万家谈气驱动搀杂型证券投资基金     更新招募说明书      （2024 年第 1 号）   基金管束东谈主：万家基金管束有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司       二零二四年十一月 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   蹙迫领导   万家谈气驱动搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2021年7月30日 经中国证券监督管束委员会证监许可20212589号文准予注册。本基金基金合同 于2022年1月26日见效。   基金管束东谈主保证招募说明书的内容确切、准确、齐全。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和商场前程作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投成本基金前，应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、 基金居品贵寓概要等信息走漏文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品 脾气，充分商量自身的风险承受才调，感性判断商场，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行为作出沉着决策，承担 基金投资中出现的种种风险。投成本基金可能遭受的风险包括：商场风险、管束 风险、流动性风险、本基金的专有风险和其他风险等；本基金的投资范围包括股 指期货、股票期权、国债期货等金融生息品、资产援救证券、信用生息品等品 种。本基金可参与融资业务，可能给本基金带来额外风险。本基金的具体运作特 点详见基金合同和招募说明书的约定。   本基金参与港股通交易，基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的 变化，采纳将部分资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并 非势必投资于港股。   本基金投资内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买卖的规矩范围内的 香港连结交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易法则等相反带来的专有风险， 包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0反转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能发达出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不可闲居交易，港股不可实时卖出，可 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 能带来一定的流动性风险）等。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用生息品，信用生息品的投资可能濒临 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东谈主履行相应 门径后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的连系章节。侧袋 机制实施时代，基金管束东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为搀杂型基金，其永远平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金，高于债券型基金和货币商场基金。   基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元运行面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元运行面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品贵寓概要。   基金管束东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎辛苦的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未 来发达。基金管束东谈主管束的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发达的保证。   本招募说明书所载内容截止日为2024年11月07日，连系财务数据和净值发达 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                                                                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                           目          录 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                                                       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第一部分 序论   《万家谈气驱动搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证 券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息走漏管束办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管束规矩》（以下简称“《流动性风险管束规 定》”）、《证券投资基金信息走漏内容与步地准则第5号 》等连系法律法则以及 《万家谈气驱动搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性阐发或者首要遗 漏，并对其确切性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵寓肯求召募的。基金管束东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金合同 有毒害或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行为自己即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他连系规矩享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金 合同。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 合型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充 新 概要》过头更新 公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文书等 出的纠正 机关对其时时作念出的纠正 机关对其时时作念出的纠正 时时作念出的纠正 理规矩》及颁布机关对其时时作念出的纠正 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会 的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经连系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资管束办法》及联系法律法则规矩使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额发售、申购、赎回、盘曲、转托管、如期定额投资及提供基金交易账户信息查 询等行为 规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 公司或接受万家基金管束有限公司奉求代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过头变动情况的账户 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号） 办理认购、申购、赎回、盘曲、转托管及如期定额投资规划等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面说明的日 期 计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得逾越3个月 作日 管事日为非港股通交易日，则基金管束东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务） 代为办理登记业务的机构的联系业务法则，是规范基金管束东谈主所管束的绽放式证券 投资基金登记方面的业务法则，由基金管束东谈主和投资东谈主共同遵循 购买基金份额的行为 购买基金份额的行为 的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定的条件，肯求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额盘曲为基金管束 东谈主管束的其他基金基金份额的行为 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金盘曲中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金盘曲中转入肯求份 额总和后的余额）逾越上一管事日基金总份额的10% 进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 项过头他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 金份额持有东谈主服务的用度 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开辟行股票、资产援救证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券 等 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分配给本质申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并 得到自制对待 户进行处置计帐，目的在于灵验讳饰并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险管束器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的 资产 的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 信用风险的信用生息器用 险保护的金额，信用生息品的各项支付和结算以此金额为野心基础 易所分别和香港连结交易整个限公司（以下简称“香港连结交易所”）建立时代连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票商场交易互联互通机制包括沪港股票商场交易互 联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票商场交易互联互通机制（以下简称 “深港通”） 券交易所或经中国证监会招供的机构缔造的证券交易服务公司，向香港连结交易所 有限公司进行申报，买卖沪港通、深港通规矩范围内的香港连结交易所上市的股票 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 得基金销售业务经验并与基金管束东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务 的机构 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）                        第三部分 基金管束东谈主      （一） 基金管束东谈主概况      称号：万家基金管束有限公司      住所、办公地址：中国（上海）开脱贸易闇练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）      法定代表东谈主：方一天      成立日历：2002年8月23日      批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号      计议范围：基金召募；基金销售；资产管束和中国证监会许可的其他业务      组织神态：有限职责公司      注册成本：叁亿元东谈主民币      存续时代：不绝计议      连系东谈主：兰剑      电话：021-38909626     传真：021-38909627      股权结构： 中泰证券股份有限公司                    60% 山东省新动能基金管束有限公司                40%      （二） 主要东谈主员情况      董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统管事，2014年10月加入万家基金管束有限公司，现任公司党委布告、董事 长。      董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券规划财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。      董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东谈主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管束有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金管束有限公司财务管束部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档护士人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司商场营销投资者关系部司理，深圳富坤强健投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金管束有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金管束有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资管束有限公司实施总裁、山东省新动能基金管束有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资管束有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士商量生，曾任职兴证全球基金管束有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金管束有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交易部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   沉着董事武辉女士，农工党员，博士商量生，造就。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学造就。   沉着董事范洪义先生，硕士商量生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司实施董事。   沉着董事林彦先生，中共党员，博士商量生，造就。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院造就。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省国际相信股份有限公司、山东省金融资产管束股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金管束有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士商量生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷商场风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险管束部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管束部总司理等职。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险管束部总司理。      监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管束有限公 司，现任公司基金运营部总监。      监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。      监事路晓静女士，中共党员，硕士商量生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金管束有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。      董事长：方一天先生（简介请参见基金管束东谈主董事会成员）      总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管束东谈主董事会成员）      守护长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士商量生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师管事，2005年10月进入万家 基金管束有限公司管事，2015年4月起任公司守护长。      副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限职责公司运营中心副总司理、上投摩根基金管束有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月进入万家基金管束有限公司管事，先后担任万家基金管束 有限公司总司理助理、业务管束部总监、网罗金融部总监，万家钞票基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。      副总司理：王静女士，中共党员，硕士商量生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月进入万家基金管束有限公司，      副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士商量生，曾任钞票证券有限职责公 司资产管束部分析师、中银国际证券有限职责公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   刘洋先生,上海社会科学院财政学专科硕士,曾任中国建立银行洛阳分行国际业 务部业务东谈主员，宏源证券股份有限公司商量所商量员，沃胜资产管束有限公司商量 部商量员等职。2015年11月入职万家基金管束有限公司，现任权益投资部基金经 理，历任投资商量部商量员、基金司理助理。现任万家内需增长一年持有期搀杂型 证券投资基金、万家谈气驱动搀杂型证券投资基金、万家瑞隆搀杂型证券投资基金 的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，商量副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款管束部副总监（主理管事）、基金司理。   （三） 基金管束东谈主的职责 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 收益； 法律行为；   （四） 基金管束东谈主的承诺 和中国证监会的连系规矩，建立健全里面控制轨制，采取灵验措施，蜕化违犯现行 灵验的连系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会连系规矩的行为发生。 《信息走漏办法》及连系法律法则，建立健全里面控制轨制，采取灵验措施，蜕化 下列行为的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律法则连系规矩，由中国证监会规矩防止的其他行为。 家连系法律、法则及行业规范，敦厚信用、辛苦尽责，不从事以下行为：   (1)越权或违规计议； 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (2)违犯基金合同或托管条约；   (3)成心毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   (5)断绝、干涉、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   (6)卤莽职守、滥用权柄；   (7)违犯现行灵验的连系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的连系规 定，泄漏在职职时代细察的连系证券、基金的营业奥密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   (8)违犯证券交易场所业务法则，利用对敲、倒仓等技巧旁边商场价钱，阻挠 商场递次；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不正当技巧谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   (12)在公开信息走漏和告白中成心含有子虚、误导、讹诈因素；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事联系的交易行为；   (15)其他法律、行政法则以及中国证监会防止的行为。   (1)依照连系法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   (3)不知道在职职时代细察的连系证券、基金的营业奥密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息；   (4)不以任何神态为其他组织或个东谈主进行证券交易。   （五） 基金管束东谈主的里面控制轨制   根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资主义、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 性”相统一的计议理念，公司里面风险控制必须罢黜以下原则：      (1)健全性原则。里面风险控制必须浸透到公司的不同决策和管束档次，流畅 于各项业务过程和各个操作法子，袒护整个的部门、管事岗亭和风险点，不可存在 轨制上的盲点。      (2)灵验性原则。各式里面风险控制轨制必须合乎国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格遵循的行动指南；任何东谈主不 得领有越过轨制或违犯规章的权力。公司的计议运作要信得过作念到有章必循，违法必 究。      (3)沉着性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉着，公司固有 财产、基金财产过头他财产的运作应当分离。      (4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司要津的业务部门之间和要津的管事 岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其沉着性，必须与实施 部门分开，业务操作主谈主员与控制东谈主员必须适应分开，并向不同的管束东谈主员负责；在 存在管束东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错径直向最高管束层 申诉的渠谈。      (5)多重风险监管原则。公司为了充分防护各式风险，作念善事前风险控制，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层级 的控制；由监察稽核部门及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 控制。      (6)定性与定量相团结原则。形成一套比较完备的轨制体系和量化规划体系， 使风险控制管事更具科学性和可操作性。      (1)保证公司计议运作严格遵循国度连系法律法则和行业监管法则，自愿形成 遵法计议、规范运作的计议想想和计议理念。      (2)防护和化解计议风险，提高计议管束效益，确保计议业务的稳健运行和受 托资产的安全齐全，结果公司的不绝、安稳、健康发展。      (3)确保基金、公司财务和其他信息确切、准确、齐全、实时。      为进行灵验的业务组织的风险控制，公司缔造“权责统一、严实灵验、法则递 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 进”的四谈内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一都内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务进程，各岗 位东谈主员在上岗前均须细察并以书面方式承诺遵循，在授权范围内承担职责。   (2)建立联系部门、联系岗亭之间相互监督制约的管事门径行为第二谈内控防 线。建立蹙迫业务处理凭据传递和信息相通轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立沉着的风险控制部门，从而形成第三谈内控防地。公司守护长和里面 监察稽核部门沉着于其他部门，对公司里面控制轨制的总体实施情况，各职能部 门、岗亭的业求实施情况实施严格的检查和反馈。   (4)公司合规控制委员会如期或不如期地对公司合座运营情况进行检查，并提 出率领性的认识，形成第四谈内控防地。   (1)环境风险控制   (2)业务风险控制   (1)本公司承诺以上对于里面控制的走漏确切、准确；   (2)本公司承诺根据商场变化和公司发展约束完善里面风险控制轨制。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）                        第四部分 基金托管东谈主      （一）基金托管情面况      称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）      住所：北京市东城区开国门内大街69号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座      法定代表东谈主：谷澍      成立日历：2009年1月15日      批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913号      基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823号      注册成本：34,998,303.4万元东谈主民币      存续时代：不绝计议      连系电话：010-66060069      传真：010-68121816      连系东谈主：任航      中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的蹙迫组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最 多、业务发射范围最广，服务规模最广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有 营业银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的骁勇赢得了邃密的信誉，每 年位居《钞票》世界500强企业之列。行为一家城乡并举、联通国际、功能都备的 大型国有营业银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的计议理念，坚持审慎稳 健计议、可不绝发展，立足县域和城市两大商场，实施相反化竞争策略，着力打造 “伴你成长”服务品牌，依托袒护世界的分支机构、高大的电子化网罗和多元化的 金融居品，极力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成 长。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，训诲丰富，服务优 质，事迹杰出，2004年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007年 中国农业银行通过了好意思国SAS70里面控制审计，并取得无保属认识的SAS70审计报 告。自2010年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控门径（ISAE3402）认证， 标明了沉着自制第三方对中国农业银行托管服务运作进程的风险管束、里面控制的 健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强才调建立，品牌声誉进一步扶植， 在2010年首届“‘金牌理财’TOP10受奖盛典”中收货杰出，获“最好托管银行” 奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年一语气荣获上海 计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的“优秀 托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被 好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年荣获世界银行间同行拆借中 心初度缔造的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022年在巨擘杂志《财资》年度 评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东谈主民银行 批准成立，2004年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/笼统管 理部、业务管束部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管束 部、营运管束部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高档职称的人人60名，服 务团队成员专科水平高、业务修养好、服务才调强，高档管束层均有20年以上金融 从业训诲和高档时代职称，耀眼国表里证券商场的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和绽放式证 券投资基金共898只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险控制轨制说明 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）      严格遵循国度连系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内连系管束规矩， 遵法计议、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保连系信息的确切、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。      风险管束委员会总体负责中国农业银行的风险管束与里面控制管事，对托管业 务风险管束和里面控制管事进行监督和评价。托管业务部专门成立了风险管束处， 配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管管事，沉着欺骗监督稽核权柄。      具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管束轨制、控制轨制、岗亭职责、业 务操作进程，不错保证托管业务的规范操作和胜利进行；业务东谈主员具备从业经验； 业务管束实行严格的复核、审核、检查轨制，授权管事实行集结控制，业务钤记按 规程撑持、存放、使用，账户贵寓严格撑持，制约机制严格灵验；业务操作区专门 成立，阻滞管束，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东谈主负责，蜕化泄密；业 求结果自动化操作，蜕化东谈主为事故的发生，时代系统齐全、沉着。      （三）、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和门径      基金托管东谈主通过参数成立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约规 定的投资比例和防止投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管束东谈主的 投资运作，并通过基金资金账户、基金管束东谈主的投资指示等监督基金管束东谈主的其他 行为。      当基金出现额外交易行为时，基金托管东谈主应当针对不悯恻况进行以下方式的处 理： 式对基金管束东谈主进行领导； 为，书面领导连系基金管束东谈主并报中国证监会。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                          更新招募说明书（2024 年第 1 号）                       第五部分 联系服务机构      （一） 基金份额发售机构      本基金直销机构为基金管束东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP）。      住所、办公地址：中国（上海）开脱贸易闇练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）      法定代表东谈主：方一天      连系东谈主：亓翡      电话：（021）38909777      传真：（021）38909798      客户服务热线：400-888-0800      投资者不错通过基金管束东谈主电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易细目请参阅基金管束东谈主的网站公告。      网上交易网址：https://trade.wjasset.com/      微交易：万家基金微理财（微信号：wjfund_e）      （1） 万家钞票基金销售（天津）有限公司      客服电话：010-59013825      网址：www.wanjiawealth.com      （2） 万联证券股份有限公司      客服电话：95322      网址：www.wlzq.cn      （3） 上海万得基金销售有限公司      客服电话：400-799-1888      网址：www.520fund.com.cn      （4） 上海中欧钞票基金销售有限公司 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-700-9700   网址：www.zocaifu.com   （5） 上海利得基金销售有限公司   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （6） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （7） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （8） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （9） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （10） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （11） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （12） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （13） 上海证券有限职责公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （15） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （16） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （17） 东兴证券股份有限公司   客服电话：95309   网址：www.dxzq.net   （18） 东北证券股份有限公司   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   （19） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （20） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （21） 东方钞票证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （22） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （23） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.dgzq.com.cn   （24） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （25） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （26） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （27） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （28） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （29） 中国中金钞票证券有限公司（中金钞票）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （30） 中国东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （31） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （32） 中国民生银行股份有限公司   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （33） 中国星河证券有限职责公司 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （34） 中天证券股份有限公司   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （35） 中山证券有限职责公司   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （36） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （37） 中银国际证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （38） 云南红塔银行股份有限公司   客服电话：0877-96522   网址：www.ynhtbank.com   （39） 五矿证券有限公司   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （40） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （41） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （42） 兴业证券股份有限公司   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （43） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （44） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （45） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （46） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （47） 北京植信基金销售有限公司   客服电话：400-898-0618   网址：www.zzfund.com   （48） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （49） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （50） 中原银行股份有限公司   客服电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   （51） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （52） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.cnhbstock.com   （53） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （54） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （55） 华福证券有限职责公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （56） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （57） 华金证券股份有限公司   客服电话：956011   网址：www.huajinsc.cn   （58） 华鑫证券有限职责公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （59） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （60） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （61） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （62） 和讯信息科技有限公司 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （63） 嘉实钞票管束有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （64） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （65） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （66） 国海证券股份有限公司   客服电话：0771-95563   网址：www.ghzq.com.cn   （67） 国联证券股份有限公司   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （68） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （69） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （70） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （71） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （72） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （73） 祥瑞证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （74） 祥瑞银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （75） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （76） 德邦证券股份有限公司   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn   （77） 恒泰证券股份有限公司   客服电话：956088   网址：www.cnht.com.cn   （78） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （79） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （80） 正当证券股份有限公司   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   （81） 日照银行股份有限公司   客服电话：0633-96588 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：https://www.bankofrizhao.com.cn/   （82） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （83） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （84） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （85） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （86） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （87） 济安钞票(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （88） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （89） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （90） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （91） 渤海证券股份有限公司 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （92） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （93） 爱建证券有限职责公司   客服电话：4001-962-502   网址：www.ajzq.com   （94） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （95） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （96） 甬兴证券有限公司   客服电话：400-916-0666   网址：www.yongxingsec.com   （97） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （98） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （99） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （100） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （101） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （102） 西安银行股份有限公司   客服电话：400-869-6779   网址：www.xacbank.com   （103） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （104） 诚通证券股份有限公司   客服电话：95399   网址：www.xsdzq.cn   （105） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （106） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （107） 贵州银行股份有限公司   客服电话：4000696655   网址：www.bgzchina.com   （108） 金元证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.jyzq.cn   （109） 长城证券有限公司   客服电话：95514       400-6666-888   网址：www.cgws.com   （110） 长江证券股份有限公司   客服电话：95579 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.cjsc.com.cn   （111） 阳光东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （112） 开创证券股份有限公司   客服电话：95381   网址：www.sczq.com.cn   （113） 鼎信汇金（北京）投资管束有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称号：万家基金管束有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易闇练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）开脱贸易闇练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   连系东谈主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律认识书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   办公场所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   连系东谈主：刘佳   （四） 审计基金财产的管帐师事务所   称号：立信管帐师事务所（特殊普通合伙） 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   连系电话：021-63391166   传真：021-63392558   连系东谈主：徐冬   承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第六部分 基金的召募   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等连系法律法 规及基金合同的连系规矩、并经中国证监会2021年7月30日证监许可20212589号 文注册。   