融通中证 A500 交游型绽开式指数证券投资          基金基金合同    基金照料东谈主：融通基金照料有限公司    基金托管东谈主：上海银行股份有限公司        二〇二四年十二月                                                                                                           基金合同                                                   目           录                                    基金合同                第一部分    绪论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，范例基金运作。 典》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息表露照料办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公开召募绽开式 证券投资基金流动性风险照料规矩》                （以下简称“《流动性风险照料规矩》”）、                                   《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                           （以下简称“《指数基金 指引》”）和其他联系法律法例。 益。   二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有轻易，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过头他联系规矩享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其合手有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、融通中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金由基金照料东谈主依照《基 金法》、基金合同过头他联系规矩召募，并经中国证券监督照料委员会（以下简 称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东谈主依照恪称背负、憨厚信用、严慎费力的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                                基金合同   投资者应当妥贴阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具尊府概要等信息 表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金照料东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有轻易，以基 金合同为准。   五、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪症结收敛未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。具体风险烦请查阅本基金 招募说明书的“风险揭示”章节。   六、本基金的投资鸿沟包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致 出现较大亏蚀的风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。具体风险烦请查阅 本基金招募说明书的“风险揭示”章节。   七、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。                                              基金合同                   第二部分      释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充 交游型绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补 充 说明书》过头更新 金基金份额发售公告》 金基金家具尊府概要》过头更新       《证券经纪服务条约》：指基金照料东谈主与证券经纪商以及基金托管东谈主三方 签订的证券经纪服务条约及对该服务条约的任何灵验更正和补充 上市交游公告书》 司法解释、行政规矩以过头他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、陈说等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和                                             基金合同 国证券投资基金法》及颁布机关对当频频作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对当频频作念出 的更正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表露照料办法》及颁布机关对当频频作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对当频频作念出的更正 机关对当频频作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对当频频作念出的更正 义的“交游型绽开式基金” 基金的投资办法雷同，给与绽开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会 团体或其他组织                                    基金合同 投资者境内证券期货投资照料办法》（包括当频频更正）及关系法律法例规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 得基金销售业务经历并代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购 赎回代理机构 基金照料东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金照料东谈主指定的代理本基金申购、赎回业务的机构 投资东谈主关系账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐述、基金交游 的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并赈济基金份额合手有东谈主名册和办理非 交游过户等 为中国证券登记结算有限服务公司，基金照料东谈主也不错自行或托福其他机构担任 登记机构 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的 日历                                              基金合同 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳动 3 个月 绽开日 及基金销售机构的关系业务法则过头频频作念出的更正 请购买基金份额的行径 以申购赎回清单规矩的申购对价向基金照料东谈主央求购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单规矩的赎回对价的行径 的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 明书规矩应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 东谈主申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍                                  基金合同 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数计较 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 当日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的规矩将基金份额合手有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行径 扣除关系用度后的余额 同期增长率差额之日 申购款过头他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表露办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子信息表露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融                                  基金合同 通出借证券、到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含条约约定 有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、陶冶受限的新股及非公设备行股票、 财富支合手证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交游的债券等 事件 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归 还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                                     基金合同                第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   融通中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   交游型绽开式   四、基金的投资办法   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。在浮浅市集情况 下，本基金力图日均追踪偏离度的总计值不跳动 0.2%，年化追踪症结不跳动 2%。   五、基金标的指数   中证 A500 指数   六、基金的最低召募份额总额及最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书及基金家具尊府概要的规矩践诺。   八、基金存续期限   不依期   九、增设新的份额类别或刊行汇注基金等关系业务   在不违背法律法例及对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金照料东谈主可根据需要为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务法则、调理基 金份额类别树立、对基金份额分类办法及法则进行调理，或召募并照料以本基金 为办法 ETF 的一只或多只汇注基金，或通达场外申购、赎回等关系业务并制定、 公布相应的交游法则等，毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议。                                  基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   投资东谈主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金照料东谈主指定的发售代理机构利用深圳证 券交游所网上系统以现款进行认购。网下现款认购是指投资东谈主通过基金照料东谈主及 其指定的发售代理机构以现款进行认购。网下股票认购是指投资东谈主通过基金照料 东谈主和/或其指定的发售代理机构以股票进行认购。   投资东谈主应当在基金照料东谈主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业形势，或者按基金照料东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基 金照料东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和磋议 方式，请参见招募说明书或基金份额发售公告。基金照料东谈主不错根据具体情况调 整本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或关系公告中列明。   发售代理机构的具体名单详见基金份额发售公告，基金照料东谈主可根据试验情 况增减、变更发售代理机构，并另行公告。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定成功，而仅代表销售机 构如实给与到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求 及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权柄。   合乎法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金照料东谈主决定，并在招募说明书及基金家具尊府概要 中列示。基金认购用度不列入基金财产。                                基金合同   基金召募期间召募的资金应当存入挑升账户，在召募行径结果前，任何东谈主不 得动用。灵验认购款项在召募期间产生利息的处理方式在招募说明书中列示。基 金召募期间召募的股票按照交游所和登记机构的法则和经由办理股票的冻结与 过户；网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日 的冻结期间所产生的权益的处理按照业务法则践诺。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   基金照料东谈主不错对每个账户的认购和合手有基金份额进行结果，具体结果请参 见招募说明书或关系公告。   三、基金认购的其他具体规矩   投资东谈主认购原则、认购份额的计较公式、认购时期安排、投资东谈主认购应提交 的文献和办理的手续等事项，由基金照料东谈主根据关系法律法例以及本基金合同的 规矩确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中表露。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金 认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金照料东谈主依据法律法例及 招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收 到验资讲解之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈专揽理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金照料东谈主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。   基金照料东谈主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径结 束前，任何东谈主不得动用，网下股票认购召募的股票按照交游所和登记机构的法则 和经由办理股票的冻结与过户。   二、基金合同不成收效时召募资金及股票的处理方式   如若召募期限届满，未振奋基金备案条件，基金照料东谈主应当承担下列服务： 期活期进款利息。对基金召募期间网下股票认购所召募的股票应赐与解冻，基金 照料东谈主不承担关系股票冻结期间交游价钱波动的服务。登记机构及发售代理机构 将协助基金照料东谈主完成关系资金和证券的退还服务； 基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和财富限度   基金合同收效后，链接 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目发火 200 东谈主或 者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期讲解中赐与表露； 链接 60 个服务日出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监 会讲解并提倡处置决策，如合手续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者停止                                  基金合同 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                 基金合同           第六部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同收效后，基金照料东谈主根据基金运作的需要，在基 金财富净值不变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时期   本基金存续期间，基金照料东谈主可根据试验需要预先确定基金份额折算基准 日，并依照《信息表露办法》的联系规矩进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照料东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额 数额将发生调理，但调理后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无骨子性影响的（因小 数点后的余数处理而产生的损益不视为骨子性影响），无需召开基金份额合手有东谈主 大会审议。基金份额折算后，基金份额合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有权柄 并承担义务。如翌日本基金增多基金份额的类别，基金照料东谈主在实施份额折算时， 可对一谈份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理等， 基金照料东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。                                   