广发中证 A500 指数增强型证券投资基金         托管条约     基金料理东说念主：广发基金料理有限公司     基金托管东说念主：中国拔擢银行股份有限公司                                                        托管条约                         目       录                                       托管条约   鉴于广发基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 包袱公司，按照干系法律要领的执法具备担任基金料理东说念主的履历和才智，拟召募发 行广发中证 A500 指数增强型证券投资基金；   鉴于中国拔擢银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照干系法律要领的执法具备担任基金托管东说念主的履历和才智；   鉴于广发基金料理有限公司拟担任广发中证 A500 指数增强型证券投资基金的 基金料理东说念主，中国拔擢银行股份有限公司拟担任广发中证 A500 指数增强型证券投 资基金的基金托管东说念主；   为明确广发中证 A500 指数增强型证券投资基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主之 间的权益义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《广发中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有疏导的含义；若有叛逆 应以《基金合同》为准，并依其要求表现。                 一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：广发基金料理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国外广场南塔 31－33 楼； 广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   邮政编码：510308   法定代表东说念主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准拔擢机关及批准拔擢文号：中国证监会证监基字200391 号   组织时势：有限包袱公司   注册本钱：14,097.8 万元东说念主民币   存续时间：捏续运筹帷幄                                    托管条约   运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、钞票料理和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国拔擢银行股份有限公司(简称：中国拔擢银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织时势：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：捏续运筹帷幄   运筹帷幄范围：接收公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证做事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱做事；经中国银行 业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。           二、基金托管条约的依据、宗旨和原则   （一）缔结托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有 关法律要领、《基金合同》偏激他相关执法制订。   （二）缔结托管条约的宗旨   缔结本条约的宗旨是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值策画、收益分派、信息流露及相互监督等干系事宜中的权益义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管条约的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额捏有东说念主                                    托管条约 正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。     三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律要领的执法及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采用圭臬 的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的时势，将拟投资的标的证券库提供给基金 托管东说念主，基金料理东说念主不错根据本色情况的变化，对标的证券库给以更新和调整并及 时书面陈说基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金本色投资是否适合 《基金合同》对于证券采用圭臬的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即中证 A500 指数）成份股、备选成份股（含存 托证据）。为更好地完毕投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、 创业板偏激他照章刊行上市的股票、存托证据）、债券（包括国债、央行单子、金 融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债券、政府撑捏机构债券、中期单子、 可治愈债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 股指期货、国债期货、股票期权、钞票撑捏证券、银行进款、同行存单、债券回购、 货币市集用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适合中国证监会 的干系执法。   本基金可根据法律要领的执法参与转融通证券出借业务。   如法律要领或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 设施后，不错将其纳入投资范围。   本基金所捏有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，投资于标的指数成 份股和备选成份股（含存托证据）的比例不低于非现款基金钞票的 80%；本基金每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律要领或中国证监会变更投资品种的投资比例限度，基金料理东说念主在履行 适合设施后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相关法律要领的执法及《基金合同》的约定，对基金投                                   托管条约 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金所捏有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中投资于标 的指数成份股和备选成份股（含存托证据）的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%， 完好意思按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限度；   （4）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的沿途基金捏有一家公司刊行 的证券，不逾越该证券的 10%，完好意思按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金 品种不错不受前述比例限度；   （5）本基金若参与股指期货交易，应当适合下列投资限度：   在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票撑捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的 股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值猜想（轧差策画）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关 约定；   （6）本基金若参与国债期货交易，应当适合下列投资限度：   在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得逾越上一交易日基金钞票净值的 30%；   （7）本基金若参与股票期权交易，应当适合下列风险限度方针要求：   因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得逾越基金钞票净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行                                       托管条约 权所需的全额现款或交易所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓 的期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合 约乘数策画；   （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类钞票撑捏证券的比例，不得逾越基 金钞票净值的 10%；   （9）本基金捏有的沿途钞票撑捏证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （10）本基金捏有的归并（指归并信用级别）钞票撑捏证券的比例，不得逾越 该钞票撑捏证券规模的 10%；   （11）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的沿途基金投资于归并原始 权益东说念主的各类钞票撑捏证券，不得逾越其各类钞票撑捏证券猜想规模的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票撑捏证券。 