本基金自 2022 年 1 月 11 日至 2022 年 1 月 24 日进行发售。   本基金召募期共召募427,025,724.02份基金份额。灵验认购户数为8414户。   基金类别：搀杂型证券投资基金   基金运作方式：契约型绽放式   基金存续时代:不如期 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第七部分 基金合同的见效   一、 基金合同的见效   根据连系法律法则规矩，并经中国证监会说明，本基金基金合同于2022年1月   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》见效后，一语气20个管事日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管束东谈主应当在如期申诉中给以走漏；连 续60个管事日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在10个管事日内向中国证监会申诉 并冷落科罚决策，如不绝运作、盘曲运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同 等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则、中国证监会或基金合同另有规矩时，从其规矩。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第八部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回场所      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金管束 东谈主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金管束东谈主在联系公告中列明。      基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。      若基金管束东谈主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等交易方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管束东谈主或者非直销销售 机构另行公告。      二、申购和赎回的绽放日实时刻      投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳证券交易所的闲居交易日的交易时刻（若该交易日为非港股通交易日，则 基金管束东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），基金管束东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时刻 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管束东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时 间进行相应的调整，但应在实施前依照《信息走漏办法》的连系规矩在规矩媒介上 公告。      本基金管束东谈主已于2022年3月28日起入手办理本基金的申购、赎回、基金盘曲 及如期定额投资业务。      基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎 回或者盘曲。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻冷落申购、赎回或盘曲肯求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行野心； 机构另有规矩的，以基金销售机构的规矩为准； 即先说明的份额先赎回，后说明的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 法律法则、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等法则有新的规矩，按新规矩 实施，且不消召开基金份额持有东谈主大会。      基金管束东谈主可在不违犯法律法则的情况下，对上述原则进行调整。基金管束东谈主 必须在新法则入手实施前依照《信息走漏办法》的连系规矩在规矩媒介上公告。      四、申购与赎回的门径      投资东谈主必须根据销售机构规矩的门径，在绽放日的具体业务办理时刻内冷落申 购或赎回的肯求。      投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回肯求时须持有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。      投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理规 则等在遵循基金合同和本招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购肯求成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。      基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 复活效。基金份额持有东谈主赎回肯求见效后，基金管束东谈主将指点基金托管东谈主在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇管束局联系规矩有变更或本基金投资 的香港股票商场的交易计帐法则有变更、基金投资的香港股票商场及外汇商场休市 或暂停交易、交易所或交易商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理进程，则赎回 款项的支付时刻可相应顺延。在发生多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同连系条件处理。   基金管束东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻进 行调整，基金管束东谈主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的连系规矩在规矩媒 介上公告。   基金管束东谈主应以交易时刻结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日行为申购或赎 回肯求日（T日），在闲居情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的灵验性进 行说明。T日提交的灵验肯求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或 以销售机构规矩的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定班师，而仅代表销售机 构确乎摄取到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为 准。对于肯求的说明情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金管束东谈主在不违犯法律法则的前提下，可对上述门径法则进行调整。基金管 理东谈主应在新法则入手实施前依照《信息走漏办法》的连系规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微交易、APP）或非 直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）； 投资者通过基金管束东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。 在合乎法律法则规矩的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他规矩的， 以各销售机构的业务规矩为准。   自2022年3月28日起，投资者通过本基金的电子直销系统（网站、微交易、 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） APP）或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额调整为1.00 元（含申购费）；投资者通过基金管束东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额仍为 级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采取如期定额投资规划时，不受 最低申购金额的限制。   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于 可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者逾越基金份额总和的50%，或者 变相侧面前述50%集结度的情形，基金管束东谈主有权采取控制措施。   （3）基金管束东谈主不错规矩单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体规矩请 参见更新的招募说明书或联系公告。   （4）基金管束东谈主有权规矩本基金的总规模名额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，并在更新的招募说明书或联系公告中列明。   （5）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时， 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基 金管束东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模给以控制。 具体见基金管束东谈主联系公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制。   若某笔赎回将导致基金份额持有东谈主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金管束东谈主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金剩余份额一次 性全部赎回。在合乎法律法则规矩的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规 定的，以各销售机构的业务规矩为准。 份额等数目限制，或者新增基金规模控制措施。基金管束东谈主必须在调整实施前依照 《信息走漏办法》的连系规矩在规矩媒介上公告。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）   六、基金的申购费和赎回费 于本基金的商场推论、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不 收取申购费。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主 赎回基金份额时收取。   本基金对通过基金管束东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施别离的申购费率。   特定投资者群体指世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一规划以及聚拢规划、企业年金理事会奉求的特定客户资产管束规划、企 业年金待业金居品、职业年金规划、养老主义基金、个东谈主税收递延型营业养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管束东谈主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金管束东谈主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按规矩给以公告。   通过基金管束东谈主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           0.15%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   其他投资者的申购本基金的申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           1.50%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分别野心。   针对A类基金份额，宝石续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计入基 金财产；宝石续持有期就是或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费总额的 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号） 费总额的50%计入基金财产；宝石续持有期就是或长于180日但少于365日的投资 者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。针对C类基金份额，宝石续持有 期少于30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。本基金的赎回用度在投资者 赎回本基金份额时收取。赎回费未归入基金财产的部分，用于支付登记费和其他必 要的手续费。      本基金的赎回费率具体如下：       持有期限（N）        A 类基金份额          C 类基金份额         N＜7 日         1.50%              1.50%         N≥365 日         0 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的连系规矩在规矩媒介上公 告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作规范罢黜联系法律法则以及监 管部门、自律法则的规矩。 东谈主利益无本色性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销规划，如期和不如期 地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，基金管束东谈主不错适应调低基金销售费 率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有别离的费率优惠行为。      七、申购和赎回的数额和价钱      （1）申购的灵验份额为按本质说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日基金份额净值为基准野心，灵验份额单元为份。本基金分为A类和C类两类基金 份额，两类基金份额单独成立基金代码，分别野心和公告基金份额净值。申购波及 金额、份额的野心结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的过失计入基金财产。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）赎回金额为按本质说明的灵验赎回份额乘以肯求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，野心 结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计 入基金财产。   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时采取前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的野心方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额=10,000.00/（1+1.50%）=9852.22元   申购用度=10,000.00-9852.22=147.78元   申购份额=9852.22/1.0500=9383.07份   即：该投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的野心方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）   即：该投资者投资50,000.00元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份 额净值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   赎回金额的野心方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某基金份额持有东谈主赎回本基金10,000.00份A类基金份额，持有时刻为10 日，对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元   赎回用度=10,500.00×0.75%=78.75元   净赎回金额=10,500.00-78.75=10,421.25元   即：基金份额持有东谈主赎回10,000.00份A类基金份额，假定赎回当日基金份额净 值是1.0500元，持有时刻为10日，则其可得到的净赎回金额为10,421.25元。   例：某投资者赎回本基金10,000.00份C类基金份额，假定持有期大于30日，则 赎回适用费率为0，假定赎回当日C类基金份额净值为1.1480元，则其可得净赎回金 额为：   赎回总金额＝10,000.00×1.1480＝11,480.00元   赎回用度＝11,480×0.00%＝0.00元   净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00元   即：基金份额持有东谈主赎回10,000.00份C类基金份额，假定赎回当日C类基金份 额净值为1.1480元，持有期大于30日，则可得到的净赎回金额为11,480.00元。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/T日该类基金份额数目   本基金种种基金份额净值的野心，基金份额净值单元为元，野心结果保留到小 数点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后野心，并在T+1日内公告。遇特殊情况，基金 管束东谈主经履行适应门径，不错适应延伸野心或公告。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   八、申购、赎回的登记   闲居情况下，投资者T日申购基金班师后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续。   基金份额持有东谈主T日赎回基金班师后，闲居情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违犯法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时刻进行调整，基 金管束东谈主应于入手实施前依照《信息走漏办法》的连系规矩在规矩媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等 无法闲居运行。 额数的比例达到或者逾越基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相侧面前 述50%比例要求的情形时。 本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金管束东谈主规矩 确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计持有的份额逾越单个 投资者累计持有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额逾越单个投资者单日申 购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额逾越单个投资者单笔申购金额上限时。 采取估值时代仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管束东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 券交易服务公司等机构认定的交易额外情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交易互联互通机制进行闲居交易的 情形。      发生上述第1、2、3、5、6、9、10、11项情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购肯求时，基金管束东谈主应当根据连系规矩在规矩媒介上进行公告。要是投 资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况摈弃时，基金管束东谈主应实时复原申购业务的办理。      十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款 项： 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 采取估值时代仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管束东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交易互联互通机制 进行闲居交易的情形。      发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金管束东谈主决定减慢支付赎回款项 时，基金管束东谈主应按规矩报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之 一且基金管束东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主赎回肯求或减慢支付赎回款项时，已 说明的赎回肯求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可减慢支付。 若出现上述第4项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求 赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以捣毁。在暂停赎回的情况摈弃时， 基金管束东谈主应实时复原赎回业务的办理并依据联系规矩进行公告。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金盘曲中转入肯求份额总和后 的余额）逾越前一管事日的基金总份额的10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主合计有才调支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按 闲居赎回门径实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管束东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有穷困或合计 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一管事日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求 量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下 一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回肯求将被捣毁。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一绽放日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。部分脱期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个绽放日内单个基金份额持有东谈主肯求赎回的 基金份额逾越前一管事日的基金总份额的30%时，基金管束东谈主有权对该单个基金份 额持有东谈主超出该比例的赎回肯求实施脱期办理，对该单个基金份额持有东谈主未超出前 述比例的赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述“全额赎回”或“部分脱期赎回”条 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 款处理。整个脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一 绽放日的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体 见联系公告。   （4）暂停赎回：一语气2个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管束东谈主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回 款项，但不得逾越20个管事日，并应当依据联系规矩进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规矩的其他方式在3个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明连系处理方法， 并依照《信息走漏办法》的联系规矩进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确再行 绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十三、基金盘曲   基金管束东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金 管束东谈主管束的其他基金之间的盘曲业务，基金盘曲不错收取一定的盘曲费，联系规 则由基金管束东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告 基金托管东谈主与联系机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而 产生的非交易过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非交易过户。非论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的联系贵寓，对于合乎条件的非交易过户肯求按基金登记机构的规矩办 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理，并按基金登记机构规矩的门径收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规矩的门径收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律法则过头业务法则，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、如期定额投资规划   基金管束东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体法则由基金管束东谈主另行 规矩。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金管束东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在合乎法律法则规矩且条件允许的情况下，基金管束东谈主不错根据联系业务法则 受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的交易场所或者交易方式进行份额转让的 肯求。具体由基金管束东谈主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管束东谈主经与基金托 管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   二十、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或联系公告。   二十一、其时代条件老成，本基金管束东谈主在不违犯法律法则且对基金份额持有 东谈主利益无本色性不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对 上述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者履行适应门径后安排本基金的一类或 多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过 户、质押等业务，届时不消召开基金份额持有东谈主大会审议但须根据联系法律法则规 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定进行信息走漏。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第九部分 基金的投资   （一） 投资主义   本基金精选景气度进取的行业或板块进行配置，在灵验控制风险的前提下，力 争结果基金资产的永远安稳升值。   （二） 投资范围   本基金的主要投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行的股 票（包括主板、创业板以过头他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通 标的股票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、政府援救机构债、次级债、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、可盘曲债券（含可分离交易可转债的纯债部分）、可交换债 券等）、资产援救证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用、信用衍 生品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监 会的联系规矩）。   本基金可参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适应程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于 港股通标的股票的比例不逾越股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股票期权、 股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。   （三） 投资策略   本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏不雅策略商量，笼统商量宏不雅经 济、国度财政政策、货币政策、产业政策以及商场流动性等方面的因素，春联系资 产类别的预期收益进行动态追踪，决定大类资产配置比例。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金通过行业或板块景气度深度商量，并精选具备中枢竞争力且估值合理的 优质个股进行投资。   （1）行业板块配置策略   本基金通过从从上至下的分析框架，以宏不雅经济运行和经济周期监测为基础， 团结行业周期特征，从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素 以及行业自身景气周期因素等维度把捏不同行业的景气度变化情况和事迹增长趋 势。通过对各行业的永远分析与追踪，把捏景气度上升的行业，极力于及第事迹邃密 的上风行业。   （2）个股投资策略   本基金在行业分析的基础上，采取从下到上的方法精选个股。通过对上市公司 基本面的真切商量，在留心安全角落的基础上挑选具有邃密永远竞争上风的公司。 具体而言，本基金将会要点关怀个股的以下几个方面：   公司管束层是公司政策的实施者，优秀的管束团队是结果企业快速而不绝发展 的蹙迫保障。本基金要点窥伺公司治理结构、管束层政策计议才调、里面团队管束 才调等方面。   成长性方面，本基金将团结定量分析和定性分析笼统判断。在定量分析部分， 咱们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率（ROE）、 毛利率等成长性规划；在对上市公司成长性的定性分析上，本基金主要关怀企业成 长才调的可不绝性，要点从行业成长前程、所处产业链地位、政策扶植进程、用户 奢靡风尚、行业竞争景况、盈利才调、财务结构等方面进行分析。   在中枢竞争力方面，本基金要点窥伺企业自主研发才协调时代翻新才调。具体 包括但不限于居品时代含量、时代发展前程、时代老成进程、商量经费插足规模、 配套政策援救、商量效率出动的经济效果等。同期，本基金还将关怀该时代是否具 有一定的竞争壁垒，是否合乎畴昔科技翻新和经济发展主义，公司在所属细分行业 占有的商场份额以及畴昔居品线的布局计议。   本基金将在组合构建时留心个股估值水平，以确定该股是否具有迷漫的安全边 际，尽可能寻找估值合理或者低估，且在各自行业中具有最初地位的优质上市公司 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 股票行为投资标的。具体评料到划包括个股的P/E、P/S、P/CF、PEG等。   本基金将通过严实的基本面商量，实时把捏商场上出现的灵验预期差，发现被 低估的股票。预期差表面前多个方面，包括公司盈利是否具备不绝超预期后劲，公 司管束团队水平、资产质料、发展计议是否被商场显耀低估等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分资产投 资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资主义，依照境内上市交易的股票投资 策略实施，并最大限定幸免由于存托凭证在交易法则、上市公司治理结构等方面的 相反而或有的负面影响。   在债券投资上，坚持稳健投资的原则，控制债券投资风险。本基金将在利率合 理预期的基础上，通过久期管束，稳健地进行债券投资，控制债券投资风险。   在预期利率上升阶段，保持债券投资组合较短的久期，裁汰债券投资风险；在 预期利率下降阶段，在评估风险的前提下，适应增大债券投资的久期，以期取得较 高投资收益。   在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对商场利率变化周期以及不同期限 券种供求景况等的分析，瞻望畴昔收益率弧线体式的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。   信用债券投资方面，基金管束东谈主充分阐述永远积贮的信用商量效率，利用信用 分析真切挖掘价值被低估的标的券种，以获取最大化的信用溢价。在信用债券的选 择时将特殊喜爱信用风险的评估和防护。通过分析宏不雅经济周期、商场资金结构和 流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债商场信用利差的合感性、相 对投资价值和风险以及信用利差弧线的畴昔走势，从而确定信用债总体的投资比 例。通过笼统分析公司债券、企业债等信用债券刊行东谈主所处行业发展前程、发展状 况、市神态位、财务景况、管束水温顺债务水平，团结债券担保条件、典质品估值 及债券其他要素，笼统评价债券刊行东谈主信用风险以及债券的信用级别。通过动态跟 踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以 获取逾额收益。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金投资资产援救证券将采取从上至下和从下到上相团结的投资策略。自上 而下投资策略指基金管束东谈主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产援救证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢 价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过头收益和风险进行判断。从下到上 投资策略指基金管束东谈主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度 量，采纳风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   可盘曲债券（含可分离交易可转债的纯债部分）与可交换债券兼具权益类证券 与固定收益类证券的脾气，具有起义下行风险、共享股票价钱高涨收益的脾气。本 基金在对可盘曲债券和可交换债券条件和刊行债券公司基本面进行真切分析商量的 基础上，对可盘曲债券和可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全角落和良 好流动性的可盘曲公司债券、可交换债券，获取稳健的投资答复。   本基金参与股指期货交易以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的联系性等因 素，野心需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 生动调整。同期，笼统商量各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行管束，提高投资效率。本基金主要采取流动性好、交易活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本 基金将团结投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法则的联系限制和要求， 确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。   本基金可通过融资交易的杠杆作用，在合乎融资交易各项法则要求及风险控制 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 要求的前提下，放大投资收益。      本基金将按照风险管束的原则，以风险对冲主要目的，并遵循证券交易所或银 行间商场的联系规矩，参与信用生息品投资。本基金将根据所持标的债券等固定收 益品种的投资策略，审慎开展信用生息品投资，合理确定信用生息品的投资金额、 期限等。同期，本基金将加强基金投资信用生息品的交易敌手方、创设机构的风险 管束，合理散布交易敌手方、创设机构的集结度，对交易敌手方、创设机构的财务 景况、偿付才调及杠杆水对等进行必要的称职探听与严格的准入管束。      畴昔，跟着商场的发展和基金管束运作的需要，基金管束东谈主不错在不改变投资 主义的前提下，罢黜法律法则的规矩，在履行适应门径后相应调整或更新投资策 略。      （四） 投资限制      基金的投资组合应罢黜以下限制：      （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股 票的比例不逾越股票资产的50%；      （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%；      （4）本基金持有一家公司刊行的证券（消亡家公司在境内和香港同期上市的 A+H股整个野心），其市值不逾越基金资产净值的10%；      （5）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（消亡家公司在 境内和香港同期上市的A+H股整个野心），不逾越该证券的10%；      （6）本基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产援救证券的比例，不得逾越基 金资产净值的10%；      （7）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%； 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （8）本基金持有的消亡（指消亡信用级别）资产援救证券的比例，不得逾越 该资产援救证券规模的10%；   （9）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产援救证 券，不得逾越其种种资产援救证券整个规模的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产援救证券。基 金持有资产援救证券时代，要是其信用等级下降、不再合乎投资门径，应在评级报 告密布之日起3个月内给以全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的40%，进入世界银行间同行商场进行债券回购的最永远限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交易，需罢黜下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净 值的10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越 基金持有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差野心）占基金资产的比例应当 合乎《基金合同》对于股票投资比例的连系规矩；   本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个 （轧差野心）应当合乎基金合同对于债券投资比例的连系约定；   （14）本基金参与股票期权交易，应当合乎下列要求；基金因未平仓的期权合 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号） 约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数野心；      （15）本基金基金资产总值不逾越基金资产净值的140%；      （16）本基金管束东谈主管束的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流 通股票的15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得逾越该上市公司可流通股票的30%；      （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越该基金资产净值 的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东谈主之外的 因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；      （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；      （19）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用生息品，不持有合约类信用衍 生品，持有的信用生息品的口头本金不得逾越本基金对应受保护债券面值的100%；      （20）本基金投资于消亡信用保护卖方的种种信用生息品的口头本金整个不得 逾越基金资产净值的10%，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动 等基金管束东谈主之外的因素致使基金不合乎前述所规矩比例限制的，基金管束东谈主应在      （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境内 上市交易的股票合并野心；      （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（20）情形外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述 规矩投资比例的，基金管束东谈主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的 特殊情形及法律法则另有规矩的除外。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的连系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起入手。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、旁边证券交易价钱过头他不正当的证券交易行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会规矩防止的其他行为。 际控制东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，罢黜基金份额 持有东谈主利益优先原则，防护利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场自制合理价钱实施。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则予 以走漏。首要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉着 董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受联系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、防止 行为规矩或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为 准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管束东谈主可依据法律法则或监管部门规矩并履行 适应门径后对基金合同进行变更。   （五） 事迹比较基准   沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率×10%+上证国债指数收益率×30%   沪深300指数是由上海和深圳证券商场中及第一定数目的A股行为样本编制而成 的成份股指数。该指数由中证指数有限公司在引进国际指数编制和管束训诲的基础 上编制和爱戴，编制方法的透明度高，具有邃密的商场代表性和商场流动性。   恒生指数是由恒生指数有限公司编制，是香港最早的股票商场指数之一，包括 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 市值最？及成交最活跃并在香港连结交易所主板上市的公司，是响应香港股市价幅 趋势最有影响的一种股价指数。   上证国债指数所以上海证券交易所上市的整个固定利率国债为样本，按照国债 刊行量加权而成。它推出的目的是响应债券商场合座变动景况，是债券商场价钱变 动的“指点器”。   要是指数编制单元住手野心编制以上指数或变嫌指数称号、或今后法律法则发 生变化、或有更适应的、更能为商场宽敞接受的事迹比较基准推出、或商场发生变 化导致本事迹比较基准不再适用、或商场上出现愈加适用于本基金的事迹比较基准 的指数时，本基金管束东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，在取得基金托管 东谈主同意，按照监管部门要求履行适应门径后调整基金的事迹比较基准并实时公告， 不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其永远平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金， 高于债券型基金和货币商场基金。   本基金可投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制 以及交易法则等相反带来的专有风险，包括港股商场股价波动较大的风险、汇率风 险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。   （七） 基金管束东谈主代表基金欺骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有规划管帐师事务所 认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩 或联系公告。    （九） 投资组合申诉    基金管束东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在子虚纪录、误导性阐发 或首要遗漏，并对其内容的确切性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。    基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于2024年10月23 日复核了本申诉中的财务规划、净值发达和投资组合申诉等内容，保证复核内容不 存在子虚纪录、误导性阐发或者首要遗漏。    本投资组合申诉所载数据适度财务日历2024年09月30日，本申诉中所列财务数 据未经审计。                                                    