基金合同            第七部分   基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金照料东谈主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市法则》，向深圳证券交游所央求基金份额上市：   本基金上市前，基金照料东谈主应与深圳证券交游所签订上市条约书。基金份额 获准在深圳证券交游所上市的，基金照料东谈主应按规矩在规矩媒介上刊登基金上市 交游公告书。   二、基金份额的上市交游   本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需除名《深圳证券交游所交游 法则》、    《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》、                       《深圳证券交游所证券投资基 金交游和申购赎回实施详情》等联系规矩。   三、本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和停止上市   本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和停止上市按照深圳证券交游所的相 关规矩践诺。   当本基金发生深圳证券交游所关系规矩所规矩的因不再具备上市条件而应 当停止上市的情形时，本基金可由交游型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。基金停止上市后， 场内份额处理法则由基金照料东谈主提前制定并公告。   若届时本基金照料东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，基金照料东谈主将 本着爱戴基金份额合手有东谈主正当权益的原则，履行允洽的智商后不错中式其他合适 的指数手脚标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金照料东谈主或者基金照料东谈主托福其他机构在关系证券交游所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值 （IOPV）并由深圳证券交游所在交游时期内发布，供投资东谈主交游、申购、赎回 基金份额时参考。基金份额参考净值的具体计较方法参照招募说明书。                                  基金合同   基金照料东谈主不错调理基金份额参考净值计较公式，并赐与公告。   五、在不违背法律法例况兼不损伤届时基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金 照料东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可央求在其他证券交游所（含境外证券交游 所）同期挂牌交游，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记机构、深圳证券交游所业务法则对上市交游 的规矩内容进行调理的，本基金参照践诺，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市交 易的新功能，基金照料东谈主不错在履行允洽的智商后增多相应功能。   八、法律法例、监管部门或深圳证券交游所对上市交游另有规矩的，从其规 定。                                  基金合同        第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形势   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业形势或按 申购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金照料东谈主在开动申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可 依据试验情况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律法例、基金合同及翌日条件允许的情况下，基金照料东谈主直销机构可 以通达申购赎回业务，具体业务的办理时期及办理方式基金照料东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交游所的浮浅交游日的交游时期，但基金照料东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金照料东谈主有权视情况对前述绽开日及 绽开时期进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息表露办法》的联系规矩在 规矩媒介上公告。   基金照料东谈主可根据试验情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具 体业务办理时期在申购开动公告中规矩。   基金照料东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月开动办理赎回，具体业务 办理时期在赎回开动公告中规矩。   本基金可在基金上市交游之前开动办理申购、赎回，但在基金央求上市期 间，可暂停办理申购、赎回。   在确定申购开动与赎回开动时期后，基金照料东谈主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息表露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开动时期。   本基金在基金合同收效后、基金份额绽开日常申购之前，可向本基金汇注 基金通达特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准计较，不错按 金额申购，不收取与申购关系的用度和成本。                                   基金合同      基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购 或者赎回。      三、申购与赎回的原则 请； 他对价； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待； 及申购对价、赎回对价组成。      基金照料东谈主可根据基金运作的试验情况，在不违背法律法例及对基金份额 合手有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下调理上述原则，或依据《业务法则》调理 上述法则，但应在新的原则实施前依照联系规矩在规矩媒介上公告。      四、申购与赎回的智商      投资东谈主必须根据申购赎回代理机构或基金照料东谈主规矩的智商，在绽开日的 具体业务办理时期内提倡申购或赎回的央求。      投资东谈主提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购央求无效。投资东谈主提交赎回央求时，必须合手有填塞的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回央求无效。      投资东谈专揽理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处 理法则等在效力基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各申购赎回代理机构或 届时基金照料东谈主的具体规矩为准。      本基金申购央求、赎回央求的阐述根据登记机构的关系规矩办理，具体见 本基金招募说明书。如投资东谈主未能提供合乎要求的申购对价，则申购央求失败。                                基金合同 如投资东谈主合手有的合乎要求的可用基金份额不及，或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎 回央求跳动基金照料东谈主设定的名额，则赎回央求失败。   申购赎回代理机构受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定成 功。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理机构或以申购、赎回的申购赎回代理机构规矩的其他方式查 询联系央求的阐述情况。   本基金申购和赎回过程中波及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业 务法则》和参与各方关系条约的联系规矩。   如若在计帐交收时发生涯帐交收参与方不成浮浅践约的情形，则依据《业 务法则》和参与各方关系条约的联系规矩进行处理。   投资东谈主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理机构的规矩按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现 金替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金照料东谈主有权为基金的利益向 该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额合手有东谈主或基金财富的损 失。若投资东谈主用以申购的部分或一谈组合证券或者用以赎回的部分或一谈基金份 额因被国度有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金照料东谈主有权指示申购赎 回代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额合手有东谈主或 基金财富遇到损失的，基金照料东谈主有权代表其他基金份额合手有东谈主或基金财富要求 该投资东谈主进行补偿。 智商以及计帐交收和登记的办理时期、方式、处理法则等进行调理，无需召开基 金份额合手有东谈主大会审议。   五、申购和赎回的数目结果 倍提交央求。最小申购、赎回单元由基金照料东谈主确定和调理，具体请参见本基金 招募说明书或关系公告的规矩。                                    基金合同 参见招募说明书或关系公告。 定详见关系公告。 基金照料东谈主不错采取规矩单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金限度上限 或基金单日净申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保 护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金照料东谈主基于投资运作与风险收敛的需 要，可采取上述方法对基金限度赐与收敛。具体见基金照料东谈主关系公告。 允许的情况下，调理申购和赎回的数目结果，或者新增基金限度收敛方法。基金 照料东谈主应在调理实施前依照《信息表露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计较，并在 T+1 日内按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行允洽智商， 不错允洽蔓延计较或公告。如关系法律法例以及中国证监会另有规矩，则依规矩 践诺。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过头他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金照料东谈主应托福 给投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 交游所开市前公告。申购赎回清单的内容与方式详见招募说明书。 佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关系用度，具体规矩详见招募说 明书。   若市集情况发生变化，或关系业务法则发生变化，基金照料东谈主不错在不违背 关系法律法例且对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下对基金份额 净值、申购赎回清单计较和公告时期或频率等进行调理并提前公告，无需召开基                                    基金合同 金份额合手有东谈主大会。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 易时期非浮浅停市），基金照料东谈主无法计较当日基金财富净值或无法进行证券交 易； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形； 基金总限度上限时； 开市后发现基金份额参考净值计较颠倒； 办理申购，本项所称异常情况指基金照料东谈主无法预念念并不可收敛的情形，包括但 不限于系统故障、相聚故障、通信故障、电力故障、数据颠倒等； 金份额合手有东谈主利益时； 格且给与估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购央求；   发生上述除第 5 项和第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购央求时，基金照料东谈主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申 购公告。如若投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情形甩掉时，基金照料东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形                                    基金合同   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回 对价： 易时期非浮浅停市），基金照料东谈主无法计较当日基金财富净值或无法进行证券交 易； 办理赎回，本项所称异常情况指基金照料东谈主无法预念念并不可收敛的情形，包括但 不限于系统故障、相聚故障、通信故障、电力故障、数据颠倒等； 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限； 格且给与估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求；   发生上述第 5 项和第 6 项之外的暂停赎回情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎 回或降速支付赎回对价时，基金照料东谈主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停 赎回公告。已接受的赎回央求，基金照料东谈主应足额支付，基金份额合手有东谈主在央求 赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况甩掉 时，基金照料东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、基金计帐交收与登记模式的切换   本基金合同收效后，若深圳证券交游所针对跨市集交游型绽开式指数证券投 资基金推出新的计帐交收与登记模式，在对存量基金份额合手有东谈主无骨子性不利影 响的前提下，本基金照料东谈主有权调理本基金的计帐交收与登记模式，无需召开基 金份额合手有东谈主大会审议。   十、基金的质押                                   基金合同   基金份额合手有东谈主以基金份额出质的，登记机构可依据关系法律法例过头业务 法则，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、聚会申购和其他服务 利影响的前提下，基金照料东谈主可绽开投资东谈主给与单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金照料东谈主在履行允洽智商后，可参与聚会 申购并制定关系业务法则。 他服务，两边需签订书面托福代理条约。 基金照料东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并 公布相应的业务法则。 况下，基金照料东谈主也不错采取其他申购赎回方式，并提前公告。 申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。 情况需要向本基金的汇注基金通达特殊申购，并不错不收取申购用度。 性不利影响的情况下，结果不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前公 告。 利益无骨子性不利影响，基金照料东谈主经履行关系智商后可受理基金份额合手有东谈主通 过中国证监会认同的证券交游所之外的交游形势或者交游方式进行份额转让的 央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务法则办理基金 份额转让业务。   十二、汇注基金的投资   本基金的汇注基金可投资于本基金，与本基金追踪吞并标的指数。                                 基金合同   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东谈主。   剿袭是指基金份额合手有东谈主物化，其合手有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法书记将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系尊府，对于合乎条件的非交游过户央求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的标准收费。   十四、基金的冻结、解冻与其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管部门另有规矩的除外。   如关系法律法例允许基金照料东谈专揽理基金份额的其他基金业务，基金照料东谈主 将制定和实施相应的业务法则。   十五、基金推出新业务或服务   基金照料东谈主不错在不违背法律法例规矩且不影响基金份额合手有东谈主利益的情 况下，通达其他服务功能，并提前公告。   十六、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例规矩的鸿沟内，在基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保合手现存基金份额合手有东谈主财富总值不变的前提下， 改换基金份额净值和合手有基金份额的对应关系，是再行列示基金财富的一种方 式。基金份额拆分或合并对基金份额合手有东谈主的权益无骨子性影响。                                       