申万菱信基金管制有限公司 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指    数证券投资基金说合基金         基金合同   基金管制东说念主：申万菱信基金管制有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金                                                                                             基金合同                                                           目             录 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同                      第一部分      引子   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 务，范例基金运作。                            《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“《基金法》”）、                  《公开召募证券投资基金运作管制办法》                                   （以下简 称“《运作办法》        ”）、          《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                               （以下简称“《销 售办法》    ”）、      《公开召募证券投资基金信息表现管制办法》                         （以下简称“《信息表现办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制章程》(以下简称“《流动性风险管制规 定》”)、     《公开召募证券投资基金运作沟通第 3 号——指数基金沟通》                                 （以下简称“《指 数基金沟通》”）、《公开召募证券投资基金运作沟通第 2 号——基金中基金沟通》和其 他联系法律法例。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与 基金说合的触及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同 有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他联系规 定享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金管制东说念主 和基金托管东说念主自本基金合同签订并告成之日起成为本基金合同确当事东说念主。基金投资东说念主 自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏 有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金由基金管制 东说念主依照《基金法》、基金合同过甚他联系章程召募，并经中国证券监督管制委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念 出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产，但 不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读基金合同、基金招募说明书、基金产物尊府撮要等信息表现 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表现触及本基金的信息，其内容 触及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为 准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律 法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。   六、本基金投资范围包括股指期货、国债期货，若投资可能濒临市集风险、流动 性风险、交游敌手风险和国债期货交割风险等罕见风险。   本基金可投资股票期权，在投资过程中可能存在市集风险、行权风险、流动性风 险和时候价值风险等罕见风险。   七、本基金可投资财富支捏证券，在投资过程中可能存在因债务东说念主的走嘴或交收 走嘴、财富支捏证券信用质料缩小而产生的信用风险，因利率变化等原因债务东说念主进行 提前偿付而导致的提前偿付风险，因市集交游不活跃而导致的流动性风险等，由此可 能形成基金财产损失。   八、本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资和转融通证券出借业务， 参与融资和转融通证券出借业务可能存在市集风险、流动性风险和信用风险等。   九、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波 动致使出现较大亏本的风险，以及与创新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制 以及交游机制等说合的风险。   十、本基金通过投资于宗旨 ETF 追踪沪深 300 价值指数，存在追踪舛错抑制未达 约定宗旨、指数编制机构住手服务、成份股停牌或摘牌等潜在风险，具体风险详见招 募说明书“风险揭示”部分。   十一、当本基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东说念主履行约 定的方法后，不错依照约定启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章 节。侧袋机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊璀璨，并不得办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读说合内容并随和本基金启用侧袋机制时的 特定风险。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金             基金合同                      第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 资基金说合基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验创新和补充 值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验修 订和补充 基金招募说明书》及更新 金说合基金基金产物尊府撮要》过甚更新 金说合基金基金份额发售公告》 解释、行政规矩以过甚他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、讨教等以及颁布 机关对其常常作念出的创新     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其常常作念出的创新     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其常常作念出的创新 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金           基金合同 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决定》修正的 《公开召募证券投资基金信息表现管制办法》及颁布机关对其常常作念出的创新     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的创新 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其常常 作念出的创新 的《公开召募证券投资基金运作沟通第 3 号——指数基金沟通》及颁布机关对其常常 作念出的创新 法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 登记并存续或经联系政府部门批准开荒并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其 他组织 者境内证券期货投资管制办法》              （包括其常常创新）及说正当律法规矩程使用来自境外 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币 及格境外机构投资者 召开并由基金份额捏有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金              基金合同 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主签订了基金销售服务公约， 办理基金销售业务的机构 东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理 披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受申万菱信基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 的基金份额余额过甚变动情况的账户 理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及 结余情况的账户 金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐述的日历 算结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 起点 3 个月     《业务法则》：指《申万菱信基金管制有限公司灵通式基金业务法则》，是由申 万菱信基金管制有限公司制定并常常创新的，范例基金管制东说念主所管制的灵通式证券投 资基金登记方面的业务法则，由基金管制东说念主、销售机构和投资东说念主共同顺从 买基金份额的步履 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同 买基金份额的步履 条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，央求将其捏有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额退换为基金管制东说念主 管制的其他基金基金份额的步履 金份额销售机构的操作 扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完 成扣款及受理基金申购央求的一种投资形势 基金退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总 数后的余额）起点上一办事日基金总份额的 10% 有期间的公允价值变动、银行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带 来的成本和用度的省俭 银行入款本息、基金应收款项过甚他财富的价值总和 基金份额净值的过程 理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期 入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领略受限的新股及非公开 刊行股票、财富支捏证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交游的债券等 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金        基金合同 格的形势，将基金调理投资组合的市集冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得 到平允对待 《信息表现办法》章程的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国 证监会基金电子表现网站）等媒介 宗旨肖似，良好追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，遴选契约型 灵通式运作形势的基金，简称“说合基金” 下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，而况，该 ETF 的投资目 标和本基金的投资宗旨肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资宗旨。本基金选 择申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金为宗旨 ETF 用从基金财产入网提，属于基金的营运用度 将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，并不再从 本类别基金财产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申购费， 而从本类别基金财产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额 分歧确立代码，分歧狡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值 中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到 期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 进行处置计帐，目的在于灵验阻扰并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动 性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账 户               （一）无可参考的活跃市集价钱且遴选估值期间仍导致公允 价值存在紧要不细目性的财富；              （二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 价值存在紧要不细目性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不细目性的财富   以上释义中触及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则创新后，如适 用本基金，说合内容以创新后法律法例、业务法则为准。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同                 第三部分     基金的基本情况   一、基金称号   申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   二、基金的类别    ETF 说合基金   三、基金的运作形势   契约型灵通式   四、基金的投资宗旨   本基金通过主要投资于宗旨 ETF，良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差的最小化。   五、宗旨 ETF 及标的指数   本基金的宗旨 ETF 为申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金，标 的指数为沪深 300 价值指数。   要是改日宗旨 ETF 的标的指数发生变更，本基金不变更宗旨 ETF，本基金的标的 指数将根据基金合同的约定随之变更。   六、基金的最低召募份额总额和最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   七、基金份额运转发售面值和认购用度   本基金基金份额运转发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额具体认购费率按招募说明书及基金产物尊府撮要的章程推论。 C 类基金份额不收取认购费。   八、基金存续期限   不如期 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同   九、本基金与宗旨 ETF 的说合与区别   本基金为宗旨 ETF 的说合基金，二者既有说合也有区别： 份股、备选成份股；而本基金则遴选迤逦的方法，通过将绝大多数基金财产投资于目 标 ETF，结束对功绩比拟基准的良好追踪。 也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申购、赎回宗旨 ETF；而 本基金则像平庸的灵通式基金一样，通过基金管制东说念主过甚他销售机构按“未知价”原 则进行基金的申购与赎回。   本基金与宗旨 ETF 功绩发达可能出现相反。可能激勉相反的要素主要包括： 金财富，用于追踪标的指数的发达；而本基金看成平庸的灵通式基金，在扣除股指期 货、国债期货合约需缴纳的交游保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，仍 需保留不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 行申赎的形势，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金遴选按照未知价法进行申赎 的形势，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   十、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取形势的不同，将基金份额分为不同 的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，并不再从本类别基金财产入网 提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申购费，而从本类别基金财 产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额分歧确立代码，分 别狡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。   基金管制东说念主可调理认/申购种种基金份额的最低金额限制及法则。在不违背法律法 规、基金合同的章程以及对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，基金管 理东说念主在履行安妥方法后，可调理基金份额类别确立、对基金份额分类办法及法则进行 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 调理，或调理本基金的申购费率、变更收费形势等，无需召开基金份额捏有东说念主大会， 但基金管制东说念主必须在起首调理实施之日前依照《信息表现办法》的章程在章程媒介上 刊登公告。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同                 第四部分     基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售形势、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得起点 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份额发 售公告以及基金管制东说念主届时发布的调理销售机构的说合公告。   合适法律法规矩程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境 外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   基金管制东说念主有权对发售对象的范围赐与进一步抑制，具体发售对象见基金份额发 售公告以及基金管制东说念主届时发布的说合公告。   二、基金份额的认购   本基金的基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额在认购时收取 前端认购费，C 类基金份额在认购时不收取前后端认购费，但从该类别基金财产入网提 销售服务费。   本基金的 A 类基金份额认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金产物 尊府撮要中列示。A 类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、 销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。本基金 C 类基金份额不收取认购费。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主扫数， 其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。   认购份额的狡计结果保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同   投资者按照本基金合同的约定提交认购央求并缴纳认购基金份额的款项时，基金 合同成立，基金管制东说念主按照章程办理结束基金召募的备案手续并取得中国证监会书面 阐述，基金合同告成。基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而 仅代表销售机构确乎继承到认购央求。认购央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。 对于认购央求及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权柄，不然， 由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 请参看招募说明书或说合公告。 和处理方法请参看招募说明书或说合公告。 每笔 A 类基金份额的认购央求单独狡计。认购央求一禁受理不得驱除。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金        基金合同                    第五部分         基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基 金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期 届满或基金管制东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售。基金管制东说念主应 当自基金召募期扫尾之日起 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资说明之日起 10 日内，向中国证监会提交验资说明，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主持理结束基金备案手续并取得中国 证监会书面阐述之日起，基金合同告成；不然基金合同不告成。基金管制东说念主在收到中 国证监会阐述文献的次日对基金合同告成事宜赐与公告。