基金捏有钞票撑捏证券时间，若是其信用品级下跌、不再适合投资圭臬，应在评级 敷陈发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所陈诉的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的沿途绽开式基金捏有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理 东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的沿途投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；完好意思按摄影关指数的组成比例进行证 券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的出奇投资组合可不受前述比例限度；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，还须适合以下限度：出借证券钞票 不得逾越基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为 流动性受限钞票；参与出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 50%； 最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得 逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策画；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值猜想不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的 成分以致基金不适合该比例限度的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的                                    托管条约 投资；   （17）基金总钞票不得逾越基金净钞票的 140%；   （18）本基金投资存托证据的比例限度依照境内上市交易的股票实际，与境内 上市交易的股票合并策画；   （19）法律要领及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限度。   除第（2）、        （12）、            （15）               、（16）项执法的情形外，因证券、期货市集波动、上 市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限度等 基金料理东说念主之外的成分以致基金投资比例不适合上述执法投资比例的，基金料理 东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，法律要领另有执法的从其执法。   因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的成分以致 基金投资不适合第（15）项执法的，基金料理东说念主不得新增出借业务。基金参与出借 业务不停止阐明出借证券。基金捏有证券的捏有期策画不因出借而受影响，出借证 券应纳入基金投资运作方针策画范围。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。   （三）基金托管东说念主根据相关法律要领的执法及《基金合同》的约定，对本托管 条约第十五条第（九）款基金投资谢却行动通过过后监督神色进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、本色控 制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，撤职基金份额捏 有东说念主利益优先原则，预防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 平正合理价钱实际。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的甘愿，并按法律要领给以 流露。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的平安董 事通过。   （四）基金托管东说念主根据相关法律要领的执法及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资流通受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会干系执法，明确基金投 资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限度轨制，预防流动性风                                 托管条约 险、法律风险和操作风险等各式风险。 征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括 由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中 的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央 国债登记结算有限包袱公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责 干系职责的落实和协作，并确保基金托管东说念主大要正常查询。因基金料理东说念主原因产生 的流通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全督察本基金钞票的包袱 与蚀本，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的包袱及蚀本，由基金料理东说念主 承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何时势的保证金。若有最新法律要领、 监管策略变更执法的，根据最新法律要领、监管策略实际 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处分的基金投资 比例限度失调、基金流动性繁重以及干系蚀本的搪塞处分措施，以及相关极度情况 的处置。   基金料理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采用积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金 大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁重时，基金料理东说念主应 保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个蚀本。对本基金因投资流通受 限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何包袱。如因基金料理东说念主原因导致 本基金出现蚀本以致基金托管东说念主承担连带抵偿包袱的，基金料理东说念主应抵偿基金托 管东说念主由此遭遇的蚀本。 金托管东说念主提交相关书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的相关尊府真确、准确、完 整。相关尊府如有调整，基金料理东说念主应实时提供调整后的尊府。上述书面尊府包括 但不限于：                                    托管条约   （1）中国证监会批准刊行非公征战行股票的批准文献。   （2）非公征战行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行尊府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会执法引子流露所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。   本基金相关投资流通受限证券比举例违背相关限度执法，在合理期限内未能 进行实时调整，基金料理东说念主应在两个职责日内编制临时敷陈书，给以公告。   （五）基金托管东说念主根据相关法律要领的执法及《基金合同》的约定，对基金资 产净值策画、各类基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行 监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违 反法律要领、      《基金合同》和本托管条约的执法，应实时以电话提醒或书面教唆等 神色陈说基金料理东说念主限期矫正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金料理东说念主收到书面陈说后应鄙人一职责日前实时查对并以书面时势给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行表现或举证，说明非法原因及矫正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对 陈说县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主陈说的非法事 项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （七）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律要领、《基金合同》 和本托管条约对基金业求实际核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金料理东说念主应 在执法时刻内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行表现或举证；对基金托管东说念主 按照法律要领、       《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金料理东说念主应积极配合提供干整个据尊府和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易设施也曾收效的指示违背法律、 行政要领和其他相关执法，或者违背《基金合同》约定的，应当实时陈说基金料理 东说念主，由此酿成的蚀本由基金料理东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧非法行动，应实时敷陈中国证监会，                                 托管条约 同期陈说基金料理东说念主限期矫正，并将矫正效果敷陈中国证监会。基金料理东说念主无正大 原理，拒却、报复基金托管东说念主根据本托管条约执法驾御监督权，或采用拖延、讹诈 等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改 正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。       四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理 东说念主策画的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、 干系信息流露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未实际或无故蔓延实际基金料理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背 《基金法》、      《基金合同》、本条约偏激他相关执法时，应实时以书面时势陈说基金 托管东说念主限期矫正。