基金合同           第九部分 基金合同当事东谈主及权柄义务    一、基金照料东谈主    （一） 基金照料东谈主简况    称呼：融通基金照料有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、    法定代表东谈主：张威    建造日历：2001 年 5 月 22 日    批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基字20018 号    组织神情：有限服务公司    注册成本：12500 万元东谈主民币    存续期限：合手续磋磨    磋议电话：（0755）26947517    （二） 基金照料东谈主的权柄与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并照料基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规矩召集基金份额合手有东谈主大会；    （6）依据基金合同及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度联系法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采取 必要方法保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处                                    基金合同 理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用激动权柄，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益运用诉讼权柄或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、 赎回、调遣和非交游过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则照料和运用基 金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋磨方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互独处，对所照料的不同基金划分 照料，划分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他联系规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；                                   基金合同   （8）采取允洽合理的方法使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合乎基金合同等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他联系规矩，履行信息表露及报 告义务；   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他 东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科守护人要求 提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分 配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系规矩召集基金份额合手有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时期发出，况兼 保证投资者大致按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会 并陈说基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益 时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向                                      基金合同 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担服务；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益运用诉讼权柄或实施其 他法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基金 照料东谈主承担一谈召募用度，将已召募认购款项并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募期间网下股票认购所募 集的股票，由关系机构按照业务法则办意会冻；   （25）践诺收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：上海银行股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号   法定代表东谈主：金煜   成立地间：1995 年 12 月 29 日   批准建造机关和批准建造文号：中国东谈主民银行 银复1995469 号《对于上海 城市调解银行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复1998215 号《对于上海城市合 作银行更转业名的批复》   组织神情：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：合手续磋磨   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可2009814 号   （二） 基金托管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全赈济基金                                   基金合同 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形， 应呈文中国证监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以憨厚信用、费力尽责的原则合手有并安全赈济基金财产；   （2）建造挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业形势，配备填塞的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金划分树立账户，独处核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他联系规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）赈济由基金照料东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、基金合同过头他联系规矩另有规矩 外，在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司 法机关提供及因审计、法律等外部专科守护人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份                                    基金合同 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具见地，说 明基金照料东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如若基金 照料东谈主有未践诺基金合同规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了允洽的 方法；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系尊府，保存期 限不低于法律法例规矩的最低期限；   （12）从基金照料东谈主或其托福的登记机构处给与并保存基金份额合手有东谈主名 册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或联系规矩向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系规矩，召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金照料东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临斥逐、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会 和银行业监督照料机构，并陈说基金照料东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，快乐担补偿服务，其补偿服务 不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金照料东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务， 基金照料东谈主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基 金照料东谈主追偿；   （21）践诺收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基                                    基金合同 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主手脚基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息尊府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）妥贴阅读并效力基金合同、招募说明书及基金家具尊府概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息表露，实时运用权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价、赎回对价及法律法例 和基金合同所规矩的用度；   （5）在其合手有的基金份额鸿沟内，承担基金亏蚀或者基金合同停止的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行径；                                 基金合同 （7）践诺收效的基金份额合手有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利； （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。                                 基金合同            第十部分   基金份额合手有东谈主大会   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为办法基金，且基金照料东谈主和基金托管东谈主与本基金基金照料东谈主和 基金托管东谈主一致的汇注基金的基金合同收效，鉴于本基金和本基金汇注基金的相 关性，本基金汇注基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的本基金汇注基金的基金 份额径直出席本基金的基金份额合手有东谈主大会或者寄托代表出席本基金的基金份 额合手有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和票数时，本基金汇注基金基金份额 合手有东谈主合手有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主 大会的权益登记日，本基金汇注基金合手有本基金份额的总额乘以该基金份额合手有 东谈主所合手有的本基金汇注基金份额占本基金汇注基金总份额的比例，计较结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。汇注基金折算为本基金后的每一参会份额和本 基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金汇注基金的基金照料东谈主不应以汇注基金的口头代表汇注基金的全体 基金份额合手有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份运用表决权，但可接受汇注基 金的特定基金份额合手有东谈主的托福以汇注基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出 席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   本基金汇注基金的基金照料东谈主代表汇注基金的基金份额合手有东谈主提议召开或 召集本基金份额合手有东谈主大会的，须先除名汇注基金基金合同的约定召开汇注基金 的基金份额合手有东谈主大会，汇注基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本 基金份额合手有东谈主大会的，由汇注基金的基金照料东谈主代表汇注基金的基金份额合手有 东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）停止基金合同，但基金合同另有约定的除外；                                    基金合同   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调理基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会智商；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被关系证券交游所停止 上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额合手有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或者登记机构的关系业务法则发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权柄义务关系发生首要变化；   （5）基金照料东谈主、关系证券交游所和登记机构等调理联系基金认购、申购、 赎回、交游、转托管、非交游过户、质押等业务法则，或证券/期货交游所和登 记机构调理上述业务法则；   （6）基金照料东谈主在履行允洽智商后，推出新业务或服务；   （7）调理基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，调理申购赎回                                     基金合同 清单的内容；   （8）调理基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告的时期或频率；   （9）召募并照料以本基金为办法 ETF 的一只或多只汇注基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或调理基金份额类别树立、在其他证券交游所上 市、通达跨系统转托管业务或增多场外申购赎回业务；   （10）本基金的汇注基金采取其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提倡书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈说基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈说基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提倡书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提倡提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提倡提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈说基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计代                                   基金合同 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式 告。基金份额合手有东谈主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神情；   （2）会议拟审议的事项、议事智商和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过头联 系方式和磋议东谈主、表决见地寄交的截止时期和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金照料东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面陈说基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效力。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。                                   基金合同 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 合手有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明合乎法律法例、基金合同 和会议陈说的规矩，况兼合手有基金份额的凭证与基金照料东谈主合手有的登记尊府相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神情或基金份额合手有东谈主大会公告载明的其他神情在表决截止日昔日投递至召集 东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额合手有东谈主大会公告载明的其他形 式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内链接公 布关系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈说规矩的方式收取基金份额合手有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 陈说不插足收取表决见地的，不影响表决效力；      （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额合手有东谈主所                                   基金合同 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的托福东谈主合手有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明符 正当律法例、基金合同和会议陈说的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会，具体方式由会议召集 东谈主确定并在会议陈说中列明。 