构壹份，每份具有同 等的法律效能。                                   托管左券                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金治理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用《基金合同》的约定。本左券 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律律例等章程协商办理。             二十一、托管左券的签订   本左券两边法定代表东说念主或授权代表签章并加盖单元公章或合同专用章、签订 地、签订日。  本页无正文，为《融通中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金托管左券》 的署名盖印页。  基金治理东说念主：融通基金治理有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表：  基金托管东说念主：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章）  法定代表东说念主或授权代表：   签订地点：上海   签 订 日：    年   月   日

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