基金管制东说念主应将基金召募期 间召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成告成时召募资金的处理形势   要是召募期限届满，未骄横基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列办事： 期入款利息； 理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和财富界限   基金合同告成后，勾通 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 财富净值低于 5,000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期说明中赐与表现；勾通 60 个 办事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会说明并提议解 决有狡计，如捏续运作、退换运作形势、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同              第六部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招 募说明书或其他说合公示中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按 销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时候   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、 深圳证券交游所的渊博交游日的交游时候，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会 的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交游市集或期货交游市集、证券交游所或期货 交游所交游时候变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管制东说念主将视情况对前述开 放日及灵通时候进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息表现办法》的联系章程 在章程媒介上公告，具体时候以基金管制东说念主届时公告为准。   基金管制东说念主可根据推行情况照章决定本基金起首办理申购的具体日历，具体业务 办理时候在申购起首公告中章程。   基金管制东说念主自基金合同告成之日起不起点 3 个月起首办理赎回，具体业务办理时 间在赎回起首公告中章程。   在细目申购起首与赎回起首时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信 息表现办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的起首时候。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回 或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或退换央求且登 记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎 回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行狡计； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同 回； 的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管制东说念主必须 在新法则起首实施前依照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构章程的方法，在灵通日的具体业务办理时候内提议申购 或赎回的央求。   投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理法则 等，在顺从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程的时候内全额托付申购款项，投资东说念主在章程 的时候内全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购生 效。基金份额捏有东说念主在提交赎回央求时，必须有有余的基金份额余额，则赎回成立； 基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者 T 日的赎回央求经本基金的登记机构阐述告成后，基金管制东说念主将在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。   遇交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能抑制的要素影响业务处理过程，则赎回款项划付时 间相应顺延。   基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时候进行调理，并按 照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介上提前公告。   基金管制东说念主应以交游时候扫尾前受理灵验申购和赎回央求确本日看成申购或赎回 央求日（T 日），在渊博情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交游的 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 灵验性进行阐述。投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机 构章程的其他形势查询央求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还 给投资东说念主，基金管制东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款项产生的利息等损失。因投资者 未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构 确乎继承到央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情 况，投资者应实时查询，不然如因央求未得到登记机构的阐述而产生的后果，由投资 东说念主自行承担。   基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回央求的阐述时候进行 调理，并必须在调理实施日前按照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 低份额限制，具体详见本基金招募说明书或说合公告。 请参见招募说明书或说合公告。 募说明书或说合公告。 募说明书或说合公告。 例上限，具体章程请参见招募说明书或说合公告。 理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申 购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基 于投资运作与风险抑制的需要，可遴选上述步履对基金界限赐与抑制。具体见基金管 理东说念主说合公告。 额和赎回份额的数目限制或新增界限抑制步履。基金管制东说念主必须在调理实施前依照《信 息表现办法》的联系章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同 狡计和公告基金份额净值。本基金种种基金份额净值的狡计，均保留到一丝点后 4 位， 一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况， 为保护基金份额捏有东说念主利益，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调理基金 份额净值狡计精度并进行相应公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。T 日的种种基 金份额净值在本日收市后狡计，并按照基金合同约定公告。如遇特殊情况，经履行适 当方法，不错安妥延伸狡计或公告。 详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说 明书及基金产物尊府撮要中列示，C 类基金份额不收取申购费。 明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及 基金产物尊府撮要中列示。 金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购费。 捏有东说念主赎回种种基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照说正当律法例设 定，具体见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计 入基金财产。 体的狡计方法、赎回费率、赎回金额具体的狡计方法和收费形势由基金管制东说念主根据基 金合同的章程细目，并在招募说明书或说合公告中列示。基金管制东说念主不错在基金合同 约定的范围内调理费率或收费形势，并最迟应于新的费率或收费形势实施日前依照《信 息表现办法》的联系章程在章程媒介上公告。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵守说正当律法例及监管部门、自 律组织的章程。 利益无本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销规划，如期或不如期地开 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同 展基金促销行径。在基金促销行径期间，按说合监管部门要求履行必要手续后，基金 管制东说念主不错安妥调低基金销售费率，并进行公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 的申购央求。 净值。 基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 本基金申购的情形。 上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 用估值期间仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金 管制东说念主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购 公告。要是投资东说念主的申购央求被沿路或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给 投资东说念主。基金管制东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款项产生的利息的损失。在暂停申购 的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理。当发生上述第 8 项情形时， 基金管制东说念主不错遴选比例阐述等形势对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金管制东说念主有 权拒却该等沿路或者部分申购央求。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回款项。 赎回央求或降速支付赎回款项。 产净值。 可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 本基金赎回的情形。 用估值期间仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金 管制东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管制 东说念主应按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时 不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求 东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的说合要求处 理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与驱除。在 暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理形势   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金退换 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余 额）起点前一办事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的财富组合情状决定全额 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同 赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才调支付投资东说念主的沿路赎回央求时，按渊博 赎回方法推论。   （2）部分延期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫困或以为因支 付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金 管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10%的前提下，可对其余 赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总 量的比例，细目当日受理该单个账户的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交 赎回央求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个灵通 日陆续赎回，直到沿路赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将 被驱除。延期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日 的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东说念主 在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺 延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额捏有东说念主起点上一办事日基金总份额 20% 的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管制东说念主应当对大额赎回央求东说念主的赎回 央求延期办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）利益的原则，基金 管制东说念主有权优先阐述小额赎回央求东说念主的赎回央求，具体为：如小额赎回央求东说念主的赎回 央求在当日被沿路阐述，则基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总 份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按 比例阐述，对大额赎回央求东说念主未予阐述的赎回央求延期办理；如小额赎回央求东说念主的赎 回央求在当日未被沿路阐述，则基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基 金总份额的 10%的前提下，在可接受赎回央求的范围内对小额赎回央求东说念主的赎回央求 按比例阐述，对沿路未阐述的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎 回央求东说念主的沿路赎回央求）延期办理。延期办理的具体方法，按照本条章程的延期赎 回或取消赎回的形势办理；同期，基金管制东说念主应当对延期办理的事宜在章程媒介上刊 登公告。   （3）暂停赎回：勾通 2 个灵通日以上（含 2 个灵通日）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付赎 回款项，但不得起点 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同   当发生多数赎回并延期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 章程的其他形势在 3 个交游日内讨教基金份额捏有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日 内在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 登暂停公告。 金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个办事日的种种基金份额净值。 迟于再行灵通日在章程媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告，并公告最近 1 个办事 日的种种基金份额净值；也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回 的时候，届时可不再另行发布再行灵通的公告。   十一、基金退换   基金管制东说念主不错根传闻正当律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金 管制东说念主管制的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，说正当则 由基金管制东说念主届时根传闻正当律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前见告基 金托管东说念主与说合机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中 国证监会认同的交游场合或者交游形势进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份 额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有 东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形而产 生的非交游过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交游过户或者按照说正当 律法例或国度有权机关要求的形势进行处理的步履。非论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主示寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠 是指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 司法强制推论是指司法机构依据告成司法书记将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制 划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提 供的说合尊府，对于合适条件的非交游过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基 金登记机构章程的圭表收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构不错按照章程的圭表收取转托管费。   十五、如期定额投资规划   基金管制东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资规划，具体法则由基金管制东说念主另行规 定。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须 不低于基金管制东说念主在说合公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资规划最低 申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法 规或监管部门另有章程的除外。   如说正当律法例允许基金管制东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 管制东说念主将制定和实施相应的业务法则。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或说合公告。   十八、在不违背说正当律法规矩程和基金合同约定且对基金份额捏有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，基金管制东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及说合业务 的安排进行补充和调理并提前公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金           基金合同              第七部分          基金合同当事东说念主及权柄义务     一、基金管制东说念主     （一） 基金管制东说念主简况     称号：申万菱信基金管制有限公司     住所：上海市中山南路 100 号 11 层     法定代表东说念主：陈晓升     开荒日历：2004 年 1 月 15 日     批准开荒机关及批准开荒文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】144 号     组织体式：有限办事公司     注册本钱：壹亿伍仟万元东说念主民币     存续期限：捏续规划     说合电话：+86-21-23261188     （二） 基金管制东说念主的权柄与义务              《运作办法》过甚他联系章程，基金管制东说念主的权柄包括但不限 于：     （1）照章召募资金；     （2）自基金合同告成之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并管制基金财产；     （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法规矩程或中国证监会批准的其他费 用；     （4）销售基金份额；     （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；     （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了基 金合同及国度联系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步履保 护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的说合步履进行监督和处理；     （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得 基金合同章程的用度； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同   （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分派有狡计；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与退换央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权柄，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证 券出借业务；   （14）以基金管制东说念主的情势，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权柄或者实施 其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构，并细目说合的费率；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、赎回、 退换、如期定额投资和非交游过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。            