非现场方式相团结的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议智商比照现场开会和通 讯方式开会的智商进行。   五、议事内容与智商   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定停止基金合同、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大 会守护的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主合手东谈主按照下列第七条文矩智商确定和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经守护后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主合手                                   基金合同 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如若基金照料东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主手脚该 次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金 份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、停止基金合同、本基金与 其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲明，不然提交 合乎会议陈说中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议陈说规矩的表决见地视为灵验表决，表决见地疲塌不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开                                  基金合同 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大瓦解知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议开动 后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。                                  基金合同   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如若给与 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当践诺收效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。收效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   九、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事智商、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容 被取消或变更的，基金照料东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理， 无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。                                  基金合同  第十一部分    基金照料东谈主、基金托管东谈主的更换条件和智商   一、基金照料东谈主和基金托管东谈主职责停止的情形   （一） 基金照料东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金照料东谈主职责停止：   （二） 基金托管东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：   二、基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换智商   （一） 基金照料东谈主的更换智商 的基金照料东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金照料东谈主； 合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在规矩媒介公告； 料，实时向临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈专揽理基金照料业务的移交手续，临                                   基金合同 时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主应实时给与。临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照料东谈主联系的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换智商 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在规矩媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时给与。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金照料东谈主核 对基金财富总值和基金财富净值； 东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金照料东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和智商 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金照料东谈主和基金托管 东谈主；                                     基金合同 管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在规矩媒介上联合公告。   三、新任基金照料东谈主或临时基金照料东谈主给与基金照料业务，或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主给与基金财产和基金托管业务前，原基金照料东谈主或原基金托 管东谈主应依据法律法例和基金合同的规矩络续履行关系职责，采取审慎方法确保基 金财产的安全，保证不作念出对基金份额合手有东谈主的利益变成损伤的行径，并有义务 协助尽快完成基金财产叮咛。原基金照料东谈主或原基金托管东谈主在络续履行关系职责 期间，仍有权按照本基金合同的规矩收取基金照料费或基金托管费。   四、本部分对于基金照料东谈主、基金托管东谈主更换条件和智商的约定，但凡径直 援用法律法例的部分，如法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金照料 东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调理，无 需召开基金份额合手有东谈主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金照料东谈主按照《基金法》、基金合同过头他联系规矩签订托 管条约。   签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金照料东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分派、信息表露及相互监督等关系事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。                                   基金合同            第十三部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主关系账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐述、基金 交游的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并赈济基金份额合手有东谈主名册和办 理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照料东谈主或基金照料东谈主托福的其他合乎条件的机构 负责办理。基金照料东谈主托福其他机构代为办理本基金登记业务的，应与联系机构 签订托福代理条约，以明确基金照料东谈主和代理机构在登记业务中的权柄义务，保 护基金份额合手有东谈主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记结算有限服务 公司负责办理，基金照料东谈主也不错自行或托福其他机构担任登记机构。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 规矩于开动实施前在规矩媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 基金份额的登记业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自关系账户销户之日起不得 少于法律法例规矩的最低期限；                                  基金合同 投资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的补偿服务，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形除外； 分派、提供其他必要的服务；                                     基金合同            第十四部分        基金的投资   一、投资办法   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。在浮浅市集情况 下，本基金力图日均追踪偏离度的总计值不跳动 0.2%，年化追踪症结不跳动 2%。   二、投资鸿沟   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证，下同）和备选成份股（含 存托凭证，下同）。为更好地完毕基金的投资办法，本基金还可投资于非成份股 （包括主板、创业板过头他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府支合手机构债、政府支合手债券、地方政府债、可调遣债券（含 分离交游可转债）、可交换债券过头他中国证监会允许投资的债券）、财富支合手证 券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款过头他银行进款）、货币市 场器用、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会关系规矩）。   本基金不错根据关系法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行允洽 智商后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不 低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例结果，基金照料东谈主在履行 允洽智商后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为完全被迫式指数基金，主要给与完全复制法，即按照成份股在标的 指数中的基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变 化进行相应调理。   由于标的指数编制方法调理、成份股过头权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因                                    基金合同 导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金照料东谈主不错对投资组合照料进行允洽 变通和调理，发奋镌汰追踪症结。   在浮浅市集情况下，本基金的风险收敛办法是追求日均追踪偏离度的总计值 不跳动 0.2%，年化追踪症结不跳动 2%。如因指数编制法则调理或其他身分导致 追踪偏离度和追踪症结跳动上述鸿沟，基金照料东谈主应采取合理方法幸免追踪偏离 度、追踪症结进一步扩大。   （1）股票投资组合构建   本基金主要给与完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过头权 重构建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在相反，若出现 较为特殊的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以过头他影响指数复制后果 的身分），本基金将给与替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全 复制组合，以减少对标的指数的追踪症结。   （2）股票投资组合的调理   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过头权重的变动而进 行相应调理，本基金还将根据法律法例中的投资比例结果、申购赎回变动情况等， 对其进行应时调理，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正关系和追踪误 差最小化。   根据标的指数的调理法则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调 整。   A．当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份 股在指数中权重的行径时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调理股票投资 组合；B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调理，从而灵验 追踪标的指数；C．根据法律法例和基金合同的规矩，成份股在标的指数中的权 重因其他特殊原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合照料进行允洽变通和 调理，发奋镌汰追踪症结。                                 基金合同 调理的，基金照料东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益优先的原则，概述商量成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪症结的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调理。   本基金债券投资的目的是在保证基金财富流动性的基础上，镌汰追踪症结。 本基金将给与宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券财富的投资， 通过主要采取组合久期成立策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   本基金通过对财富支合手证券财富池结构和质料的追踪磨真金不怕火、分析财富支合手证 券的刊行要求、预估提前偿还率变化对财富支合手证券翌日现款流的影响，严慎投 资财富支合手证券。   本基金可投资存托凭证，在收敛风险的前提下，本基金将根据本基金的投资 办法和股票投资策略，团结对宏不雅经济情景、行业景气度、公司竞争上风、公司 治理结构、估值水对等身分的分析判断，通过定性分析和定量分析相团结的方式， 对基础证券投资价值进行深远研究判断，选拔具有相比上风的存托凭证进行投 资。   本基金将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，有选拔地参与股指期货 交游。套期保值将主要给与流动性好、交游活跃的期货合约。   本基金在进行股指期货交游时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研 究，并团结股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金照料东谈主将充分考 虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过财富成立、品种选拔，严慎进行 投资，以镌汰投资组合的举座风险。   本基金参与国债期货交游是为了灵验收敛债券市集的系统性风险，本基金将 根据风险照料原则，以套期保值为主要目的，戒指运用国债期货提升投资组合运 作效率。在参与国债期货交游时，基金照料东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的                                    基金合同 分析与判断，并充分商量国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过财富成立， 严慎进行投资，以调理债券组合的久期，镌汰投资组合的举座风险。   本基金投资股票期权将根据风险照料的原则，以套期保值为主要目的。股票 期权为本基金提拔性投资器用。股票期权的投资原则为收敛下降风险、完毕保值 和锁定收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险照料的原则，在法律 法例允许的鸿沟和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金合手有的融券标的 股票中选拔流动性好、交游活跃的股票手脚转融通出借交游对象，力图为本基金 份额合手有东谈主增厚投资收益。   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用其他关系金融器用对投资组 合进行照料，在履行允洽智商后可相应调理或更新投资策略。   