占基金总资产的比例    序号             步地              金额（元）                                                       （%）          其中：股票                    144,429,701.01          90.12          其中：债券                                -               -          资产援救证券                               -               -          其中：买断式回购的买入返售金                                               -               -          融资产    注：本基金本申诉期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   代码             行业类别       公允价值（元）                  占基金资产净值比例（%）      A     农、林、牧、渔业                37,305,503.30              24.05      B     采矿业                     16,381,264.00              10.56      C     制造业                     61,230,549.17              39.47            电力、热力、燃气及水生      D                              2,186,422.00               1.41            产和供应业      E     建筑业                                   -                 -      F     批发和零卖业                                -                 -      G     交通运载、仓储和邮政业              4,639,163.00               2.99      H     住宿和餐饮业                                -                 -            信息传输、软件和信息技      I                              6,129,465.74               3.95            术服务业      J     金融业                                   -                 -      K     房地产业                                  -                 -      L     租借和商务服务业                              -                 -      M     科学商量和时代服务业                            -                 -            水利、环境和寰球设施管      N                              3,274,326.00               2.11            理业            住户服务、修理和其他服      O                                           -                 -            务业      P     造就                                    -                 -      Q     卫生和社会管事                               -                 -      R     文化、体育和文娱业                             -                 -      S     笼统                                    -                 -            整个                     131,146,693.21              84.53          行业类别           公允价值（东谈主民币）                占基金资产净值比例（%） 材料                                          -                      - 可选奢靡品                             8,127,889.19                 5.24 必需奢靡品                             3,036,958.18                 1.96 动力                                          -                      - 金融                                          -                      - 医疗保健                               754,978.59                  0.49 工业                                          -                      - 信息时代                                        -                      - 通确信务                              1,363,181.84                 0.88 公用职业                                        -                      - 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 房地产                                        -                     - 整个                             13,283,007.80                 8.56                                          公允价值         占基金资产净值比例      序号   股票代码     股票称号   数目（股）                                          （元）             （%）      本基金本申诉期末未持有债券。      本基金本申诉期末未持有债券。 资明细      本基金本申诉期末未持有资产援救证券。      本基金本申诉期末未持有贵金属。      本基金本申诉期末未持有权证。      本基金本申诉期末未持有股指期货。      本基金参与股指期货交易以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的联系性等因 素，野心需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 生动调整。同期，笼统商量各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行管束，提高投资效率。本基金主要采取流动性好、交易活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金本申诉期末未持有国债期货。   本基金本申诉期内未投资国债期货。 查，或在申诉编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形   本申诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案探听 的，在申诉编制日前一年内也不存在受到公开假造、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库之外 的股票。   序号         称号          金额（元） 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金本申诉期末未持有处于转股期的可盘曲债券。   本基金本申诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                         第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年09月30日。     基金管束东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎辛苦的原则管束和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率过头与同期事迹比较基准收益率的比较                                 万家谈气驱动搀杂A                                 事迹比较基               净值增长率 净值增长率 事迹比较基    阶段                           准收益率标               ①-③      ②-④                 ①   门径差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   见效起至                -5.81%   1.19%    -11.19%   0.95%    5.38%    0.24%               -10.20%   1.35%     2.28%    0.63%   -12.48%   0.72%   年 06 月 30       日  自基金合同   见效起至               -18.62%   1.26%     -5.48%   0.79%   -13.14%   0.47%                                 万家谈气驱动搀杂C                                 事迹比较基               净值增长率 净值增长率 事迹比较基    阶段                           准收益率标               ①-③      ②-④                 ①   门径差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   见效起至                -6.25%   1.19%    -11.19%   0.95%    4.94%    0.24%               -10.43%   1.35%     2.28%    0.63%   -12.71%   0.72%   年 06 月 30       日  自基金合同   见效起至               -19.71%   1.26%     -5.48%   0.79%   -14.23%   0.47% 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹比较基准 收益率变动的比较   注：本基金于2022年1月26日成立，根据基金合同规矩，基金合同见效后六个 月内为建仓期。建仓期结果时各项资产配置比例合乎法律法则和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例合乎法律法则和基金合同要求。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、规范性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相沉着。   四、基金财产的撑持和刑事职责   本基金财产沉着于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主撑持。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章放手、被照章捣毁或者被照章宣告停业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制实施。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十二部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券交易场所的交易日以及国度法律法则规矩 需要对外皮露基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所领有的股票、债券、资产援救证券、生息器用、信用生息品和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管束东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐 准则》、监管部门连系规矩。      （一）对存在活跃商场且简略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近 交易日的报价不可确切响应公允价值的，应付报价进行调整，确定公允价值。      与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时代中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时代中不应将该限制行为特征 商量。此外，基金管束东谈主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折 价。      （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用而况有迷漫可 利用数据和其他信息援救的估值时代确定公允价值。采取估值时代确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进 行调整并确定公允价值。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）      四、估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价钱；      （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；      （4）交易所上市交易的可盘曲债券以逐日收盘价行为估值全价；      （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时代确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产援救证券，采取估值时代确定公允价值，在估值时代难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调整以说明估值日的公允价 值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应采取估值时代确定其公允价 值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 消亡股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开辟行未上市的股票和债券，采取估值时代确定公允价值，在估 值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司激动公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 构或行业协会连系规矩确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著相反，未上市时代商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交易日结算价估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 法应当承担的估值职责不因奉求而免除；采用的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照连系法律法则及企业管帐准则要求采取合理估值时代确定公允价值。 股票，波及联系货币对东谈主民币汇率的，汇率起原详见当日中国东谈主民银行公布的东谈主民 币与港币的中间价。 交易场所所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金本质交征税金与估算的应交税金 有相反的，基金将在联系税金调整日或本质支付日进行相应的估值调整。 规矩进行估值。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的自制性。 法律法则以及监管部门最新规矩估值。      如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、门径 及联系法律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商科罚。      根据连系法律法则，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金连系的管帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识，按照基金管 理东谈主对基金净值的野心结果对外给以公布。      五、估值门径 该类基金份额的余额数目野心，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金 管束东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其 规矩。      基金管束东谈主应每个管事日野心基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩公 告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管束东谈主每个管事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对 外公布。      六、估值失实的处理      基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生失实 时，视为估值失实。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的流弊形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，流弊的责 任东谈主应当对由于该估值失实遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值失实处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实职责方应实时 配合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；由 于估值失实职责方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误职责方对径直损失承担补偿职责；若估值失实职责方还是积极配合，而况有协助 义务确当事东谈主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值 失实职责方应付更正的情况向连系当事东谈主进行说明，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的职责方对连系当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 而况仅对估值失实的连系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值失实职责方仍应付估值失实负责。要是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实职责方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享 有要求托福不妥得利的权利；要是取得不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不妥得利返还的 总和逾越其本质损失的差额部分支付给估值失实职责方。   （4）估值失实调整采取尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，连系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生的 原因确定估值失实的职责方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进 行评估； 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职责方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值失实的更正向连系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值野心出现失实时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的措施蜕化损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管束 东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 认后，基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管束东谈主负责野心，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管束东谈主应于每个管事日交易结果后野心当日的基金资产净值和种种基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核说明后发送给基 金管束东谈主，由基金管束东谈主根据《信息走漏办法》等连系规矩给以公布。   九、特殊情况的处理 不行为基金资产估值失实处理。 机构发送的数据失实，或国度管帐政策变更、商场法则变更等非基金管束东谈主与基金 托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、适应、合理的措施进行 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 检查，但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金管束东谈主和基金托管 东谈主免除补偿职责。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摈弃或舒缓 由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏 主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可 对A类、C类基金份额分别采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金默许的收 益分配方式是现款分成； 的种种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对份额持有东谈主利益无本色性不利影响 的情况下，基金管束东谈主可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据联系规矩 在规矩媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法则》实施。   七、实施侧袋机制时代的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩或联系公告。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十四部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 息走漏用度； 用。      二、基金用度计提方法、计提门径和支付方式      本基金的管束费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管束费的野心方 法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H为逐日应计提的基金管束费      E为前一日的基金资产净值      基金管束费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金 托管东谈主发送基金管束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起3个管事日内从 基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺 延。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的野心 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起3个管事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 管束东谈主将在基金年度申诉中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。野心方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向 基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起3个管事日 内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主，由基金管束东谈主根据联系条约支付给各销 售机构。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据连系法则及相应条约规 定，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的步地   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 目。      四、用度调整      基金管束东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行适应门径后，可按照基金发展情况， 并根据法律法则规矩和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管束费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等联系费率。      