《运作办法》过甚他联系章程，基金管制东说念主的义务包括但不限 于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同告成之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划 形势管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所 管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤立，对所管制的不同基金分歧管制，分歧 记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选安妥合理的步履使狡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合适基金 合同等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、 赎回的价钱； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他联系章程，履行信息表现及说明义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基 金合同过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东说念主泄露， 因监管机构、司法机关等有权机关要求、或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况 除外；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分派有狡计，实时向基金份额捏有东说念主分派基 金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过甚他联系章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记载和其他说合资 料不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时候发出，而况保证 投资者大要按照基金合同章程的时候和形势，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并 在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现 和分派；   （19）濒临斥逐、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会并通 知基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主 违背基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事 务的步履承担办事；   （23）以基金管制东说念主情势，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权柄或实施其他法 律步履； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同    （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成告成，基金管制 东说念主将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认 购东说念主；    （25）推论告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一） 基金托管东说念主简况    称号：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成迅速间：1984 年 1 月 1 日    法定代表东说念主： 廖林    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    说合电话：010-66105799    说合东说念主：郭明    组织体式：股份有限公司    批准开荒机关和开荒文号：国务院《对于中国东说念主民银行专诚期骗中央银行职能的 决定》（国发1983146 号）    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字［1998］3 号    存续期间：捏续规划    规划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、 贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业 务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清 算业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款 业务；撑捏箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业 年金托管业务；企业年金受托管制服务；年金账户管制服务；灵通式基金的注册登记、 认购、申购和赎回业务；资信拜访、征询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾 问服务；组织或插足银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代 收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖 股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管 理机构批准的其他业务。   （二） 基金托管东说念主的权柄与义务            《运作办法》过甚他联系章程，基金托管东说念主的权柄包括但不限 于：   （1）自基金合同告成之日起，照章律法例和基金合同的章程安全撑捏基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法规矩程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背基金合同及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中 国证监会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根传闻合市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基 金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。            《运作办法》过甚他联系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限 于：   （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）开荒专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备有余的、及格的 练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相 互孤立；对所托管的不同的基金分歧确立账户，孤立核算，分账管制，保证不同基金 之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同 的约定，根据基金管制东说念主的划款指示，实时办理计帐、交割事宜； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、基金合同过甚他联系章程另有章程外， 在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机 关要求、或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具想法，说明基 金管制东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金管制东说念主有 未推论基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了安妥的步履；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他说合尊府不低于法定最 低期限；   （12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处继承并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作说合账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回 款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临斥逐、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会和银 行业监督管制机构，并讨教基金管制东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，痛快担抵偿办事，其抵偿办事不因 其退任而衔命；   （20）按章程监督基金管制东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金 管制东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管制东说念主 追偿；   （21）推论告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同 资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等 的正当权益。            《运作办法》过甚他联系章程，基金份额捏有东说念主的权柄包括但 不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者自行召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事 项期骗表决权；出席或托付代表出席宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会，对宗旨 ETF 基金 份额捏有东说念主大会审议事项期骗表决权。本基金参与份额和票数按权益登记日本基金所 捏有的宗旨 ETF 份额占比基金财富的比例折算；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息尊府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿起 诉讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。            《运作办法》过甚他联系章程，基金份额捏有东说念主的义务包括但 不限于：   （1）负责阅读并顺从基金合同、招募说明书、业务法则等信息表现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）随和基金信息表现，实时期骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同圮绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）推论告成的基金份额捏有东说念主大会的决议； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同               第八部分     基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有 权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定 外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构，如今后开荒基金份额捏有东说念主大会的日常机 构，日常机构的开荒按照说正当律法例的要求推论。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的说合基金，本基金与宗旨 ETF 之间在基金份额捏有东说念主 大会方面存在一定的说合，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金份额径直 插足或托付代表插足宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决，其捏有的享有表决 权的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基 金捏有宗旨 ETF 份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份 额的比例。狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且 特定财富不包括宗旨 ETF，则本基金的主袋账户份额捏有东说念主不错凭捏有的主袋账户份 额径直插足或者托付代表插足宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会并表决。   本基金的基金管制东说念主不应以本基金的情势代表本基金的整体基金份额捏有东说念主以目 标 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主 的寄托以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份插足宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主大会 并参与表决。   本基金的基金管制东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金 份额捏有东说念主大会的，须先遵守基金合同的约定召开本基金的基金份额捏有东说念主大会。本 基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由 本基金基金管制东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏 有东说念主大会。   一、召开事由 规、中国证监会另有章程或基金合同另有约定除外：   （1）圮绝基金合同；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同   （4）退换基金运作形势；   （5）调理基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报圭表或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会方法；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏 有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要求召开 基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金管制东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份 额捏有东说念主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费形势或调理基金份额 类别确立、对基金份额分类办法及法则进行调理；   （3）因相应的法律法例、登记机构的说合业务法则发生变动而应当对基金合同进 行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及基 金合同当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法规矩程或中国证监会许可的 范围内调理联系认购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管等业务规 则；   （6）履行安妥方法后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集形势 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同 集。 面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基 金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东说念主决定不召集或在章程时候内未能作出版面回复，基金托管东说念主仍以为有必要召开的， 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主， 基金管制东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金 托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制 东说念主决定不召集或在章程时候内未能作出版面回复，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 份额捏有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共代表基金份额 备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管 东说念主应当配合，不得禁闭、干涉。 日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的讨教时候、讨教内容、讨教形势 基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决形势； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验 期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设说合东说念主姓名及说合电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讨教的其他事项。 本次基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信形势、寄托的公证机关过甚说合形势和联 系东说念主、表决想法寄交的截止时候和收取形势。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讨教基金管制东说念主到指定地点 对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面讨教基金管 理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主 拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票遵循。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的形势   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管机构 允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主细目。 席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会， 基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下 条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基 金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明注解合适法律法例、基金合同和会议讨教 的章程，而况捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现，灵验的 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者 在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原 定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在 权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 一（含三分之一）。 明的体式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面形势 或会议讨教载明的体式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议讨教后，在 2 个办事日内勾通公布说合 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讨教基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基 金管制东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是 基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议讨教章程的方 式收取基金份额捏有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管制东说念主经讨教不插足收取表决 想法的，不影响表决遵循；    （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，灵验的基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额捏有东说念主所捏有的基金份 额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大 会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）的基金 份额捏有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具 表决想法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东说念主出 具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明注解合适法律法例、基 金合同和会议讨教的章程，并与基金登记机构记载相符。 络、电话或其他形势进行表决，或者遴选鸠合、电话或其他形势授权他东说念主代为出席会 议并表决，会议方法比照现场开会和通信形势开会的方法进行。