四、投资结果   基金的投资组合应遵守以下结果：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富净 值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支合手证券的比例，不得跳动 基金财富净值的 10%；   （3）本基金合手有的一谈财富支合手证券，其市值不得跳动基金财富净值的   （4）本基金合手有的吞并（指吞并信用级别）财富支合手证券的比例，不得超 过该财富支合手证券限度的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料的一谈基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支合手 证券，不得跳动其各样财富支合手证券共计限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证 券。基金合手有财富支合手证券期间，如若其信用等第下降、不再合乎投资标准，应                                  基金合同 在评级讲解发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货、国债期货交游，需效力下列投资比例结果： 金财富净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融 财富（不含质押式回购）等； 金合手有的股票总市值的 20%； 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跳动上一交游日基金财富净值的 20%； 易保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等； 金财富净值的 15%； 合手有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 不得跳动上一交游日基金财富净值的 30%；   （9）本基金参与股票期权交游，需效力下列投资比例结果：                                     基金合同 净值的 10%； 的，应合手有合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （10）本基金投资陶冶受限证券，基金照料东谈主应预先根据中国证监会关系规 定，与基金托管东谈主在本基金托管条约中明确基金投资陶冶受限证券的比例，根据 比例进行投资；   （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳动基金财富净值 的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料 东谈主之外的身分致使基金不合乎该比例结果的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受 限财富的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （13）本基金财富总值不跳动基金财富净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎以下结果： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料规矩》所述流动性受限证券的鸿沟； 均计较。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金照料东谈主之外 的身分致使基金投资不合乎上述规矩的，基金照料东谈主不得新增出借业务；                                      基金合同   （16）本基金投资存托凭证的比例结果依照境内上市交游的股票践诺；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资结果。   除上述（6）、（11）、（12）、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性结果 等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律 法例另有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行允洽智商后，则本基金投资不再受关紧缚果或以变更后的规矩为准。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例和中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他行径。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、试验 收敛东谈主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，遵守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防护利益轻易，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱践诺。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表露。首要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。                                    基金合同   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关紧缚果或以变更后的规矩为准。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证 A500 指数收益率。   本基金为交游型绽开式指数基金，将密致追踪标的指数，努力追求追踪偏离 度和追踪症结最小化。因此，选拔本基金功绩相比基准为中证 A500 指数收益率。   翌日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有规矩的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会讲解并提倡处置决策，如调遣运作方式、与其他基金合并或者 停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手 有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额合手有东谈主 利益优先原则赈济基金投资运作。   法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要给与完全复制策略，密致追踪 中证 A500 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征 相同。   七、基金照料东谈主代表基金运用激动或债权东谈主权柄的处理原则及方法 护基金份额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的赈济和责罚   本基金财产独处于基金照料东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商和基金销售机构的 财产，并由基金托管东谈主赈济。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构、证券经 纪商和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本 基金财产运用请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和基金合同的规矩责罚 外，基金财产不得被责罚。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                                  基金合同            第十六部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游形势的交游日以及国度法律法例 规矩需要对外表露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券、 财富支合手证券、银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在确定关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃市集且大致获取换取财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价不成简直响应公允价值的，应薪金价进行调理，确定公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中商量不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的结果等，如若该结果是针对财富合手有者的，那么在估值时期中不应将该结果作 为特征商量。此外，基金照料东谈主不应试虑因其深广合手有关系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有填塞 可利用数据和其他信息支合手的估值时期确定公允价值。给与估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌                                   基金合同 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分， 调理最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（法律法例或基金合同另 有规矩的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值，具体估值机构由基金照料东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交游所上市交游的可调遣债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （4）对在交游所市集挂牌转让的财富支合手证券，中式第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值，无法获取第三方估值机构提供的估值净价 时给与估值时期确定其公允价值。如成本大致近似体现公允价值，应合手续评估上 述作念法的允洽性，并在情况发生改换时作念出允洽调理。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票和债券，给与估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，中式第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；对于第三方估值机构不发布估值价 的情况下，应给与估值时期确定其公允价值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司激动公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等陶冶受限股票，按监 管机构或行业协会联系规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按                                 基金合同 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，按成本估值。   合手有的银行依期进款或陈说进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利 息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三方估值 机构未提供估值价钱的，按成本估值。   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交游日结算价估值。 最近交游日的结算价估值。 协会的关系规矩进行估值，确保估值的公允性。 价钱数据。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据联系法律法例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分守护后，仍无法达成一问候见的，按照                                      基金合同 基金照料东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值智商 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主 不错建造大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主每个估值日计较基金财富净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金财富估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按规矩对外公布。   六、估值颠倒的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的方法确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值颠倒。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或证券经纪商、或投资东谈主自身的谬误变成估值颠倒，导致其他当事东谈主遭 受损失的，谬误的服务东谈主应当对由于该估值颠倒遇到损不当事东谈主（“受损方”）的 径直损失按下述“估值颠倒处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若 系同行业现存时期水平不成预念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述规矩践诺。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交游尊府灭失或被颠倒处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿服务，但因该差 错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值颠倒服务方应及                                  基金合同 时调解各方，实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒服务方承担； 由于估值颠倒服务方未实时更正已产生的估值颠倒，给当事东谈主变成损失的，由估 值颠倒服务方对径直损失承担补偿服务；若估值颠倒服务方也曾积极调解，况兼 有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值颠倒服务方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值颠倒已得 到更正。   （2）估值颠倒的服务方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值颠倒的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值颠倒而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值颠倒服务方仍应酬估值颠倒负责。如若由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值颠倒责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对获取不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权柄；如若获取不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的不妥 得利返还的总和跳动其试验损失的差额部分支付给估值颠倒服务方。   （4）估值颠倒调理给与尽量收复至假定未发生估值颠倒的正确情形的方式。   估值颠倒被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的智商如下：   （1）查明估值颠倒发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值颠倒发生 的原因确定估值颠倒的服务方；   （2）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值颠倒变成的损失 进行评估；   （3）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值颠倒的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值颠倒的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现颠倒时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的方法注意损失进一步扩大。                                   基金合同   （2）颠倒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；颠倒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如若行 业另有通行作念法，在不违背法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金照料东谈主、 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且给与估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金财富净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金照料东谈主应于每个绽开日交游结果后计较当日的基金财富净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金 照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值按约定赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不手脚基金财富估值颠倒处理。 