基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面时势给基金料理东说念主 发出回函，说明非法原因及矫正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述执法 期限内，基金料理东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托 管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系尊府以供基金管 理东说念主核查托管财产的完好意思性和真确性，在执法时刻内回答基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应实时敷陈中国证监会， 同期陈说基金托管东说念主限期矫正，并将矫正效果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正大 原理，拒却、报复基金料理东说念主根据本条约执法驾御监督权，或采用拖延、讹诈等手 段妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提议劝诫仍不改正的， 基金料理东说念主应敷陈中国证监会。             五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则                                    托管条约 与平安。 两边可另行协商处分。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走时用、刑事包袱、 分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限包袱公司 结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费 和账户爱戴费等用度）。 定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时陈说基金料理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成蚀本的，基金料理 东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的蚀本，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 户”。 金份额捏有东说念主东说念主数适合《基金法》、                《运作办法》等相关执法后，基金料理东说念主应将属 于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在执法时 间内，聘用适合《证券法》执法的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的 验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上适合《证券法》执法的注册司帐师署名方 为灵验。 执法办理退款等事宜。   （三）基金托管资金账户的开立和料理 据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主督察和使用。                                   托管条约 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 办理基金钞票的支付。 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个职责日内向托管东说念主发 出销户央求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金联名的证券账户。 东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方甘愿私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 料理和运用由基金料理东说念主负责。   证券账户开户费由基金料理东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金料理东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 料理东说念主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一 级法东说念主算帐职责，基金料理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资 金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的执法以及基金料理东说念主与基金托 管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》实际。 理东说念主和托管东说念主协商阐明主要办理东说念主。账户刊出时间，主要办理东说念主如需另一方提供配 合的，另一方应给以配合。 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系执法，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的执法实际。                                  托管条约   （五）银行间账户的开设和料理   《基金合同》收效后，基金料理东说念主负责以基金的口头央求并取得干预世界银行 间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 银行间市集登记结算机构的相关执法，在银行间市集登记结算机构开立债券托管 账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用，由基金 料理东说念主协助托管东说念主根据相关法律要领的执法和《基金合同》的约定，开立相关账户。 该账户按相关执法使用并料理。   （七）基金财产投资的相关有价证据等的督察   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价证据由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入法律要领相关执法允许的各类代督察库， 督察证据由基金托管东说念主捏有。什物证券、银行按时进款证实书等有价证据的购买和 转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外 机构本色灵验限度或督察的钞票不承担任何包袱。   （八）与基金财产相关的要紧合同的督察   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件辩认由基金管 理东说念主、基金托管东说念主督察。除本条约另有执法外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金 相关的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的底本，以保证基金料理东说念主和基 金托管东说念主至少各捏有一份底本的原件。基金料理东说念主应在要紧合同签署后实时将重 大合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合 同的督察期限不低于法律要领执法的最低期限。          六、指示的发送、阐明及实际   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指 令，基金托管东说念主实际基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等相关事项。                                   托管条约   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限, 并加 盖单元公章。 权文献中载明具体收效时刻的，该收效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话阐明的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明 的时点为授权文献的收效时刻。 东说念主及干系操作主说念主员除外的任何东说念主涌现。但法律要领执法或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、收付款账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐明及实际的时刻和设施   基金料理东说念主发送指示应采用传真神色或两边协商一致的其他神色。   基金料理东说念主应按照法律要领和《基金合同》的执法，在其正当的运筹帷幄权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定设施发出的指示，基金料理东说念主不得否定其遵守。但若是基金料理东说念主也曾灭亡或更 改对被授权东说念主的授权，何况基金托管东说念主根据本条约阐明后，则对于而后该被授权东说念主 无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担包袱，授权已更动但未 经基金托管东说念主阐明的情况除外。   指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话神色向基金托管东说念主阐明。   基金料理东说念主应在银行间交易成交后，实时将陈说单、干系文献及划款指示加盖 图章后发至基金托管东说念主并电话阐明，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交收 事宜。若是银行间结算系统也曾生成的交易需要取消或停止，基金料理东说念主要书面通 知基金托管东说念主。                                       托管条约   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金料理东说念主的指示，预先陈说基金料理东说念主其名单， 并与基金料理东说念主约定指示发送和接收神色。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应 指定专东说念主立即审慎考据指示的要素是否都全，并将指示所载署名和印鉴与授权文 件进行口头真确性及权限范围查对，复核无误后应在规按时限内实际，不得延误， 如有疑问必须实时陈说基金料理东说念主。   基金料理东说念主尽量于划款前 1 个职责日向基金托管东说念主发送指示并阐明。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主发奋实际，但不成保证划账凯旋。