五、实施侧袋机制时代的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，连系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束 费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或联系公告。      六、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法则 实施。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度连系税收征收的规矩代扣代缴。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十五部分 基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 度按如下原则：要是《基金合同》见效少于2个月，不错并入下一个管帐年度； 计核算，按照连系规矩编制基金管帐报表； 认。      二、基金的年度审计 和国证券法》规矩的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在规矩媒介公告。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息走漏      一、本基金的信息走漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流 动性风险管束规矩》、《基金合同》过头他连系规矩。联系法律法则对于信息走漏的 走漏方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。      二、信息走漏义务东谈主      本基金信息走漏义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。      本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律法则和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的确切性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予走漏的基金信息 通过合乎中国证监会规矩条件的用以进行信息走漏的世界性报刊（以下简称“规矩 报刊”）及《信息走漏办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介 走漏，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公 开走漏的信息贵寓。      三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行为：      四、本基金公开走漏的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基金信 息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。      本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币 元。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）      五、公开走漏的基金信息      公开走漏的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要、基 金份额发售公告 份额持有东谈主大会召开的法则及具体门径，说明基金居品的脾气等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息走漏及 基金份额持有东谈主服务等内容。      《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管束东谈主应 当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管束东谈主 不再更新基金招募说明书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更 的，基金管束东谈主应当在三个管事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规矩网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管束东谈主不再更新基金居品贵寓概 要。      基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载 在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基 金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在规矩网站上。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （二）《基金合同》见效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合 同》见效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当 至少每周在规矩网站走漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的种种基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站走漏半年 度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明种种基金 份额申购、赎回价钱的野心方式及连系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度 申诉登载于规矩网站上，并将年度申诉领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度报 告中的财务管帐申诉应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所 审计。   基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中 期申诉登载在规矩网站上，并将中期申诉领导性公告登载在规矩报刊上。   基金管束东谈主应当在季度结果之日起15个管事日内，编制完成基金季度申诉，将 季度申诉登载在规矩网站上，并将季度申诉领导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》见效不及2个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度申诉、中期 申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其 他蹙迫信息”项下走漏该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管束东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组合伙产情况过头流动 性风险分析等。      （六）临时申诉      本基金发生首要事件，连系信息走漏义务东谈主应当在2日内编制临时申诉书，并 登载在规矩报刊和规矩网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动逾越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 联系行为受到首要行政处罚、刑事处罚； 际控制东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 式和费率发生变更； 时； 产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。      （七）线路公告      在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场高尚传的音尘 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，联系信息走漏义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开线路。      （八）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      （九）计帐申诉      《基金合同》远隔的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上， 并将计帐申诉领导性公告登载在规矩报刊上。      （十）国债期货投资情况公告      若本基金投资国债期货，基金管束东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 如期申诉及招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货交易情况，包括投资政策、 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是否合乎既定的投资政策和投资主义。   （十一）股指期货投资情况公告   若本基金投资股指期货，基金管束东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 如期申诉及招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影 响以及是否合乎既定的投资政策和投资主义。   （十二）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金管束东谈主应当在如期信息走漏文献中走漏参与股票 期权交易的连系情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险规划、估值方法 等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策 和投资主义。   （十三）信用生息品投资情况公告   若本基金投资信用生息品，基金管束东谈主应当在如期申诉及招募说明书（更新） 等文献中详备走漏信用生息品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭 示投资信用生息品对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资主义及策略。   （十四）港股通标的股票投资情况公告   本基金投资港股通标的股票，基金管束东谈主应当在基金年度申诉、基金中期申诉 和基金季度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文献中按届时灵验的法律法则 或监管机构的要求走漏港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券 投资基金通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资香港股票商场的信息走漏 另有规矩的，从其规矩。   （十五）本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市交易的股票实施。   （十六）实施侧袋机制时代的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和 招募说明书的规矩进行信息走漏，详见招募说明书的规矩或联系公告。   （十七）中国证监会规矩的其他信息。   若本基金投资资产援救证券、参与融资业务，基金管束东谈主将按联系法律法则要 求进行走漏。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   六、信息走漏事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管束轨制，指定专门部门及高 级管束东谈主员负责管束信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息披 露内容与步地准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期申诉、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐申诉等公开 走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子说明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家报刊走漏本基金的信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信 息，并保证联系报送信息的确切、准确、齐全、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要在 其他寰球媒介走漏信息，可是其他寰球媒介不得早于规矩媒介走漏信息，而况在不 同媒介上走漏消亡信息的内容应当一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主扶植信息走漏服务的质料。具体要求应当合乎中国证监 会及自律法则的联系规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律认识 书的专科机构，应当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远隔后   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则 规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金联系 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形； 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的情况。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第十七部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和门径      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有规划管帐师事务所 认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。      基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机制 启用日发表认识的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计认识。      二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，说明侧袋账户持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的 赎回肯求。基金管束东谈主应照章向投资者进行充分走漏。 换；同期，基金管束东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。      实施侧袋机制时代，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎 回规矩适用于主袋账户份额。      三、实施侧袋机制时代的基金投资      基金管束东谈主野心各项投资运作规划和基金事迹规划时应当以主袋账户资产为基 准。      基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。      基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。      四、实施侧袋机制时代基金的用度 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）      侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取管束费。如法律法则对于侧袋账户资 产托管费的收取另有规矩的，以法律法则最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管束东谈主承担。      基金管束东谈主不错将与侧袋账户连系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。      五、实施侧袋机制时代基金的收益分配      侧袋机制实施时代，在主袋账户份额餍足基金合同收益分配条件的情形下，基 金管束东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。      六、侧袋机制的信息走漏      在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生首要影响的事项后，基金管束东谈主应实时发布临时公告。      基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规矩的基金净值信息披 露方式和频率走漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时代本基金暂停走漏侧 袋账户份额净值。      侧袋机制实施时代，基金管束东谈主应当在基金如期申诉中走漏申诉期内特定资产 处置进展情况，走漏申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。      七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产复原流动性后，基金管束东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原 则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。      侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东谈主应当实时聘用合乎《中华东谈主民共和 国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计认识。      八、本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡径直援用法律法则或监管法则的部 分，如将来法律法则或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 商一致并履行适应门径后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 可径直对本部天职容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 热情和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券商场及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券商场监管政策的变化，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融商场利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的事迹。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不简略结果刊行时所作念出的承诺，不可按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，咱们合计 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时商场利率水温顺再投资的策略，而畴昔商场利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的胜利实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货膨大，基金投资于证券 所取得的收益可能被通货膨大对消，从而使得基金的本质收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （7）证券刊行东谈主计议风险      证券刊行东谈主的计议景况受多种因素影响，如管束才调、财务景况、商场前程、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是证券刊行东谈主计议 不善，其证券价钱可能下落，出现风险。天然基金不错通过投资种种化来散布这种 非系统风险，但不可十足侧目。      （8）股票商场风险      要是股票商场下落，本基金持有股票部分将濒临下落风险。      （1）在基金管束运作过程中，基金管束东谈主的学问、训诲、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济神态、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。      （2）基金管束东谈主的管束技巧和管束时代等因素的变化也会影响基金收益水 平。      （1）基金申购、赎回安排      本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的绽放日实时刻”的联系规矩。      （2）流动性风险评估      本基金为搀杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币商场器用等，一般 情况下，这些资产商场流动性较好。      但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金管束东谈主建仓而 进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适应的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。      （3）多数赎回情形下的流动性风险管束措施      当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回；如出现一语气两个或两个以上绽放日发生多数赎 回，可暂停接受基金的赎回肯求，对还是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项； 若本基金发生多数赎回且单个绽放日内单个基金份额持有东谈主肯求赎回的基金份额超 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 过前一管事日的基金总份额的一定比例时，基金管束东谈主有权对该单个基金份额持有 东谈主超出该比例的赎回肯求实施脱期办理。具体情形、门径见招募说明书“基金份额 的申购与赎回”之“多数赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者濒临无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。 在本基金暂停或脱期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将濒临净值波动的风险。   （4）除多数赎回情形外实施备用的流动性风险管束器用的情形、门径及对投 资者的潜在影响   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险管束器用包括但不限于暂停接受赎 回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧 袋机制以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项等器用的情形、门径见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的联系规矩。若 本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于不绝持有期少于7日的投资者，费率不低于1.50%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在不绝持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、门径见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的 情形”的联系规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求，将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   采取舞动订价机制的情形、门径见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方 法”的联系规矩。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及 赎回基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管束器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行支 付，目的在于灵验讳饰并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手 走漏份额净值，并不得办理申购、赎回和盘曲，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募说明书的约定闲居绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其 对应特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制时代，基金管束东谈主野心各项投资运作规划和基金事迹规划时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。      