期货经纪商等机构发送的数据颠倒等原因，或国度司帐策略变更、市集法则变更 等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必 要、允洽、合理的方法进行查验，然则未能发现该颠倒或即使发现颠倒但因前述 原因无法实时更正而变成的基金份额净值计较颠倒，基金照料东谈主、基金托管东谈主免 除补偿服务。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的方法消弱或甩掉由此 变成的影响。                                      基金合同            第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的照料费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。照料费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金财富净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值                                   基金合同   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应条约 规矩，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。                                   基金合同            第十八部分   基金的收益与分派      一、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准。若《基金合同》收效发火 3 个月可不进 行收益分派； 增长率时，可进行收益分派。在收益评价日，基金照料东谈主对基金份额净值增长率 和标的指数同期增长率进行计较，计较方法详见《招募说明书》； 安排收益分派。分派时期、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金照料 东谈主不错根据试验情况确定并按照联系规矩公告； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和性情，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏蚀为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 定。      在不违背法律法例且对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行允洽智商后，可酌情调理以上基金收益 分派原则和支付方式，并于变更实施日前在规矩媒介上公告。      二、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比 例、分派方式等内容。      三、收益分派决策真的定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。      四、基金收益分派中发生的用度                              基金合同 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：如若基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 表露； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。                                  基金合同          第二十部分 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险照料规矩》、基金合同过头他联系规矩。关系法律法例对信息表露 的表露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩表露基金信息，并保证所表露信息的简直性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予表露的基金信 息通过合乎中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息表露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表露，并保证基 金投资者大致按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开表露的信息资 料。   三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行径： 字；   四、本基金公开表露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表露的信息给与阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币                                  基金合同 元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具尊府概要 合手有东谈主大会召开的法则及具体智商，说明基金家具的性情等波及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同收效后，基金家具尊府概要的信息发生首要变更的， 基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具尊府概要，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金照料东谈主不再更新基金家具尊府概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、基金合同辅导性公告登载在 规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府概要、基金 合同和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金家具尊府概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网 站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                                  基金合同 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交 易，基金照料东谈主应当至少每周在规矩网站表露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回，或基金份额上市交游后，基金照料东谈主应 当在不晚于每个绽开日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点 表露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站表露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金照料东谈主确定基金份额折算日后应提前将基金份额折算日公告登载于规 定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金照料东谈主应当在基金份额上市交 易前至少 3 个服务日，将基金份额上市交游公告书登载在规矩网站上，并将上市 交游公告书辅导性公告登载在规矩报刊上。   （七）申购赎回清单   在开动办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东谈主应当在每个绽开日，通 过网站、申购赎回代理机构以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）申购、赎回对价   基金照料东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息表露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主大致在 申购赎回代理机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。                                   基金合同   （九）基金依期讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年 度讲解登载在规矩网站上，并将年度讲解辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度讲解中的财务司帐讲解应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将 中期讲解登载在规矩网站上，并将中期讲解辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲解， 将季度讲解登载在规矩网站上，并将季度讲解辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度讲解、中期报 告或者年度讲解。   如讲解期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期讲解“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下表露该投资者的类别、讲解期末合手有份额及占比、讲解 期内合手有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度讲解和中期讲解中表露基金组结伴产情况过头 流动性风险分析等。   （十）临时讲解   本基金发生首要事件，联系信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲解书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                    基金合同 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 试验收敛东谈主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更； 赎回对价；                                  基金合同 格产生首要影响的其他事项、中国证监会规矩或基金合同约定的其他事项。   （十一）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手 有东谈主权益的，关系信息表露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将 联系情况立即讲解基金上市交游的证券交游所。   （十二）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）参与股指期货交游的信息表露   基金照料东谈主应当在基金季度讲解、基金中期讲解、基金年度讲解等依期讲解 和招募说明书（更新）等文献中表露股指期货交游情况，包括交游策略、合手仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以 及是否合乎既定的交游策略和交游办法等。   （十四）参与国债期货交游的信息表露   基金照料东谈主应在季度讲解、中期讲解、年度讲解等依期讲解和招募说明书（更 新）等文献中表露国债期货交游情况，包括交游策略、合手仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 交游策略和交游办法。   （十五）投资股票期权的信息表露   基金照料东谈主应当在依期信息表露文献中表露参与股票期权交游的联系情况， 包括投资策略、合手仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资策略和投资办法。   （十六）投资财富支合手证券的信息表露   基金照料东谈主应在基金年报及中期讲解中表露其合手有的财富支合手证券总额、资 产支合手证券市值占基金净财富的比例和讲解期内扫数的财富支合手证券明细。基金 照料东谈主应在基金季度讲解中表露其合手有的财富支合手证券总额、财富支合手证券市值 占基金净财富的比例和讲解期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名资 产支合手证券明细。                                基金合同   （十七）投资陶冶受限证券的信息表露   基金照料东谈主应在基金投资非公设备行股票后两个交游日内，在中国证监会规 定媒介表露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金财富净值的比例、锁依期等信息。   （十八）参与融资及转融通证券出借业务的信息表露   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金照料东谈主应当在季度讲解、中期 讲解、年度讲解等依期讲解和招募说明书（更新）等文献中表露参与融资及转融 通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头照料 情况等，并就转融通证券出借业务在讲解期内发生的首要关联交游事项在基金定 期讲解等文献中作念注重说明。   （十九）计帐讲解   基金合同停止的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲解。基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在规矩网站上， 并将计帐讲解辅导性公告登载在规矩报刊上。   （二十）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息表露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露照料轨制，指定挑升部门及 高档照料东谈主员负责照料信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息 表露内容与方式准则等法律法例以及证券交游所的自律照料法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金照料东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基 金依期讲解、更新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金计帐讲解等公开表露 的关系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐述。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊表露本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证关系报送信息的简直、准确、完好意思、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介表露信息，然则其他专家媒介不得早于规矩媒介和基金上市交游                                  基金合同 的证券交游所网站表露信息，况兼在不同媒介上表露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计讲解、法律见地书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息表露的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表露基金关系信 息：                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 议收效后按规矩在规矩媒介公告。   二、基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系智商后，基金合同应当停止： 基金托管东谈主连结的； 的身分致使标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有规矩的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对处置决策进行 表决，基金份额合手有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 财产计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                                   基金合同   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲解出具法律见地书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲解经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲解登载在规矩网站上，并将计帐讲解辅导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。                                 基金合同             第二十二部分    误期服务   一、基金照料东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的规矩或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成损伤 的，应当划分对各自的行径照章承担补偿服务；因共同行径给基金财产或者基金 份额合手有东谈主变成损伤的，应当承担连带补偿服务。对损失的补偿，仅限于径直损 失。然则发生下列情况的，当事东谈主免责： 定或市集交游法则手脚或不手脚而变成的损失等； 等；   二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东谈主利 益的前提下，基金合同大致络续履行的应当络续履行。非误期方当事东谈主在任责范 围内有义务实时采取必要的方法，注意损失的扩大。