若是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个职责小时发送，并干系付款条件也曾具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时刻。对新股申购网下刊行业务，基金料理东说念主应在网下 申购缴款日(T 日)的前一职责日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时刻最 迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在实际指示时，基金托 管资金账户有饱和的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金 料理东说念主适正当律要领、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒却实际。   （四）基金料理东说念主发送作假指示的情形和处理设施   基金料理东说念主发送作假指示的情形包括指示违背法律要领、监管执法、                                《基金合 同》或本条约的约定，或指示发送东说念主员无权或卓著权限发送指示。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示作假时，有权拒却实际，并实时陈说基金管 理东说念主改正。如需托管东说念主灭亡尚未实际的指示，基金料理东说念主应出具作废指示或作废说 明，并电话陈说托管东说念主。   （五）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实际的处理方法   基金托管东说念主由于自己罪恶，未按照基金料理东说念主发送的适正当律要领、监管执法、 《基金合同》和本条约约定的指示实际并对基金财产或投资东说念主酿成的径直蚀本，由 基金托管东说念主抵偿由此酿成的径直蚀本。   （六）更换被授权东说念主员的设施   基金料理东说念主更换被授权东说念主、更动或停止对被授权东说念主的授权，应立行将加盖公章 的新的授权文献以邮件发送扫描件的神色陈说基金托管东说念主，并经电话阐明后收效， 原授权文献同期废止。新的授权文献应当在邮件发出后七个职责日内投递托管东说念主 文献底本。新的授权文献收效之后，底本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献                                   托管条约 扫描件内容实际相关业务，若是新的授权文献底本与扫描件内容不同，由此产生的 包袱由基金料理东说念主承担。基金托管东说念主更换接受基金料理东说念主指示的传真号或邮箱地 址，应提前陈说基金料理东说念主。   （七）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，搪塞指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否与 预留的授权文献内容口头相符进行查验，如发现问题，应实时敷陈基金料理东说念主，基 金托管东说念主对实际基金料理东说念主的灵验指示对基金财产酿成的蚀本不承担抵偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署干系合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券的过户 事宜承担相应包袱。             七、交易及算帐交收安排   本居品参与交易所场内证券投资，采用托管东说念主结算模式，基金料理东说念主与基金托 管东说念主应根据相关法律要领及干系业务执法，签订《托管银行证券资金结算条约》用 以具体明确基金料理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的设施与包袱。 条约签署前，基金料理东说念主应按基金托管东说念主要求配合提供相应准入材料。   （一）采用证券买卖的证券运筹帷幄机构   基金料理东说念主应想象采用证券买卖的证券运筹帷幄机构的圭臬和设施。基金料理东说念主 负责采用证券运筹帷幄机构，租用其交易单元看成基金的专用交易单元。基金料理东说念主和 被选中的证券运筹帷幄机构签订寄托条约，基金料理东说念主应提前陈说基金托管东说念主，并依据 基金托管东说念主要求提供干系尊府，以便基金托管东说念主央求办理接收结算数据手续。基金 料理东说念主应根据相关执法，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券运筹帷幄机构的 相关情况及交易信息给以流露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本 信息以及变更情况实时以书面时势陈说基金托管东说念主。   本基金在启动进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期货 开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立神色向中国证券登记结 算有限包袱公司央求新开立一个平常证券账户，基金料理东说念主负责将该证券账户指                                    托管条约 定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本居品开立繁衍 品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   中国证券登记结算有限包袱公司辩认于每月前 6 个交易日及每月前 3 个交易 日内，对结算参与东说念主最低备付金名额与结算保证金名额进行重新核算、调整。基金 托管东说念主应辩认于每月前 3 个交易日内及结算保证金调整当日通过《资金账户敷陈》 陈说基金料理东说念主本基金最低备付金调整金额以及调整后的结算保证金金额。基金 料理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限包袱公司 细宗旨本色最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现款头 寸。如因调整最低备付金、结算保证金后酿成透支，基金料理东说念主应视基金托管东说念主最 低结算备付金比例计收神色辩认于下列时点补足透支金额：   （1）固定备付金比例计收神色下，基金料理东说念主应在调整最低备付金、结算保 证金当日上昼 11：00 之前补足金额。   （2）互异化备付金比例计收神色下，基金料理东说念主应最晚于资金交收日上昼 8：   基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金料理东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主自己罪恶在算帐上酿成基金财产的径直蚀本，应由基金 托管东说念主负责抵偿，但因中国东说念主民银行、中国结算和银行间市集登记结算机构资金结 算系统以偏激他机构的结算系统发生故障等非基金托管东说念主不错限度的成分酿成清 算资金无法按时到账的情形，基金托管东说念主不承担任何包袱；若是因为基金料理东说念主未 预先陈说基金托管东说念主增多交易单元等事宜，以致基金托管东说念主接收数据不完好意思，酿成 算帐差错的包袱由基金料理东说念主承担；若是因为基金料理东说念主未预先陈说需要单独结 算的交易，酿成基金钞票蚀本的由基金料理东说念主承担；若是由于基金料理东说念主违背市集 操作执法的执法进行超买、超卖及质押券欠库等原因酿成基金投资算帐繁重和风 险的，基金托管东说念主在预算帐结果后陈说基金料理东说念主预透支和预欠库事项，基金料理 东说念主应保捏权衡神色领导，后续补缴等事宜由基金料理东说念主负责处分，由此给基金托管                                     托管条约 东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票酿成的径直蚀本由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应采用合理、必要措施，确保 T 日日终有饱和的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限包袱公司的资金交收；如因基金料理东说念主原因导致资金头 寸不及，基金料理东说念主应视基金托管东说念主最低结算备付金比例计收神色辩认于下列时 点补足透支金额：   （1）固定备付金比例计收神色下，基金料理东说念主应最晚于资金交收日上昼 11：   （2）互异化备付金比例计收神色下，基金料理东说念主应最晚于资金交收日上昼 8： 算帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限包袱公司之间的一级算帐，由此 给基金托管东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票酿成的径直蚀本由基金管 理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限包袱公司结算执法，基金料理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将看成偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 料理东说念主原因酿成债券回购交收背约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证券 登记结算有限包袱公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和蚀本由基 金料理东说念主承担。   对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金料理 东说念主应在交易日 14:00 前将划款指示发送至基金托管东说念主。因基金料理东说念主指示传输不 实时，以致资金未能实时划入中国结算指定交收账户所酿成的蚀本由基金料理东说念主 承担。包括但不限于抵偿在该市集引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结算参 与东说念主最低备付金带来的利息蚀本。   （1）交易纪录的查对   基金料理东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外流露净值之前，必须保证本日 整个本色交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录完好意思一致。若是本色交易纪录与 司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不完好意思或不真确，由此导致的蚀本由基金 料理东说念主承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目按日核实。                                     托管条约   （3）证券/期货账宗旨查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主每个估值日结果后查对基金证券/期货账目，确保双 方账目相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本执法 责。 