在会议的召开形势上， 本基金亦可遴选其他非现场形势或者以现场形势与非现场形势相结合的形势召开基金 份额捏有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信形势开会的方法进行。   五、议事内容与方法 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定 圮绝基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基 金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会经营的其他事 项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的讨教后，对原有提案的修改应当在 基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，起点由大会主捏东说念主按照下列第七条章程方法细目和公布监 票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经经营后进行表决，并形成大会决议。大会主捏 东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏大会的情况下， 由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授 权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分 之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会 的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基 金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份说明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单 位称号）和说合形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讨教的表决截止日 期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证机关监督下 形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特别决议通 过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或基 金合同另有约定外，退换基金运作形势、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、圮绝基金 合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名形势进行投票表决。   遴选通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字传闻明注解，不然提交合适 会议讨教中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，情势合适会议 讨教章程的表决想法视为灵验表决，表决想法朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具表决想法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当 在会议起首后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主 代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行 召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出 席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起首后晓喻在出席会议的基金份 额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出 席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布 计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，可 以在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点， 再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的， 不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管 东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票， 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同 并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决想法 的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额捏有东说念主大会决议自告成之日起依照《信息表现办法》的联系章程在章程 媒介上公告。要是遴选通信形势进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推论告成的基金份额捏有东说念主大会 的决议。告成的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主、基金 托管东说念主均有约束力。   九、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则说合基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧 袋份额捏有东说念主分歧捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若说合基金份额 捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的 基金份额或表决权合适该等比例： 额 10%以上（含 10%）； 关基金份额的二分之一（含二分之一）； 所捏有的基金份额不小于在权益登记日说合基金份额的二分之一（含二分之一）； 益登记日说合基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）说合基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏 有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 上（含二分之一）通过； 以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的， 应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份 基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的说合章程以本节特殊约定内容为 准，本节莫得章程的适用上文说合约定。   十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件 等章程，凡与将来颁布的触及基金份额捏有东说念主大会章程的法律法例或监管法则不一致 的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行安妥方法后，可径直对本部安分容进行 修改和调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同      第九部分     基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法   一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形   （一） 基金管制东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责圮绝：   （二） 基金托管东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换方法   （一） 基金管制东说念主的更换方法 基金份额的基金份额捏有东说念主提名； 管制东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上 （含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 东说念主； 大会决议告成后依照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介公告； 时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的嘱咐手续，临时基金管制 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 东说念主或新任基金管制东说念主应实时继承。新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应与基金托管东说念主 查对基金财富总值和基金财富净值； 金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金 财产中列支； 要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主联系的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换方法 基金份额的基金份额捏有东说念主提名； 托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上 （含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 东说念主； 大会决议告成后依照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介公告； 实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主 应当实时继承。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主查对基金财富总值 和基金财富净值； 金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金 财产中列支。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 基金份额捏有东说念主大会决议告成后依照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介上联合 公告。   三、新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主继承基金管制业务或新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主继承基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东说念主或原任基金托管东说念主应 依据法律法例和基金合同的章程陆续履行说合职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主 的利益形成毁伤的步履。原任基金管制东说念主或原任基金托管东说念主在陆续履行说合职责期间， 仍有权按照本基金合同的章程收取基金管制费或基金托管费。   四、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡径直援用 法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致说合内容被取消或 变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修 改和调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同                   第十部分     基金的托管   基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他联系章程签订托管公约。   签订托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的撑捏、投 资运作、净值狡计、收益分派、信息表现及相互监督等说合事宜中的权柄义务及职责， 确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同                第十一部分      基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、 代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄托的其他合适条件的机构办理， 但基金管制东说念主照章应当承担的办事不因寄托而衔命。基金管制东说念主寄托其他机构办理本 基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代理公约，以明确基金管制东说念主和代理机构在投 资者基金账户管制、基金份额登记、计帐及基金交游阐述、披发红利、建立并撑捏基 金份额捏有东说念主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 关章程于起首实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 或基金带来的损失，须承担相应的抵偿办事，但司法强制查验情形及法律法例及中国 证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 服务； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金         基金合同                  第十二部分          基金的投资   一、投资宗旨   本基金通过主要投资于宗旨 ETF，良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含 存托凭证）。   为更好地结束基金的投资宗旨，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非 成份股（包括主板、创业板过甚他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、债券（含国债、 央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票 据、可转债及分离交游可转债、可交换债券、所在政府债等）、货币市集器具、债券回 购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权、财富支捏证券以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的说合章程）。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行安妥方法 后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。每个交游日日终在 扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保 证金后，应当保捏现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资股指期货、国债 期货、股票期权过甚他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程推论。   要是法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行安妥 方法后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为宗旨 ETF 的说合基金，而宗旨 ETF 是遴选完全复制法结束对标的指数紧 密追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把接近沿路的基金财富投资于宗旨 ETF、标的指数成份股和备选成份股 进行被迫式指数化投资，结束对功绩比拟基准的良好追踪。渊博情况下，本基金投资 于宗旨 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%，日均追踪偏离度的完全值不起点 0.35%， 年追踪舛错不起点 4%。如因指数编制法则调理或其他要素导致追踪偏离度和追踪舛错 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同 起点上述范围，基金管制东说念主将遴选合理步履幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。   （一）财富设置策略   本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额，该部分财富占基金财富净值的比例不低于 少量投资于非成份股、债券、货币市集器具、债券回购、银行入款、同行存单、股指 期货、国债期货、股票期权、财富支捏证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须合适中国证监会的说合章程），并可参与融资和转融通证券出借 业务，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   （二）宗旨 ETF 投资策略   本基金投资宗旨 ETF 的形势如下：   （1）申购和赎回：宗旨 ETF 灵通申购、赎回后，以股票组合进行申购、赎回或者 按照宗旨 ETF 法律文献的约定以其他形势申赎宗旨 ETF。   （2）二级市集形势：宗旨 ETF 上市交游后，在二级市集进行宗旨 ETF 基金份额的 交游。   本基金将在详尽议论合规、风险、成果、成本等要素的基础上，决定遴选申购、 赎回或证券交游所场内交游的形势进行宗旨 ETF 的买卖。   当宗旨 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调理，本基金也将作相应的变更 或调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （三）股票投资策略   根据标的指数，结合磋商说明和基金组合的构建情况，遴选被迫式指数化投资的 方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪舛错最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本 基金遴选被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资 组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集要素 的限制，基金管制东说念主不错根据市集情况，结合教学判断，对股票组合管制进行安妥变 通和调理，以更良好的追踪标的指数。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市，且指数编制 机构暂未作出调理的，基金管制东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策方法后实时对说合成份股进行调理。   （四）债券投资策略 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同   基于流动性管制的需要，本基金将根据当前宏不雅经济局面、金融市集环境，通过 灵验的投资组合体现债券市集计谋投资与战术投资的结合，并积极运用基于债券磋商 的多样投资分析期间，寻找成心的市集投资契机。通过债券品种的动态设置与优化配 比，动态调理固定收益证券组合的久期、银行间市集和交游所市集的投资比重，并相 应调理不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下赢得褂讪投资收益。   （五）股指期货投资策略   基金管制东说念主可运用股指期货以提高投资成果，从而更好地达到本基金的投资宗旨。 本基金在股指期货投资中将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，在风险可控的 前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管制投资组合的系统性风险，改善 组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风 险以进行灵验的现款管制，如预期大额申购赎回、多量分成等，以及对冲因其他原因 导致无法灵验追踪标的指数的风险。   若说正当律法例和监管要求发生变化时，基金管制东说念主对股指期货投资管制从其最 新章程，以合适上述法律法例和监管要求的变化。   （六）国债期货投资策略   本基金将按照说正当律法例的章程，根据风险管制的原则，以套期保值为目的， 结合对宏不雅经济局面和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期 货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等狡计进行追踪监控。   若说正当律法例和监管要求发生变化时，基金管制东说念主对国债期货投资管制从其最 新章程，以合适上述法律法例和监管要求的变化。   （七）财富支捏证券投资策略   在严格抑制投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风险、 税收要素和提前还款要素等方面详尽评估财富支捏证券的投资品种，采纳低估的品种 进行投资。   （八）股票期权投资策略   本基金将按照风险管制的原则参与股票期权交游。本基金将结合投资宗旨、比例 限制、风险收益特征以及法律法例的说合抑制和要求，以套期保值为主要目的，细目 参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   若说正当律法例和监管要求发生变化时，基金管制东说念主对股票期权投资管制从其最 新章程，以合适上述法律法例和监管要求的变化。改日如法律法例或监管机构允许基 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金        基金合同 金投资其他期权品种，本基金将在履行安妥方法后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   （九）可退换债券与可交换债券投资策略   可退换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵挡下行风险、共享 股票价钱高潮收益的特色。本基金将利用数目化方法对可退换债券的纯债部分价值、 正股的股权部分价值以及内嵌的期权价值进行详尽评估，采纳具有较高投资价值的可 退换债券进行投资。   可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其债券 价值与可退换债券雷同，即采纳捏有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息； 而其股权价值则需要随和刊行东说念主捏有的其他上市公司（宗旨公司）的股票价值。本基 金将利用数目化方法对可交换债券的纯债部分价值以及对宗旨公司的股票价值的详尽 评估，采纳具有较高投资价值的可交换债券进行投资。   （十）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资业务时将根据风险管制的原则，在法律法例允许的范围和比例 内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。参与融资业务时，本基金将 力求利用融资的杠杆作用，缩小因申购形成基金仓位较低带来的追踪舛错，达到灵验 追踪标的指数的目的。   为更好结束投资宗旨，在加强风险看管和坚捏审慎原则的前提下，本基金可根据 投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与 结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等要素的基础上，合理细目出借证券 的范围、期限和比例。   （十一）存托凭证投资策略   本基金在详尽议论预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理 参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金以及股 票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保捏现款或到期日在一年以内的政府债券不 低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种财富支捏证券的比例，不得起点基金资 产净值的 10%；   （4）本基金捏有的沿路财富支捏证券，其市值不得起点基金财富净值的 20%；   （5）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)财富支捏证券的比例，不得起点该财富 支捏证券界限的 10%；   （6）本基金管制东说念主管制的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的种种财富支捏证券， 不得起点其种种财富支捏证券总共界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。基金捏 有财富支捏证券期间，要是其信用等级下跌、不再合适投资圭表，应在评级说明发布 之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起点本基金的总财富， 本基金所申报的股票数目不起点拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交游： 之和，不得起点基金财富净值的 100%，其中，有价证券指宗旨 ETF、股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回 购）等； 市值的 20%； 应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 交游日基金财富净值的 20%； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同 市值的 30%； 交游日基金财富净值的 30%； 国债期货合约价值，总共（轧差狡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约 定；   （10）本基金参与股票期权交游依据下列圭表建构组合： 有合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 照行权价乘以合约乘数狡计；   （11）在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 起点基金财富净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借证券的财富不得起点基金财富净值的 30%，出 借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限 财富的范围，参与出借业务的单只证券不得起点本基金捏有该证券总量的 50%，证券 出借的平均剩余期限不得起点 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；最近 6 个 月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   （13）本基金财富总值不得起点基金财富净值的 140%；   （14）本基金管制东说念主管制的沿路灵通式基金捏有一家上市公司刊行的可领略股票， 不得起点该上市公司可领略股票的 15%；本基金管制东说念主管制的沿路投资组合捏有一家 上市公司刊行的可领略股票，不得起点该上市公司可领略股票的 30%；但完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合， 不受前述限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得起点基金财富净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的要素致使基 金不合适本款所章程比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金        基金合同   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开 展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论，存托凭证 与境内上市交游的股票合并狡计；   （18）说正当律法例以及监管部门章程的其它投资比例限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、 宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资 比例不合适上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行调理。因证券、 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管制东说念主之外的 要素致使基金投资比例不合适第（1）项投资比例的，基金管制东说念主应当在 20 个交游日 内进行调理。但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、 基金界限变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资不合适第（12）项章程的，基金 管制东说念主不得新增出借业务。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金 合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成日起起首。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行 安妥方法后，则本基金投资不再受说合限制或按照调理后的章程推论。   为惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖除宗旨 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、推行抑制 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同 东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他紧要关联交游的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份额捏有东说念主利益 优先原则，看管利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价 格推论。说合交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表现。紧要关 联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管 理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金，在 履行安妥方法后，本基金可不受上述章程的限制或按变更后的章程推论。   五、功绩比拟基准   本基金以沪深 300 价值指数为标的指数。   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 价值指数收益率×95%+银行活期入款利率(税 后)×5%   由于本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标的指数 为沪深 300 价值指数，因此本基金遴选上述功绩比拟基准。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 要素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应 当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会说明并提议惩办有狡计，如退换运作 形势、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大 会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金基 金合同圮绝，但下文“宗旨 ETF 发生说合变更情形的处理形势”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有狡计确如期间，基金管制东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额捏有东说念主利益优先原 则撑捏基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于宗旨 ETF 的说合基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预 期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要投资于 宗旨 ETF，良好追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表的市集组合的风险 收益特征相似。   七、宗旨 ETF 发生说合变更情形的处理形势   宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行安妥方法后由投资于宗旨 ETF 的 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同 说合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会。相 应地，本基金基金合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，届时将由基金管制东说念主另行 公告。 东说念主雷同的除外）；   八、基金管制东说念主代表基金期骗说合权柄的处理原则及方法 东说念主的利益； 任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大抑制保护基金份额 捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所想法 后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和 支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同                第十三部分      基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的种种有价证券及单据价值、宗旨 ETF 基金份 额、银行入款本息、基金应收款项以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根传闻正当律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的撑捏和贬责   本基金财产孤立于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东说念主撑捏。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推论。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同               第十四部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金说合的证券交游场合的交游日以及国度法律法例 章程需要对外表现基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 份额、股票、存托凭证、固定收益品种、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在细目说合金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃市集且大要获取雷同财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴选最近交游日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交游日的报价不成确切反应公允价值的，支吾报价进行调理，细目公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中议论不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，要是该限制是针对财富捏有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量捏有说合财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用而况有有余 可利用数据和其他信息支捏的估值期间细目公允价值。遴选估值期间细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得说合财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同 使潜在估值调理对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调理并细目公允价值。   四、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券交游所、深圳 证券交游所、北京证券交游所及中国证监会认同的其他交游场合上市交游或挂牌 转让的国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、可退换债券、可交换债券、 可分离交游可转债的纯债部分、央行单据、中期单据、次级债、短期融资券（含 超短期融资券）       、财富支捏证券、同行存单等品种。   本基金投资的宗旨 ETF 份额以宗旨 ETF 估值日基金份额净值估值。   证券交游所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调理最近交游市价，细目公允价钱。   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（法律法 规另有章程的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行 估值，具体估值机构由基金管制东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（法律法例 另有章程的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或 保举估值全价进行估值，具体估值机构由基金管制东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （3）对在交游所市集上市交游的公开荒行的可退换债券等有活跃市集的含 转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价看成估值全价进行估值； 实行净价交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全 价进行估值。估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 券刊行东说念主未发生影响证券价钱的紧要事件，实行全价交游的债券按最近交游日债 券收盘价看成估值全价进行估值；实行净价交游的债券按最近交游日债券收盘价 并加计每百元税前应计利息看成估值全价进行估值。如最近交游日后经济环境发 生了紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，可参考肖似投资品种 的现行市价及紧要变化要素，调理最近交游市价，细目公允价钱。   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值全价进行估值，具体估值机构由基金管制东说念主与基金托管东说念主另 行协商约定；   （2）对银行间市集上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值，具体估值机构由基金管制 东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。 推行收款日历间选取第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估 值全价；回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票，按刊行价钱估值；   （3）非公开荒行股票、初次公开荒行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过 大量交游取得的带限售期的股票等领略受限的股票，按监管机构或行业协会联系 章程细目公允价值；   （4）对已刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采 用在当前情况下适用而况有有余可利用数据和其他信息支捏的估值期间细目其 公允价值。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金      基金合同 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生 紧要变化的，遴选最近交游日结算价估值。 门和行业协会的说合章程进行估值。 客不雅字据标明其发生减值的，应当计提减值准备。 价值的，基金管制东说念主在详尽议论市集各要素的基础上，可根据具体情况与基金托 管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵守说正当律法例以及 监管部门、自律组织的章程。 按国度最新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及说正当律法例的章程或者未能充分惊奇基金份额捏有东说念主利益时，应立即讨教 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管制东说念主担任，基金托管东说念主承担复核办事， 因此，就与本基金联系的管帐问题，如经说合各方在对等基础上充分经营后，仍 无法达成一致的想法，按照基金管制东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值方法 日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东说念主不错开荒大额赎回情形 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同 下的净值精度救急调理机制。如遇特殊情况，为保护基金份额捏有东说念主利益，基金 管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调理基金份额净值狡计精度并进行相应 公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主于每个办事日狡计基金财富净值及种种基金份额净值，并按章程 公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个办事日对基金财富估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外公布。   六、估值格外的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、安妥、合理的步履确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值格外时，视为该类基金份额净值格外。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误形成估值格外，导致其他当事东说念主碰到损失的，错误 的办事东说念主应当对由于该估值格外碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值格外处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值格外的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值格外已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值格外办事方应及 时合营各方，实时进行篡改，因篡改估值格外发生的用度由估值格外办事方承担； 由于估值格外办事方未实时篡改已产生的估值格外，给当事东说念主形成损失的，由估 值格外办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值格外办事方也曾积极合营，而况 有协助义务确当事东说念主有有余的时候进行篡改而未篡改，则其应当承担相应抵偿责 任。估值格外办事方支吾篡改的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值格外已得 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 到篡改。   （2）估值格外的办事方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而况仅对估值格外的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值格外而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值格外办事方仍支吾估值格外负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值格外责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；要是赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的欠妥 得利返还的总和起点其推行损失的差额部分支付给估值格外办事方。   （4）估值格外调理遴选尽量收复至假定未发生估值格外的正确情形的形势。   