莫得采取允洽方法致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非误期方因注意损失扩大而支拨的 合理用度由误期方承担。   三、由于基金照料东谈主、基金托管东谈主不可收敛的身分导致业务出现差错，基金 照料东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、允洽、合理的方法进行查验，然则未能 发现颠倒的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿服务。然则基金照料东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的方法甩掉或消弱由此造 成的影响。                                基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能处置的，任何一方均应将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会， 仲裁地点为上海市，按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行 仲裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有规矩， 仲裁用度、讼师用度均由败诉方承担。   争议处理期间，基金照料东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，络续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统领并从其 解释。                                 基金合同            第二十四部分   基金合同的效力  基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。 方法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并在募蚁合束后经基金照料东谈主向中国证监 会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述后收效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律不断力。 基金托管东谈主各合手有一份，每份具有同等的法律效力。 的办公形势和营业形势查阅。                              基金合同         第二十五部分     其他事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按联系法律法例协商处置。                                   基金合同           第二十六部分   基金合同内容纲要   一、基金份额合手有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   （一）基金份额合手有东谈主的权柄与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主手脚基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息尊府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）妥贴阅读并效力基金合同、招募说明书及基金家具尊府概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息表露，实时运用权柄和履行义务；                                    基金合同   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价、赎回对价及法律法例 和基金合同所规矩的用度；   （5）在其合手有的基金份额鸿沟内，承担基金亏蚀或者基金合同停止的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金照料东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并照料基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度联系法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采取 必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用激动权柄，为基金的利                                    基金合同 益运用因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益运用诉讼权柄或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、 赎回、调遣和非交游过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则照料和运用基 金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋磨方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互独处，对所照料的不同基金划分 照料，划分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他联系规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取允洽合理的方法使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合乎基金合同等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解；                                   基金合同   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他联系规矩，履行信息表露及报 告义务；   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他 东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科守护人要求 提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分 配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系规矩召集基金份额合手有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时期发出，况兼 保证投资者大致按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会 并陈说基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益 时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担服务；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益运用诉讼权柄或实施其                                    基金合同 他法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基金 照料东谈主承担一谈召募用度，将已召募认购款项并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募期间网下股票认购所募 集的股票，由关系机构按照业务法则办意会冻；   （25）践诺收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全赈济基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形， 应呈文中国证监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以憨厚信用、费力尽责的原则合手有并安全赈济基金财产；   （2）建造挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业形势，配备填塞的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，                                   基金合同 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金划分树立账户，独处核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他联系规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）赈济由基金照料东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、基金合同过头他联系规矩另有规矩 外，在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司 法机关提供及因审计、法律等外部专科守护人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具见地，说 明基金照料东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如若基金 照料东谈主有未践诺基金合同规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了允洽的 方法；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系尊府，保存期 限不低于法律法例规矩的最低期限；   （12）从基金照料东谈主或其托福的登记机构处给与并保存基金份额合手有东谈主名 册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或联系规矩向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系规矩，召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金照料东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和                                    基金合同 分派；   （18）濒临斥逐、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会 和银行业监督照料机构，并陈说基金照料东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，快乐担补偿服务，其补偿服务 不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金照料东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务， 基金照料东谈主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基 金照料东谈主追偿；   （21）践诺收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的智商和法则   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为办法基金，且基金照料东谈主和基金托管东谈主与本基金基金照料东谈主和 基金托管东谈主一致的汇注基金的基金合同收效，鉴于本基金和本基金汇注基金的相 关性，本基金汇注基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的本基金汇注基金的基金 份额径直出席本基金的基金份额合手有东谈主大会或者寄托代表出席本基金的基金份 额合手有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和票数时，本基金汇注基金基金份额 合手有东谈主合手有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主 大会的权益登记日，本基金汇注基金合手有本基金份额的总额乘以该基金份额合手有 东谈主所合手有的本基金汇注基金份额占本基金汇注基金总份额的比例，计较结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。汇注基金折算为本基金后的每一参会份额和本 基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金汇注基金的基金照料东谈主不应以汇注基金的口头代表汇注基金的全体 基金份额合手有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份运用表决权，但可接受汇注基 金的特定基金份额合手有东谈主的托福以汇注基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出 席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   本基金汇注基金的基金照料东谈主代表汇注基金的基金份额合手有东谈主提议召开或                                    基金合同 召集本基金份额合手有东谈主大会的，须先除名汇注基金基金合同的约定召开汇注基金 的基金份额合手有东谈主大会，汇注基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本 基金份额合手有东谈主大会的，由汇注基金的基金照料东谈主代表汇注基金的基金份额合手有 东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）停止基金合同，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调理基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会智商；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被关系证券交游所停止 上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额合手有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额合手有东谈主大会：                                   基金合同   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或者登记机构的关系业务法则发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权柄义务关系发生首要变化；   （5）基金照料东谈主、关系证券交游所和登记机构等调理联系基金认购、申购、 赎回、交游、转托管、非交游过户、质押等业务法则，或证券/期货交游所和登 记机构调理上述业务法则；   （6）基金照料东谈主在履行允洽智商后，推出新业务或服务；   （7）调理基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，调理申购赎回 清单的内容；   （8）调理基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告的时期或频率；   （9）召募并照料以本基金为办法 ETF 的一只或多只汇注基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或调理基金份额类别树立、在其他证券交游所上 市、通达跨系统转托管业务或增多场外申购赎回业务；   （10）本基金的汇注基金采取其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提倡书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈说基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈说基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。                                     基金合同 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提倡书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提倡提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提倡提议 的基金份额合手有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并陈说基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式 告。基金份额合手有东谈主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神情；   （2）会议拟审议的事项、议事智商和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过头联                                 基金合同 系方式和磋议东谈主、表决见地寄交的截止时期和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金照料东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面陈说基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效力。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 合手有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明合乎法律法例、基金合同 和会议陈说的规矩，况兼合手有基金份额的凭证与基金照料东谈主合手有的登记尊府相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神情或基金份额合手有东谈主大会公告载明的其他神情在表决截止日昔日投递至召集 东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额合手有东谈主大会公告载明的其他形 式进行表决。                                   