金托管东说念主。基金料理东说念主搪塞传递的申购、赎回、治愈绽开式基金的数据真确性负责。 基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划 付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽开日上述相关数据，并保证干整个据的准确、 完好意思。 种原因，该系统无法正常发送，两边可协商处分处理神色。基金料理东说念主向基金托管 东说念主发送的数据，两边各自按相关执法保存。 事宜按时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的包袱。   为讲理申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金算帐的专用 账户，该账户由注册登记机构料理。 定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账户的，基金 托管东说念主应实时陈说基金料理东说念主采用措施进行催收，由此酿成基金蚀本的，基金料理 东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的蚀本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管资金账户有饱和的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；因基金托管资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨 付，如系基金料理东说念主的原因酿成，包袱由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款 义务。                                      托管条约   除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定神色对账外，回购到期付款 和与投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指 令。   资金指示的时势、内容、发送、接收和阐明神色等与投资指示疏导。   （四）申赎净额结算   基金托管资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算撤职“全额算帐、净额交 收”的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管资金账户应收资金与应付资 金的差额来细目托管资金账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在 托管资金账户净应收额时，基金料理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金算帐账户划到 基金托管资金账户；当存在托管资金账户净应付额时，基金料理东说念主应在 T 日 10:00 前将划款指示发送给基金托管东说念主,基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将托管资 金账户净应付额在 T 日 15:00 之前划往基金算帐账户。   （五）基金治愈 函告基金托管东说念主并就干系事宜进行协商。 金算帐和数据传递的时刻、设施及托管条约当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主届时 的公告实际。 公告。   （六）基金现款分成 的相关执法在中国证监会执法引子上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的相当约定 但不限于以下内容：                                     托管条约   （1）进款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东说念主为本基金开立的基金 托管资金账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投本钱息 划往任何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金料理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面提议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、灭亡、变更印鉴及回款账户信息等可能导 致财产升沉的操作央求。   （3）约定进款证实书的具体传递派遣神色及派遣期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 东说念主提供的银行进款投资合同/条约、投资指示、支取陈说等相关文献办理资金的支 付以及进款证实书的接收、督察与拜托，切实履行托管职责。托管东说念主负责对进款开 户证实书进行督察，不负责对进款开户证实书真伪的辨别，不承担进款开户证实书 对应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有饱和的时刻履行相应的业务操作设施。因发生过期支取、提前支 取或部分提前支取，托管银行不承担相应利息蚀本及过期支取手续费。 安全督察；对未按约定将进款开户证实书等什物证据移交托管东说念主督察的，基金托管 东说念主应向基金料理东说念主进行必要的催缴和风险教唆；教唆后仍不将干系什物证据投递 托管东说念主督察的，出于托管履职和尽职，托管东说念主可视情况采用必要的风险限度措施： （1）建立风险预警机制，对于什物证据未投递攀附度较高的进款银行，主动发函 料理东说念主尽量幸免在此类银行进行进款投资；                   （2）在按时敷陈中，对未按约定投递基 金托管东说念主督察的什物证据信息进行执法范围信息流露；                        （3）未投递什物证据逾越送 单截止日后 30 个职责日，且累计逾越 3 笔（含）以上的，部分或沿途暂停配合基 金料理东说念主理理后续新增进款投资业务，直至什物证据投递托管东说念主督察后灭亡。什物 证据未投递但进款本息已安全划回托管资金账户的，以及因发生出奇情况由料理 东说念主提供干系书面说明并重新承诺送单截止时刻的，可剔除不计。                                     托管条约          八、基金钞票净值策画和司帐核算   （一）基金钞票净值的策画、复核与完成的时刻及设施 按照每个估值日闭市后，各类基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额的 余额总和策画，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金料理东说念主不错 拔擢大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有执法的，从其执法。   每个估值日策画基金钞票净值及各类基金份额净值，并按执法公告。 《基金合同》的执法暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将各类基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理 东说念主按执法对外公布。   （二）基金钞票估值方法和出奇情形的处理   本基金的估值对象为基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，调整最近交易 市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价；交易所上市交易或挂牌转让 的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日 的独一估值全价或保举估值全价；   （3）交易所上市交易的公征战行的可治愈债券等有活跃市集的含转股权的债 券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；                                   托管条约   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值时期细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公征战行未上市的股票，采用估值时期细目公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初度公征战行股票时公司鼓动公征战售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管 机构或行业协会相关执法细目公允价值；   （4）交易所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采用 在当前情况下适用何况有饱和可利用数据和其他信息撑捏的估值时期细目其公允 价值。 做事机构提供的相应品种当日的估值全价；对世界银行间市集上含权的固定收益 品种，中式估值日第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的独一估值全价 或保举估值全价。   对世界银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种， 应采用在当前情况下适用何况有饱和可利用数据和其他信息撑捏的估值时期细目 其公允价值。 际收款日历间中式第三方估值基准做事机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未驾御回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。 靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准做事 机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公允价 值存在要紧不细目性的干系教唆。基金料理东说念主在与托管东说念主协商一致后，可采用价钱 区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。                                      托管条约 日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交易日结算价估值。 定进行估值。 以确保基金估值的平正性。