估值格外被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值格外发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值格外发生 的原因细目估值格外的办事方；   （2）根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值格外形成的损失 进行评估；   （3）根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值格外的办事方进行 篡改和抵偿损失；   （4）根据估值格外处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行篡改，并就估值格外的篡改向联系当事东说念主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值狡计出现格外时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并遴选合理的步履防患损失进一步扩大。   （2）格外偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；格外偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 抵偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据本基金托管公约的约定界定两边承担的 办事，经阐述后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金管制东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分经营后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且 基金托管东说念主未对狡计过程提议疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律法例的章程对基金份额捏有东说念主或基 金支付抵偿金，就推行向基金份额捏有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金管制 东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管制东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基 金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息格外（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在履行渊博复核方法后仍不成发现该格外，进而导致基金份额净值计 算格外而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理；要是行 业有通行作念法，在不违背法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管制东说念主和 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商阐述后，基金管制东说念主应当暂停估值； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同   八、基金净值的阐述   用于基金信息表现的基金财富净值和种种基金份额净值由基金管制东说念主负责 狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个办事日交游扫尾后狡计当 日的基金财富净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 狡计结果复核阐述后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按章程对基金净值赐与公 布。   九、特殊情形的处理 差不看成基金财富估值格外处理。 指数编制机构、第三方估值机构、入款银行、基金份额登记机构等级三方机构发 送的数据格外等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然 也曾遴选必要、安妥、合理的步履进行查验，但未能发现格外的，由此形成的基 金财富估值格外，基金管制东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿办事，但基金管制东说念主、基金 托管东说念主应当积极遴选必要的步履排斥或消弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金份额净值。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同              第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 有章程的除外； 证费；   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付形势   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取管制费。本基金的管制费 按前一日基金财富净值扣除所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管制费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值－前一日所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金 财富净值，若为负数，则 E 取 0   基金管制费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后 于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力致使无法按时支付等,支付日历顺延。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金         基金合同   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金财富净值扣除所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值－前一日所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金 财富净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后 于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力致使无法按时支付等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金财富净值的 0.30%年 费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复 核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代 付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等,支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应公约 章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的说合税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同             第十六部分      基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 说合用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指示寂收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派形势是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归拢类别的 每一基金份额享有同瓜分派权；    在对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，基金管制东说念主可在法 律法例允许的前提下，履行必要的方法后，酌情调理以上基金收益分派原则，并 应于变更实施日前在章程媒介公告。    四、收益分派有狡计    基金收益分派有狡计中应载明示寂收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派形势等内容。    五、收益分派有狡计的细目、公告与实施    本基金收益分派有狡计由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 息表现办法》的联系章程在章程媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法，依照《业务法则》推论。      七、实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金        基金合同             第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度为基金合同告成日至当年 12 月 31 日，若基金合同告成少于 2 个月，可 以并入下一个管帐年度表现； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以书面形势阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介公告。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同              第十八部分 基金的信息表现   一、本基金的信息表现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险管制章程》、基金合同过甚他联系章程。说正当律法例对于信息披 露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的自 然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程表现基金信息，并保证所表现信息确实切性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予表现的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息表现办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表现，并保证 投资者大要按照基金合同约定的时候和形势查阅或者复制公开表现的信息尊府。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应遴选华文文本。如同期遴选外文文本的，基金 信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开表现的信息遴选阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金产物尊府撮要 捏有东说念主大会召开的法则及具体方法，说明基金产物的特性等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金绝走运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》告成后，基金产物尊府撮要的信息发生紧要变 更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物尊府撮要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府撮要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管制东说念主不再更新基金产物 尊府撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府撮要、《基 金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金产物尊府撮要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同告成公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载基金 合同告成公告。   （四）基金净值信息   基金合同告成后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至 少每周在章程网站表现一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现灵通日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表现半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购赎回价钱   基金管制东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明种种基金份 额申购、赎回价钱的狡计形势及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明   基金管制东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年 度说明登载在章程网站上，并将年度说明教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度说明中的财务管帐说明应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将 中期说明登载在章程网站上，并将中期说明教导性公告登载在章程报刊上。   基金管制东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度说明， 将季度说明登载在章程网站上，并将季度说明教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同告成不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度说明、中期报 告或者年度说明。   如说明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或起点基金总份额 20%的情 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期说明“影响投资者决 策的其他垂危信息”项下表现该投资者的类别、说明期末捏有份额及占比、说明 期内捏有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度说明和中期说明中表现基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时说明   本基金发生紧要事件，联系信息表现义务东说念主应当依照《信息表现办法》的有 关章程编制临时说明书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动起点百分之 三十； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务说合步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行抑制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 形势和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东说念主权益的，说合信息表现义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资基金份额的信息表现 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同   基金管制东说念主应在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更 新）等文献中表现所捏基金的以下说合情况，包括：（1）投资政策、捏仓情况、 损益情况、净值表现时候等；             （2）交游及捏有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明狡计方法并例如说明；             （3）本基金捏有的基金发生的紧要影响事件，如转 换运作形势、与其他基金合并、圮绝基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等； （4）本基金投资于基金管制东说念主以及基金管制东说念主关联方所管制基金的情况。   （十一）计帐说明   基金合同圮绝情形出现的，基金管制东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行 计帐并作出计帐说明。计帐说明应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律想法书。计帐组应当将计帐说明登 载在章程网站上，并将计帐说明教导性公告登载在章程报刊上。   （十二）投资股指期货和国债期货的信息表现   基金管制东说念主应在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更 新）等文献中表现股指期货和国债期货交游情况，包括交游政策、捏仓情况、损 益情况、风险狡计等，并充分揭示股指期货和国债期货交游对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的交游政策和交游宗旨等。   （十三）投资股票期权的信息表现   基金参与股票期权交游的，基金管制东说念主应当在季度说明、中期说明、年度报 告等如期信息表现文献中表现参与股票期权交游的联系情况，包括投资政策、捏 仓情况、损益情况、风险狡计、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨。   （十四）投资财富支捏证券的信息表现   基金管制东说念主应在基金年度说明及中期说明中表现其捏有的财富支捏证券总 额、财富支捏证券市值占基金净财富的比例和说明期内扫数的财富支捏证券明细。 基金管制东说念主应在基金季度说明中表现其捏有的财富支捏证券总额、财富支捏证券 市值占基金净财富的比例和说明期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支捏证券明细。   （十五）参与融资及转融通证券出借业务的信息表现 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同   基金管制东说念主应当在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书 （更新）等文献中表现参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过甚管制情况等。   基金管制东说念主应当在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明等文献中表现 基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过甚管制情况等，并就说明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要 关联交游事项作念从容说明。   （十六）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，说合信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表现，详见招募说明书的章程。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表现事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管制轨制，指定专诚部门及 高档管制东说念主员负责管制信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当合适中国证监会说合基金信息 表现内容与神志准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照说正当律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管制东说念主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期说明、更新的招募说明书、基金产物尊府撮要、基金计帐说明等公开披 露的说合基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证说合报送信息确实切、准确、好意思满、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其别大家媒介表现信息，然而其别大家媒介不得早于章程媒介表现信息，而况 在不同媒介上表现归拢信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 金渊博投资操作的前提下，自主训诲信息表现服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会的说合章程。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财 产中列支。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计说明、法律想法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将说合档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照说正当律法 规矩程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸表现基金信息的情形 业时； 财富价值时； 商阐述后决定暂停估值的； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同    第十九部分      基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 决议告成后依照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介公告。   二、基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行说合方法后，基金合同应当圮绝： 基金托管东说念主连结的； 的要素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩办有狡计进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）聘任管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 说明出具法律想法书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分派   依据基金财产计帐的分派有狡计，将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐说明经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 说明登载在章程网站上，并将计帐说明教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法定最低 期限。