本基金不走漏侧袋账户份额净值，即便基金管束东谈主在基金如期申诉中走漏申诉 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。      （1）通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资于港股通股票的风险      本基金的投资范围包括内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买卖的港股 通标的股票，除与其他投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还 将濒临以下专有风险，包括但不限于：      （A）香港证券商场与内地证券商场法则相反的风险。香港证券商场与内地证 券商场存在诸多相反，本基金参与港股通交易需遵循内地与香港联系法律、行政法 规、部门规章、规范性文献和业务法则，对香港证券商场有所了解。以上情形可能 增多本基金的投资风险。      （B）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研 究分析申诉的不雅点、额外交易情形等原因引起股价较大波动。此外，港股商场实行 T+0反转交易机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港商场结构性居品和生息品种 类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到随机事件影响可能发达出更为剧烈 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的股价波动，由此增多本基金净值的波动风险。      （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在事迹不安稳、股价波动性较 大、商场流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能 增多。      （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、等闲分拆合并股份的行为，投 资者持有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风 险。      （E）停牌风险。与内地商场比较，香港商场股票停牌轨制存在一定相反，港 股股票可能出现永劫刻停牌自得，由此可能增多本基金的投资风险。      （F）径直退市风险。与内地商场比较，香港商场股票交易莫得退市风险警 示、退市整理等安排，联系股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金 将濒临无法络续通过港股通买卖联系股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国 证券登记结算有限职责公司通过香港结算络续为本基金提供的退市股票口头持有东谈主 服务可能会受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。      （G）交收轨制带来的风险。香港证券商场与内地证券商场在证券资金的交收 期安排上存在相反，香港证券商场的交收期为T+2日，卖出资金回到本基金东谈主民币 账户的周期比内地证券商场要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨 等发生延伸交易。因此，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账，而形成支 付赎回款日历比闲居情况延后而带来流动性风险。      （A）港股通法则变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票商场交易互 联互通机制投资于香港商场，在商场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方 面都有一定的限制，而且此类限制可能会约束调整，这些限制因素的变化可能对本 基金进入或退出当地商场形成贫窭，从而对投资收益以及闲居的申购赎回产生径直 或波折的影响。      （B）港股通股票范围受限及动态调整的风险本基金不错通过港股通买卖的股 票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调整。对于被调出的港股通股 票，自调整之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不利影 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 响。      （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票商场交易互联互通机制下，惟有 内地和香港两地均为交易日且简略餍足结算安排的交易日才为港股通交易日，存在 港股通交易日不连贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市 交易中集结体现商场反应而形成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所持港股组 合在资产估值上出现波动增大的风险。      （D）交易失败及交易中断的风险。在内地与香港股票商场交易互联互通机制 下，港股通交易存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而交易失败的风 险。若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路 出现故障，可能导致15分钟以上不可申报和捣毁申报的交易中断风险；      （E）无法进行交易的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规矩的其他 情形时，香港证券商场将可能停市，投资者将濒临在停市时代无法进行港股交易的 风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易额外情况时，将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时代无法进行港股通交易的风险。      （F）汇率风险。在内地与香港股票商场交易互联互通机制下，港股的买卖是 以港币报价、东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于 在交易时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最斥逐 算汇率，最斥逐算汇率为联系机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原 因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金濒临汇率波动的不确定性风 险，由此可能增多本基金的风险。      （G）交易价钱受限的风险。港股通股票不成立涨跌幅限制，但根据联交所业 务法则，适用商场波动休养机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此 外，对于适用收市竞价交易的港股通股票，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到 价钱限制。以上情形可能增多本基金的投资风险。      （H）港股通轨制下对公司行为的处理法则带来的风险。本基金因所持香港证 券商场股票权益分拨、盘曲、上市公司被收购等情形或者额外情况，所取得的港股 通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通 股票权益分拨或者盘曲等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、盘曲或者上市公 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买 入或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不到最大化以致受损的风险。   （I）结算风险。香港结算机构可能因顶点情况存在无法托福证券和资金的结 算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结 算参与东谈主未完成与中国结算的集结交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或 处置；结算参与东谈主对本基金出现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；结 算参与东谈主向中国结算发送的连系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受 损；其他因结算参与东谈主未遵循联系业务法则导致本基金利益受到毁伤的情况。   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买卖的 香港证券商场股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于：   （A）本基金的绽放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日，但若该 交易日为非港股通交易日，则本基金则本基金不绽放申购和赎回，投资东谈主无法进行 申购与赎回；   （B）因港股通交易当日额度使用结束而暂停或住手接受买入申报，或者发生 证券交易服务公司等机构认定的交易额外情况并决定暂停提供部分或者全部港股通 服务，或者发生其他影响通过股票商场交易互联互通机制进行闲居交易的情形，本 基金可能发生断绝或暂停申购，暂停赎回或减慢支付赎回款的情形，可能影响投资 东谈主的申购以及份额持有东谈主的赎回。 金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （2）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货采取保证金交易轨制，由于保证金 交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益 遭受较大损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩的时刻内补足 保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场、管束风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 失。基金管束东谈主为了更好的防护投资股票期权所濒临的种种风险，建立了股票期权 交易决策小组，按照连系要求作念好东谈主员培训管事确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具 备股票期权业务学问和相应的专科才调，同期授权特定的管束东谈主员负责股票期权的 投资审批事项。   （4）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货商场的专有风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利效果，使之发生随机损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险时时是由商场艰巨广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法餍足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （5）融资交易投资风险   本基金可参与融资交易，风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防护融资交易所濒临的各 类风险，基金管束东谈主将遵循审慎计议原则，制定科学合理的投资策略和风险管束制 度，灵验防护和控制风险，切实爱戴基金财产的安全和基金份额持有东谈主利益。   （6）资产援救证券投资风险   本基金的投资范围包括资产援救证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （7）信用生息品投资风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用生息品，信用生息品的投资可能濒临流 动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   信用生息品在交易转让过程中因无法找到交易敌手或交易对少较少，导致难以 将信用生息品以合理价钱变现的风险。   在信用生息品存续时代，由于不可控制的商场及环境变化，创设机构可能出现 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 计议景况欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用生息品结算 的风险。      由于创设机构或所受保护的债券主体计议景况或利率环境发生变化，引起信用 生息品价钱出现波动的风险。      （8）存托凭证的投资风险      本基金资产可投资于存托凭证，会濒临与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭 证刊行机制以及交易机制等相反带来的专有风险，包括但不限于翻新企业业务不绝 才协调盈利才调等计议风险，存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律 地位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托条约自动约束存托凭证持有 东谈主的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的 风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及受境外商场影 响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在不绝信息走漏监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法 律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险等。      （1）因时代因素而产生的风险，如电脑等时代系统的故障或差错产生的风 险。      （2）因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服 务机构等机构无法闲居管事，从而影响基金运作的风险。      （3）因金融商场危急、代理商失约、基金托管东谈主失约等超出基金管束东谈主自身 控制才调的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。      （4）因固定收益类金融器用主要在场外商场进行交易，场外商场交易现阶段 自动化进程较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。      （5）其他随机导致的风险。      二、声明 须自行承担投资风险。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 售，可是，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不可保证其收益或本金安全。   基金管束东谈主承诺以敦厚信用、辛苦尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值高下并不预示其 畴昔事迹发达。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资 决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职责。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十九部分 基金的远隔与计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议见效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当远隔： 托管东谈主连结的；   三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将基金财产计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的连系首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合乎《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载 在规矩网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容撮要   一、基金份额持有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消亡类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵循《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （3）关怀基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》远隔的有 限职责；      （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；      （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管束东谈主的权利与义务 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉着运用并 管束基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则规矩或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及连系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主 违犯了《基金合同》及国度连系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处 理；      （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及连系法律规矩决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和盘曲申 请； 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗联系权利，为基金的利益 欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实 施其他法律行为；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎连系法律、法则的前提下，制订和调整连系基金认购、申购、赎 回、盘曲、如期定额投资规划、非交易过户、转托管和收益分配等业务法则；   （17）在不违犯法律法则和监管规矩且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金管束东谈主有权代表基 金份额持有东谈主以基金资产行为质押进行融资；   （18）在法律法则和基金合同规矩的范围内，在履行适应门径后决定和调整基 金的联系费率结构和收费方式；   （19）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎辛苦的原则管束和运用 基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计议方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保 证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互沉着，对所管束的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他连系规矩外，不得利用基金财产 为基金份额持有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适应合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按连系规矩野心并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他连系规矩，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金营业奥密，不知道基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他连系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向 他东谈主知道，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主 分配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他连系规矩召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系 贵寓，保存期限不低于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，而况保 证投资者简略按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金连系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分配；   （19）濒临放手、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理连系基金 事务的行为承担职责；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他 法律行为；   （24）基金管束东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 效，基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （25）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯《基金 合同》及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情 形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于： 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （1）以敦厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）缔造专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备迷漫的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互沉着；对所托管的不同的基金分别成立账户，沉着核算，分账管束，保证 不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互沉着；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他连系规矩外，不得利用基金财产 为基金份额持有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；      （5）撑持由基金管束东谈主代表基金签订的与基金连系的首要合同及连系凭证；      （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金营业奥密，除《基金法》、《基金合同》过头他连系规矩另有规 定外，在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东谈主知道，但向监管机构、司法机 关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科护士人提供服务而向其提供的情况除 外；      （8）复核、审查基金管束东谈主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为连系的信息走漏事项；      （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具认识，说明 基金管束东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金 管束东谈主有未实施《基金合同》规矩的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适应 的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限 不低于法律法则规矩的最低期限；      （12）保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按规矩制作联系账册并与基金管束东谈主查对；      （14）依据基金管束东谈主的指示或连系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项； 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他连系规矩，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管束东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；      （18）濒临放手、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和 银行监管机构，并文书基金管束东谈主；      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿职责，其补偿责 任不因其退任而免除；      （20）按规矩监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管束东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金管束东谈主追偿；      （21）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和法则      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东谈主大会另有规矩的，以届时灵验 的法律法则为准。      