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国度最新执法估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律要领的执法或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律要领，基金钞票净值策画和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐 问题，如经干系各方在对等基础上充分探求后，仍无法达成一问候见的，基金料理 东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光芒，按照基金料理东说念主对基金净值信息的策画 效果对外给以公布。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 12 项进行估值时，所酿成的舛误不 看成基金份额净值作假处理。   （三）基金份额净值作假的处理神色 类基金份额净值作假；基金份额净值出现作假时，基金料理东说念主应当立即给以矫正， 通报基金托管东说念主，并采用合理的措施细心蚀本进一步扩大；作假偏差达到该类基金 份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；作假 偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备 案；当发生净值策画作假时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基 金酿成蚀本的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当 事东说念主追偿。                                    托管条约 时，基金料理东说念主和基金托管东说念主根据本色情况界定两边承担的包袱，经阐明后按以下 要求进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分探求后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议实际， 由此给基金份额捏有东说念主和基金财产酿成的蚀本，由基金料理东说念主负责赔付。   (2)若基金料理东说念主策画的各类基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告， 而且基金托管东说念主未对策画过程提议疑义或要求基金料理东说念主书面说明，基金份额净 值出错且酿成基金份额捏有东说念主蚀本的，应根据法律要领的执法对投资者或基金支 付抵偿金，就本色向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照 料理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   (3)如基金料理东说念主和基金托管东说念主对各类基金份额净值的策画效果，诚然屡次重 新策画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各类基金份额净值的情形， 以基金料理东说念主的策画效果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的蚀本，由 基金料理东说念主负责赔付。   (4)由于基金料理东说念主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值策画作假而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的蚀本，由 基金料理东说念主负责赔付。 他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采用必要、适合、合理的措施 进行查验，然而未能发现该作假而酿成的基金份额净值策画作假，基金料理东说念主、基 金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施消弱或 排斥由此酿成的影响。 以基金料理东说念主策画效果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时；                                     托管条约 的，基金料理东说念主应当暂停基金估值；   （五）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度相关部门执法的司帐轨制实际。   （七）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金料理东说念主独就地 树立、纪录和督察本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法 存在不对，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值信息的策画和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行平安的复核。查对 不符时，应实时陈说基金料理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完好意思一致。   (1)报表的编制   基金料理东说念主应当在每月结果后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季 度结果之日起 15 个职责日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年结果之日起 2 个 月内完成基金中期敷陈的编制；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度敷陈的 编制。基金年度敷陈的财务司帐敷陈应当经过适合《证券法》执法的司帐师事务所 审计。   《基金合同》收效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   (2)报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管                                     托管条约 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行调整，调整以国度相关执法为准。   基金料理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核干系报表及敷陈。若是基 金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金 料理东说念主按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监 会备案。   （九）基金料理东说念主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基金 托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效果。               九、基金收益分派   基金收益分派是指按执法将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应撤职下列原则： 益分派，具体分派决策以公告为准。若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益 分派； 利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基 金默许的收益分派神色是现款分成； 的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 务费，不同类别基金份额对应的可供分派收益将有所不同，基金料理东说念主可对各类别 基金份额辩认制定收益分派决策。本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分派 权；   （二）基金收益分派的时刻和设施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，并依照《信息                                  托管条约 流露办法》的相关执法在执法引子公告。基金收益分派决策公告后(依据具体决策 的执法)，基金料理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主 按照基金料理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资 的策画方法，依照《业务执法》实际。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的执法。                十、基金信息流露   （一）躲闪义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律要领、                    《基金合同》的相关执法进行信息披 露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予躲闪。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息流露办法》偏激他相关执法进行信息流露外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基 金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予躲闪。然而，如下情况不应视 为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背躲闪义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、托管条约、基金 居品尊府选录、基金份额发售公告、基金召募情况、                       《基金合同》收效公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时敷陈、包括基金年度敷陈、基金中 期敷陈和基金季度敷陈、临时敷陈、表现公告、基金份额捏有东说念主大会决议、算帐报 告、投资钞票撑捏证券的信息流露、投资期货干系公告、投资股票期权的干系公告、 实施侧袋机制时间的信息流露以及中国证监会执法的其他信息。基金年度敷陈中                                    托管条约 的财务司帐敷陈需经适合《证券法》执法的司帐师事务所审计后，方可流露。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息流露中的职责和信息流露设施   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为 宗旨，敦厚信用，严守神秘。基金料理东说念主负责办理与基金相关的信息流露事宜，基 金托管东说念主应当按照干系法律要领和《基金合同》的约定，对于上一款执法的应由基 金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主给以公布。   