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金      基金合同                 第二十部分         走嘴办事   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的， 应当分歧对各自的步履照章承担抵偿办事；因共同步履给基金财产或者基金份额 捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿办事，对损失的抵偿，仅限于径直损失。 然而发生下列情况之一的，相应确当事东说念主应当免责： 定看成或不看成而形成的损失等； 而形成的损失等。   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大抑制地保护基金份额捏有东说念主利 益的前提下，基金合同大要陆续履行的应当陆续履行。非走嘴方当事东说念主在职责范 围内有义务实时遴选必要的步履，防患损失的扩大。莫得遴选安妥步履致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非走嘴方因防患损失扩大而支拨的 合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可抑制的要素导致业务出现差错，基金 管制东说念主和基金托管东说念主诚然也曾遴选必要、安妥、合理的步履进行查验，然而未能 发现格外的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主衔命赔 偿办事。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的步履排斥或消弱由此造 成的影响。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同         第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，应尽 量通过协商、统一阶梯惩办。如经友好协商、统一未能惩办的，任何一方均有权 将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届 时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主 均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚实、勤恳、尽责 地履行基金合同约定的义务，惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金合同受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法） 统带并从其解释。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同             第二十二部分       基金合同的遵循   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。 权代表署名（或盖印）并在募围聚束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐述后告成。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律约束力。 金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律遵循。 的办公场合和营业场合查阅。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金      基金合同                第二十三部分         其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按联系法律法例协商惩办。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金           基金合同               第二十四部分           基金合同内容撮要    第一部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主及基金份额捏有东说念主的权柄与义务    一、基金管制东说念主    （一） 基金管制东说念主简况    称号：申万菱信基金管制有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东说念主：陈晓升    开荒日历：2004 年 1 月 15 日    批准开荒机关及批准开荒文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织体式：有限办事公司    注册本钱：壹亿伍仟万元东说念主民币    存续期限：捏续规划    说合电话：+86-21-23261188    （二） 基金管制东说念主的权柄与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同告成之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并管制基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法规矩程或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；    （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要步履保护基金投资者的利益； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的说合步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分派有狡计；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与退换央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权柄，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管制东说念主的情势，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权柄或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，并细目说合的费率；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、 赎回、退换、如期定额投资和非交游过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同告成之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划形势管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤立，对所管制的不同基金分歧 管制，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选安妥合理的步履使狡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合基金合同等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信息，细目基金 份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他联系章程，履行信息表现及报 告义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他 东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求、或向审计、法律等外部专科顾 问提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分派有狡计，实时向基金份额捏有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关尊府不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时候发出，而况 保证投资者大要按照基金合同章程的时候和形势，随时查阅到与基金联系的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分派； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同   （19）濒临斥逐、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会 并讨教基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担办事；   （23）以基金管制东说念主情势，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权柄或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成告成，基金 管制东说念主将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （25）推论告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成迅速间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   说合电话：010-66105799   说合东说念主：郭明   组织体式：股份有限公司   批准开荒机关和开荒文号：国务院《对于中国东说念主民银行专诚期骗中央银行职 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同 能的决定》（国发1983146 号）   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字［1998］3 号   存续期间：捏续规划   规划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；撑捏箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、征询、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或插足银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。   （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）自基金合同告成之日起，照章律法例和基金合同的章程安全撑捏基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法规矩程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应申诉中国证监会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根传闻合市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）开荒专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备有余的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分歧确立账户，孤立核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管制东说念主的划款指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、基金合同过甚他联系章程另有章程 外，在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关 等有权机关要求、或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具想法，说 明基金管制东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金 管制东说念主有未推论基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了安妥的 步履；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他说合尊府不低于法 定最低期限； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同   （12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处继承并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作说合账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临斥逐、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会 和银行业监督管制机构，并讨教基金管制东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，痛快担抵偿办事，其抵偿办事 不因其退任而衔命；   （20）按章程监督基金管制东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管制东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金管制东说念主追偿；   （21）推论告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者自行召集基金份额捏有东说念主 大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项期骗表决权；出席或托付代表出席宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会，对 宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项期骗表决权。本基金参与份额和票数按 权益登记日本基金所捏有的宗旨 ETF 份额占比基金财富的比例折算；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息尊府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）负责阅读并顺从基金合同、招募说明书、业务法则等信息表现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）随和基金信息表现，实时期骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同圮绝的有限 办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）推论告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。       第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事法则及表决的方法和法则 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或本基金合同 另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构，如今后开荒基金份额捏有东说念主大会的日 常机构，日常机构的开荒按照说正当律法例的要求推论。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的说合基金，本基金与宗旨 ETF 之间在基金份额捏 有东说念主大会方面存在一定的说合，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金 份额径直插足或托付代表插足宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决，其 捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大 会的权益登记日，本基金捏有宗旨 ETF 份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏 有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括宗旨 ETF，则本基金的主袋账 户份额捏有东说念主不错凭捏有的主袋账户份额径直插足或者托付代表插足宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会并表决。   本基金的基金管制东说念主不应以本基金的情势代表本基金的整体基金份额捏有 东说念主以宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额捏有东说念主的寄托以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份插足宗旨 ETF 的 基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管制东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，须先遵守基金合同的约定召开本基金的基金份额捏 有东说念主大会。本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份 额捏有东说念主大会的，由本基金基金管制东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或 召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定除外：   （1）圮绝基金合同；   （2）更换基金管制东说念主； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作形势；   （5）调理基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报圭表或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会方法；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金管制东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费形势或调理基 金份额类别确立、对基金份额分类办法及法则进行调理；   （3）因相应的法律法例、登记机构的说合业务法则发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法规矩程或中国证监会 许可的范围内调理联系认购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同 管等业务法则；   （6）履行安妥方法后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集形势 理东说念主召集。 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基 金管制东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁闭、干涉。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的讨教时候、讨教内容、讨教形势 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决形势；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设说合东说念主姓名及说合电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讨教的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信形势、寄托的公证机关过甚联 系形势和说合东说念主、表决想法寄交的截止时候和收取形势。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讨教基金管制东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面讨教基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票遵循。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的形势   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管 机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明注解合适法律法例、基金合同 和会议讨教的章程，而况捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 讨教载明的体式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应 以书面形势或会议讨教载明的体式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议讨教后，在 2 个办事日内勾通公 布说合教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讨教基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议讨教章程的形势收取基金份额捏有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 讨教不插足收取表决想法的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，灵验的基金 份额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额捏有 东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额捏有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表 出具表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决想法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明注解符 正当律法例、基金合同和会议讨教的章程，并与基金登记机构记载相符。 遴选鸠合、电话或其他形势进行表决，或者遴选鸠合、电话或其他形势授权他东说念主 代为出席会议并表决，会议方法比照现场开会和通信形势开会的方法进行。在会 议的召开形势上，本基金亦可遴选其他非现场形势或者以现场形势与非现场形势 相结合的形势召开基金份额捏有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信形势开会 的方法进行。