基金合同   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内链接公 布关系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈说规矩的方式收取基金份额合手有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 陈说不插足收取表决见地的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的托福东谈主合手有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明符 正当律法例、基金合同和会议陈说的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会，具体方式由会议召集 东谈主确定并在会议陈说中列明。 非现场方式相团结的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议智商比照现场开会和通 讯方式开会的智商进行。   （五）议事内容与智商   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、                                   基金合同 决定停止基金合同、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大 会守护的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主合手东谈主按照下列第七条文矩智商确定和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经守护后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如若基金照料东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主手脚该 次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金 份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。                                 基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、停止基金合同、本基金与 其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲明，不然提交 合乎会议陈说中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议陈说规矩的表决见地视为灵验表决，表决见地疲塌不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大瓦解知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议开动 后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当赶紧公布再行清 点结果。                                  基金合同   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如若给与 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当践诺收效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。收效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   （九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事智商、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内 容被取消或变更的，基金照料东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、践诺方式   （一）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准。若《基金合同》收效发火 3 个月可不进 行收益分派； 增长率时，可进行收益分派。在收益评价日，基金照料东谈主对基金份额净值增长率                                      基金合同 和标的指数同期增长率进行计较，计较方法详见《招募说明书》； 安排收益分派。分派时期、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金照料 东谈主不错根据试验情况确定并按照联系规矩公告； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和性情，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏蚀为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 定。   在不违背法律法例且对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行允洽智商后，可酌情调理以上基金收益分 配原则和支付方式，并于变更实施日前在规矩媒介上公告。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、 分派方式等内容。   （三）收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产照料、运用联系用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                                   基金合同   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的照料费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。照料费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金财富净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应协 议规矩，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                                   基金合同 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资地点和投资结果   （一）投资鸿沟   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证，下同）和备选成份股（含 存托凭证，下同）。为更好地完毕基金的投资办法，本基金还可投资于非成份股 （包括主板、创业板过头他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府支合手机构债、政府支合手债券、地方政府债、可调遣债券（含 分离交游可转债）、可交换债券过头他中国证监会允许投资的债券）、财富支合手证 券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款过头他银行进款）、货币市 场器用、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会关系规矩）。   本基金不错根据关系法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行允洽 智商后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不 低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例结果，基金照料东谈主在履行 允洽智商后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （二）投资结果                                    基金合同   基金的投资组合应遵守以下结果：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富净 值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支合手证券的比例，不得跳动 基金财富净值的 10%；   （3）本基金合手有的一谈财富支合手证券，其市值不得跳动基金财富净值的   （4）本基金合手有的吞并（指吞并信用级别）财富支合手证券的比例，不得超 过该财富支合手证券限度的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料的一谈基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支合手 证券，不得跳动其各样财富支合手证券共计限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证 券。基金合手有财富支合手证券期间，如若其信用等第下降、不再合乎投资标准，应 在评级讲解发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货、国债期货交游，需效力下列投资比例结果： 金财富净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融 财富（不含质押式回购）等； 金合手有的股票总市值的 20%； 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跳动上一交游日基金财富净值的 20%；                                  基金合同 易保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等； 金财富净值的 15%； 合手有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 不得跳动上一交游日基金财富净值的 30%；   （9）本基金参与股票期权交游，需效力下列投资比例结果： 净值的 10%； 的，应合手有合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （10）本基金投资陶冶受限证券，基金照料东谈主应预先根据中国证监会关系规 定，与基金托管东谈主在本基金托管条约中明确基金投资陶冶受限证券的比例，根据 比例进行投资；   （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳动基金财富净值 的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料 东谈主之外的身分致使基金不合乎该比例结果的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受 限财富的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范                                      基金合同 围保合手一致；   （13）本基金财富总值不跳动基金财富净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎以下结果： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料规矩》所述流动性受限证券的鸿沟； 均计较。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金照料东谈主之外 的身分致使基金投资不合乎上述规矩的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金投资存托凭证的比例结果依照境内上市交游的股票践诺；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资结果。   除上述（6）、（11）、（12）、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性结果 等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律 法例另有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行允洽智商后，则本基金投资不再受关紧缚果或以变更后的规矩为准。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；                                 基金合同   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例和中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他行径。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、试验 收敛东谈主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，遵守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防护利益轻易，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱践诺。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表露。首要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关紧缚果或以变更后的规矩为准。   六、基金财富净值的计较方法和公告方式   （一）基金财富总值   基金财富总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息的公告方式   基金合同收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交 易，基金照料东谈主应当至少每周在规矩网站表露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回，或基金份额上市交游后，基金照料东谈主应 当在不晚于每个绽开日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点 表露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站表露半                                   基金合同 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同铲除和停止的事由、智商以及基金财产计帐方式   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 议收效后按规矩在规矩媒介公告。   （二）基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系智商后，基金合同应当停止： 基金托管东谈主连结的； 的身分致使标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有规矩的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对处置决策进行 表决，基金份额合手有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 财产计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                                   基金合同   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲解出具法律见地书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲解经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲解登载在规矩网站上，并将计帐讲解辅导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。   八、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经                                基金合同 友好协商未能处置的，任何一方均应将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会， 仲裁地点为上海市，按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行 仲裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有规矩， 仲裁用度、讼师用度均由败诉方承担。   争议处理期间，基金照料东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，络续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统领并从其 解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公形势和营业形势查阅。  本页无正文，为《融通中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》 的署名盖印页。  基金照料东谈主：融通基金照料有限公司（盖印）  法定代表东谈主或授权代表：  基金托管东谈主：上海银行股份有限公司（盖印）  法定代表东谈主或授权代表：   签订地点：   签 订 日：   年   月   日

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