对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金料理东说念主在公告前应陈说基金托管东说念主。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定神色和 限时流露的义务。   基金料理东说念主应当在中国证监会执法的时刻内，将应予流露的基金信息通过规 定引子流露。根据法律要领应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过规 定引子或基金托管东说念主的互联网网站公开流露。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金干系信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金料理东说念主以为属于会导致基金料理东说念主不成出售或评估基金钞票的 要紧事故的任何情况；   (4)法律要领、《基金合同》或中国证监会执法的情况。   按相关执法须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金料理东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生《基金合同》中执法需要流露的事项时， 按《基金合同》执法公布。   照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律要领 执法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （四）实施侧袋机制时间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东说念主应当根据法律要领、基金合同和 招募说明书的执法进行信息流露，详见招募说明书的执法。                                    托管条约   （五）法律要领或监管部门对适用于本基金的信息流露另有执法的，从其执法。 如执法发生变化的，从其最新执法。                    十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。料理费的策画方 法如下：   H＝E×0.80%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。托管费的策画方 法如下：   H＝E×0.15%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   (三）)基金销售做事费   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.40%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×0.40%÷昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券账户开户用度、证券、期货、期权交易用度、基金财产划拨支付的 银行用度、账户开户用度和账户爱戴费、                  《基金合同》收效后的信息流露用度、基 金份额捏有东说念主大会用度、           《基金合同》收效后与基金相关的司帐师费、讼师费、诉 讼费和仲裁费等根据相关法律要领、                《基金合同》及相应条约的执法，列入当期基 金用度。   （五）不列入基金用度的技俩                                   托管条约   《基金合同》收效前的讼师费、司帐师费和信息流露用度不得从基金财产中列 支；基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完好意思履行义务导致的用度开销或基金 财产的蚀本，处理与基金运作无关的事项发生的用度以偏激他根据干系法律要领 及中国证监会的相关执法不得列入基金用度的技俩等不列入基金用度。   （六）基金料理费、基金托管费和销售做事费的调整   基金料理东说念主和基金托管东说念主经履行适合设施后可协计划情缩短基金料理费、基 金托管费、销售做事费。基金料理东说念主须按干系执法公告。   （七）基金料理费、基金托管费、销售做事费的复核设施、支付神色和时刻   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费、销售做事费等，根 据本托管条约和《基金合同》的相关执法进行复核。   基金料理费、基金托管费、销售做事费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，按照与基金料理东说念主协商一致的神色在次月 初五个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主 应进行查对，如发现数据不符，实时权衡基金托管东说念主协商处分。   在首期支付基金料理费、销售做事费前，基金料理东说念主应向托管东说念主出具庄重函件 指定基金料理费、销售做事费的收款账户。基金料理东说念主如需要变更此账户，应提前   （八）非法处理神色   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》偏激他 相关执法从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主给以说明表现， 如基金料理东说念主无正大原理，基金托管东说念主可拒却支付。   （九）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费， 详见招募说明书的执法。                                  托管条约            十二、基金份额捏有东说念主名册的督察   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和督察，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应辩认督察基金份额捏有东说念主名册，保存期不低于法律要领 执法的最低期限。如不成妥善督察，则按干系要领承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金料理东说念主应将相关尊府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和完好意思性。 基金托管东说念主不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应投降躲闪义务。            十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行为的纪录、账册、报表和其他干系尊府。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系尊府。基金管 理东说念主和基金托管东说念主都应当按执法的期限督察。保存期限不低于法律要领执法的最 低期限。   （二）合同档案的建立 处。 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存原始证据、记账证据、 基金账册、交易纪录和关键合同等，承担躲闪义务并保存不低于法律要领执法的最低 期限。                                        托管条约         十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责停止：   (1)被照章取消基金料理履历；   (2)照章闭幕、被照章灭亡或被照章宣告停业；   (3)被基金份额捏有东说念主大会解任；   (4)法律要领及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金料理东说念主必须依照如下设施进行：   (1)提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或猜想捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在基金料理东说念主职责停止后 6 个月内对被提名的 基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过；   (3)临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 料理东说念主；   (4)备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金料理东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份额捏 有东说念主大会决议收效后 2 日内在执法引子公告；   (6)派遣：基金料理东说念主职责停止的，基金料理东说念主应妥善督察基金料理业务尊府， 实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主理理基金料理业务的移交手续，临时基 金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应与 基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   (7)审计：基金料理东说念主职责停止的，应当按照法律要领执法聘用司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案；   (8)基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，若是原任或新任基金料理东说念主要求，应                                        托管条约 按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主相关的称呼字样。   （二）基金托管东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   (1)被照章取消基金托管履历；   (2)照章闭幕、被照章灭亡或被照章宣告停业；   (3)被基金份额捏有东说念主大会解任；   (4)法律要领及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或猜想捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏 有东说念主大会决议收效后 2 日内在执法引子公告；   (6)派遣：基金托管东说念主职责停止的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金 托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金 钞票总值和净值；   (7)审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律要领执法聘用司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施 额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主；                                    托管条约 东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在执法引子上结伙公告。   （四）新任或临时基金料理东说念主接收基金料理业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主应链接履行干系职 责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益酿成损伤的行动。原基金料理东说念主或原基 金托管东说念主在链接履行干系职责时间，仍有权按照基金合同和本条约的执法收取基 金料理费或基金托管费。                 十五、谢却行动   本条约当事东说念主谢却从事的行动，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金料理东说念主反抗正地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主反抗正地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主 牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担蚀本。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主涌现基金运作和料理过程中任何尚未按 法律要领执法的神色公开流露的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不平安, 其高等料理东说念主员和 其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金料理东说念主的灵验指示、                                   《基 金合同》或托管条约的执法进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违背执法向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无穷包袱的投资；4.买卖其他基金份额，然而国务院证 券监督料理机构另有执法的除外；5.向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内 幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行为；7.法律、行政要领和国                                    托管条约 务院证券监督料理机构执法谢却的其他行为。法律要领或监管部门取消上述限度， 如适用于本基金，则本基金在履行适合设施后投资不再受干系限度。   （十）法律要领和《基金合同》谢却的其他行动，以及依照法律、行政要领有 关执法，由国务院证券监督料理机构执法谢却基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他 行动。        十六、托管条约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更设施   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与《基金合同》的执法有任何打破。   （二）托管条约停止的情形   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 适合《证券法》执法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；                                   托管条约   (4)制作算帐敷陈；   (5)聘用司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈 出具法律主见书；   (6)将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各类基 金份额比例进行分派。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经适合《证券法》 执法的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律主见书后，报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在执法网站上，并将算帐敷陈教唆 性公告登载在执法报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律要领 执法的最低期限。                 十七、背约包袱   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不适合约定的，应 当承担背约包袱。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或 者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的，                                  托管条约 应当辩认对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额 捏有东说念主酿成损伤的，应当承担连带抵偿包袱，对蚀本的抵偿，仅限于径直蚀本。   （三）一方当事东说念主背约，给另一方当事东说念主酿成蚀本的，应就径直蚀本进行抵偿； 给基金财产酿成蚀本的，应就径直蚀本进行抵偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表 基金向背约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 为或不看成而酿成的蚀本等； 资或不投资酿成的径直蚀本或潜在蚀本等； 络故障、通信故障、电力故障、策画机病毒攻击偏激它或然事故所导致的蚀本等。   （四）一方当事东说念主背约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要的措 施，发奋细心蚀本的扩大。莫得采用适合措施以致蚀本进一步扩大的，不得就扩大 的蚀本要求抵偿。非背约方因细心蚀本扩大而开销的合理用度由背约方承担。   （五）背约行动虽已发生，但本托管条约大要链接履行的，在最大限制地保护 基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本条约。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限度的成分导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采用必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发 现作假或未能幸免作假发生的，由此酿成基金财产或投资东说念主蚀本，基金料理东说念主和基 金托管东说念主免除抵偿包袱。然而基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施减 轻或排斥由此酿成的影响。                十八、争议处分心色   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、结伙处分，协商、 结伙不成处分的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济营业仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国外经济营业仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。 仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。                                   托管条约   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接忠 实、勤恳、尽职地履行《基金合同》和本托管条约执法的义务，爱戴基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（仅为本条约之宗旨，不包括香港、澳门相当行政区和台湾 地区法律）统治。            十九、托管条约的遵守   两边对托管条约的遵守约定如下：   （一）基金料理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边加盖公章或合同专科章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名（或盖印），条约当事东说念主两边根据中国证监会的主见修改托管条约草案。托管 条约以中国证监会备案的文本为庄重文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起 收效。托管条约的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐效果报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管条约自收效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本条约一式六份，条约两边各捏二份，上报监管机构二份，每份具有同 等的法律遵守。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应 给以配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本条约 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、相关法律要领等执法协商办理。                                托管条约           二十一、托管条约的签订  本条约两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并加盖两边公章或合同专用章， 并排明签订地、签订日。                                    托管条约 本页无正文，为《广发中证 A500 指数增强型证券投资基金托管条约》的署名盖印 页。 基金料理东说念主：广发基金料理有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国拔擢银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：    年   月   日

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