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定圮绝基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大 会经营的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的讨教后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，起点由大会主捏东说念主按照下列第七条章程方法细目和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经经营后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管制东说念主授权 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主 看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和说合形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讨教的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，退换基金运作形势、更换基金管制东说念主或者基金托 管东说念主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名形势进行投票表决。   遴选通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字传闻明注解，不然提交 合适会议讨教中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，情势 合适会议讨教章程的表决想法视为灵验表决，表决想法朦拢不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议起首后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起首 后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额捏有东说念主大会决议自告成之日起依照《信息表现办法》的联系章程在 章程媒介上公告。要是遴选通信形势进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推论告成的基金份额捏有东说念主 大会的决议。告成的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   九、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则说合基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分歧捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若说合 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日说合基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日说合基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日说合基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）说合基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同 的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的说合章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文说合约定。   十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决 条件等章程，凡与将来颁布的触及基金份额捏有东说念主大会章程的法律法例或监管规 则不一致的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行安妥方法后，可径直对本 部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。               第三部分 基金收益分派原则、推论形势    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 说合用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指示寂收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派形势是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归拢类别的 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 每一基金份额享有同瓜分派权；      在对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，基金管制东说念主可在法 律法例允许的前提下，履行必要的方法后，酌情调理以上基金收益分派原则，并 应于变更实施日前在章程媒介公告。      四、收益分派有狡计      基金收益分派有狡计中应载明示寂收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派形势等内容。      五、收益分派有狡计的细目、公告与实施      本基金收益分派有狡计由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表现办法》的联系章程在章程媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法，依照《业务法则》推论。      七、实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。      第四部分 与基金财产管制、运用联系用度的索取、支付形势与比例   一、基金用度的种类 有章程的除外； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同 证费；   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付形势   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取管制费。本基金的管制费 按前一日基金财富净值扣除所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管制费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值－前一日所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金 财富净值，若为负数，则 E 取 0   基金管制费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后 于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力致使无法按时支付等,支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金财富净值扣除所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值－前一日所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金 财富净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金         基金合同 支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后 于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力致使无法按时支付等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金财富净值的 0.30%年 费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复 核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代 付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等,支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应公约 章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同 理费，详见招募说明书的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的说合税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份 股（含存托凭证）。   为更好地结束基金的投资宗旨，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、创业板过甚他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、债 券（含国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短 期融资券、中期单据、可转债及分离交游可转债、可交换债券、所在政府债等）、 货币市集器具、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期 权、财富支捏证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须合适中国证监会的说合章程）。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行安妥 方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。每个交游日日 终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金以及股票期权合约需缴纳 的现款保证金后，应当保捏现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金 投资股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融器具的投资比例依照法律法例或 监管机构的章程推论。   要是法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行 安妥方法后，不错调理上述投资品种的投资比例。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金        基金合同   二、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保捏现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种财富支捏证券的比例，不得起点 基金财富净值的 10%；   （4）本基金捏有的沿路财富支捏证券，其市值不得起点基金财富净值的 20%；   （5）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)财富支捏证券的比例，不得起点 该财富支捏证券界限的 10%；   （6）本基金管制东说念主管制的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的种种财富支捏 证券，不得起点其种种财富支捏证券总共界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。 基金捏有财富支捏证券期间，要是其信用等级下跌、不再合适投资圭表，应在评 级说明发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起点本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不起点拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交游： 净值的 10%； 券市值之和，不得起点基金财富净值的 100%，其中，有价证券指宗旨 ETF、股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融 财富（不含质押式回购）等； 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同 股票总市值的 20%； 狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 过上一交游日基金财富净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一交游日基金财富净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，总共（轧差狡计）应当合适基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （10）本基金参与股票期权交游依据下列圭表建构组合： 值的 10%； 应捏有合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （11）在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得起点基金财富净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借证券的财富不得起点基金财富净值的 30%， 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流 动性受限财富的范围，参与出借业务的单只证券不得起点本基金捏有该证券总量 的 50%，证券出借的平均剩余期限不得起点 30 天，平均剩余期限按照市值加权 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金         基金合同 平均狡计；最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   （13）本基金财富总值不得起点基金财富净值的 140%；   （14）本基金管制东说念主管制的沿路灵通式基金捏有一家上市公司刊行的可领略 股票，不得起点该上市公司可领略股票的 15%；本基金管制东说念主管制的沿路投资组 合捏有一家上市公司刊行的可领略股票，不得起点该上市公司可领略股票的 30%； 但完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认 定的特殊投资组合，不受前述限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得起点基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外 的要素致使基金不合适本款所章程比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论，存托 凭证与境内上市交游的股票合并狡计；   （18）说正当律法例以及监管部门章程的其它投资比例限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流 动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管制东说念主之外的 要素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交 易日内进行调理。因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标 的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或 二级市集交游停牌等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适第（1）项 投资比例的，基金管制东说念主应当在 20 个交游日内进行调理。但中国证监会章程的 特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管制东说念主之 外的要素致使基金投资不合适第（12）项章程的，基金管制东说念主不得新增出借业务。 法律法例另有章程的，从其章程。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金    基金合同   基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成日起 起首。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行安妥方法后，则本基金投资不再受说合限制或按照调理后的章程推论。   为惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖除宗旨 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、推行 抑制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，看管利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱推论。说合交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表现。紧要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金， 在履行安妥方法后，本基金可不受上述章程的限制或按变更后的章程推论。            第六部分 基金财富净值的狡计形势和公布形势   一、基金财富总值 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同   基金财富总值是指基金领有的种种有价证券及单据价值、宗旨 ETF 基金份 额、银行入款本息、基金应收款项以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金净值信息的公告   基金合同告成后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至 少每周在章程网站表现一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现灵通日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表现半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。      第七部分 基金合同撤消和圮绝的事由、方法以及基金财产计帐形势   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 决议告成后依照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介公告。   二、基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行说合方法后，基金合同应当圮绝： 基金托管东说念主连结的； 的要素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 管制东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩办有狡计进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）聘任管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 说明出具法律想法书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分派 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金     基金合同   依据基金财产计帐的分派有狡计，将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐说明经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 说明登载在章程网站上，并将计帐说明教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法定最低 期限。                第八部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，应尽 量通过协商、统一阶梯惩办。如经友好协商、统一未能惩办的，任何一方均有权 将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届 时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主 均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚实、勤恳、尽责 地履行基金合同约定的义务，惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金合同受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法） 统带并从其解释。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金   基金合同 权代表署名（或盖印）并在募围聚束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐述后告成。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律约束力。 金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律遵循。 的办公场合和营业场合查阅。 申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基金         基金合同 本页无正文，为《申万菱信沪深300价值交游型灵通式指数证券投资基金说合基 金基金合同》署名页。 基金合同当事东说念主盖印过甚法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管制东说念主：申万菱信基金管制有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：                   （署名或盖印） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：                   （署名或盖印） 签订地点： 签 订 日：     年   月   日

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