本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。      （一）召开事由 律法则、中国证监会另有规矩的除外：      （1）远隔《基金合同》；      （2）更换基金管束东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）盘曲基金运作方式；      （5）调整基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬报门径或提高销售服务费率；      （6）变更基金类别； 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会门径；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就消亡事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别 的赎回费率或销售服务费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管束东谈主、基金登记机构、基金销售机构，调整连系认购、申购、赎 回、盘曲、如期定额投资规划、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押、收 益分配等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或调整基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或调整 基金份额分类办法及法则；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管束东谈主召集。 出版面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应 当配合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主冷落书面提议。基金管束东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金 管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得梗阻、干涉。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式； 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权奉求阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设连系东谈主姓名及连系电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、奉求的公证机关过头连系方 式和连系东谈主、表决认识寄交的截止时刻和收取方式。 认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主到指 定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管束东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效 力。      （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期 合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：      （1）切身出席会议者持有的连系阐述文献、受托出席会议者出示的奉求东谈主的 代理投票授权奉求阐述及连系阐述文献合乎法律法则、《基金合同》和会议文书的 规矩，并与基金登记机构记录相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个管事日内一语气公 布联系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管束东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书 规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管束东谈主经文书不参 加收取表决认识的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额持有东谈主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 持有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决认识的代理东谈主，同期提交的连系阐述文献、受托出具表决认识的代理东谈主出示 的奉求东谈主的代理投票授权奉求阐述及连系阐述文献合乎法律法则、《基金合同》和 会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错采取书面、网罗、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列 明。      （五）议事内容与门径      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额 持有东谈主大会谋划的其他事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，起初由大会主理东谈主按照下列第（七）条规矩门径确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管束东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大 会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓 名（或单元称号）和连系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起初由召集东谈主至少提前30日公布提案，在所文书的表决 截止日历后2个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。      （六）表决 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以特殊 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规矩或基金合 同另有约定外，盘曲基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金 合同》、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的相 反左证阐述，不然提交合乎会议文书中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头合乎会议文书规矩的表决认识视为灵验表决，表决认识依稀不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有东谈主所代表 的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管束东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议入手后文告在出席 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主速即 公布计票结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当速即公布再行盘货结 果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起2日内在规矩媒介上公告。      基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施见效的基金份额持有东谈主大 会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、 基金托管东谈主均有约束力。      （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或 代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 一）； 在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，消亡主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管规 则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东谈主提前公告后，可径直对本部天职 容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同消灭和远隔的事由、门径以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议见效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的远隔事由 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当远隔： 托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将基金财产计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的连系首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合乎《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载 在规矩网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。   四、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的执意、内容、履行妥协释或与《基金合 同》连系的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入道路科罚，如经友好 协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照 其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东谈主具有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，各方当事东谈主应坚守各自的职责，络续赤诚、辛苦、尽责地履行 基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特殊行 政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金托管条约的内容撮要   一、托管条约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称号：万家基金管束有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易闇练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）开脱贸易闇练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织神态：有限职责公司   注册成本：叁亿元东谈主民币   存续时代：不绝计议   计议范围：基金召募、基金销售、资产管束和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时刻：2009年1月15日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823号   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913号   注册成本：34,998,303.4万元东谈主民币   存续时代：不绝计议   计议范围：摄取公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服 务；代理资金计帐；种种汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷 款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇 借钱；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子承兑 和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探听、有规划、见证业 务；企业、个东谈主财务护士人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基 金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融生息居品交易业务；经国务院银行业监督管束机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据连系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳门径的，基金 管束东谈主应按照基金托管东谈主要求的步地提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管 东谈主运用联系时代系统，对基金本质投资是否合乎基金合同对于证券采纳门径的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的主要投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行的股 票（包括主板、创业板以过头他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通 标的股票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、政府援救机构债、次级债、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、可盘曲债券（含可分离交易可转债的纯债部分）、可交换债 券等）、资产援救证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用、信用衍 生品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监 会的联系规矩）。   本基金可参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适应程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 港股通标的股票的比例不逾越股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股票期权、 股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据连系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股 票的比例不逾越股票资产的50%；   （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（消亡家公司在境内和香港同期上市的 A+H股整个野心），其市值不逾越基金资产净值的10%；   （5）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（消亡家公司在 境内和香港同期上市的A+H股整个野心），不逾越该证券的10%；   （6）本基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产援救证券的比例，不得逾越基 金资产净值的10%；   （7）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；   （8）本基金持有的消亡（指消亡信用级别）资产援救证券的比例，不得逾越 该资产援救证券规模的10%；   （9）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产援救证 券，不得逾越其种种资产援救证券整个规模的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产援救证券。基 金持有资产援救证券时代，要是其信用等级下降、不再合乎投资门径，应在评级报 告密布之日起3个月内给以全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （12）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的40%，进入世界银行间同行商场进行债券回购的最永远限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交易，需罢黜下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净 值的10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越 基金持有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差野心）占基金资产的比例应当 合乎《基金合同》对于股票投资比例的连系规矩；   本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个 （轧差野心）应当合乎基金合同对于债券投资比例的连系约定；   （14）本基金参与股票期权交易，应当合乎下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数野心；   （15）本基金基金资产总值不逾越基金资产净值的140%；   （16）本基金管束东谈主管束的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流 通股票的15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得逾越该上市公司可流通股票的30%； 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越该基金资产净值 的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东谈主之外的 因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；      （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；      （19）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用生息品，不持有合约类信用衍 生品，持有的信用生息品的口头本金不得逾越本基金对应受保护债券面值的100%；      （20）本基金投资于消亡信用保护卖方的种种信用生息品的口头本金整个不得 逾越基金资产净值的10%，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动 等基金管束东谈主之外的因素致使基金不合乎前述所规矩比例限制的，基金管束东谈主应在      （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境内 上市交易的股票合并野心；      （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（20）情形外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述 规矩投资比例的，基金管束东谈主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的 特殊情形及法律法则另有规矩的除外。      基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的连系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起入手。      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有规划管帐师事务所 认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。      侧袋机制的具体法则依照联系法律法则的规矩和基金合同的约定实施。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   上述投资组合限制条件中，若属法律法则的强制性规矩，则当法律法则或监管 部门取消或变更上述限制，在履行适应门径后，本基金投资可不受上述规矩限制或 以变更后的规矩为准。   （三）基金托管东谈主根据连系法律法则的规矩及基金合同的约定，对本条约第十 五条第十一项基金投资防止行为进行监督。   根据法律法则连系基金从事的关联交易的规矩，基金管束东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他首要厉害关系的公司名单 过头更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的确切性、齐全 性、全面性。基金管束东谈主有职责撑持确切、齐全、全面的关联交易名单，并负责及 时更新该名单。名单变更后基金管束东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时 说明已着名单的变更。要是基金托管东谈主在运作中严格罢黜了监督进程，基金管束东谈主 仍违规进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金管束东谈主承担职责，基金托管 东谈主有权向中国证监会申诉。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、本质控 制东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联交易的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，罢黜基金份额持有 东谈主利益优先原则，防护利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实施。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以披 露。首要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉着董事 通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据连系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金管束东谈主 参与银行间债券商场进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提 供经矜重采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券 商场交易敌手名单进行交易。基金管束东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名 单进行更新，如基金管束东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交易敌手名 单，应向基金托管东谈主说明意义，在与交易敌手发生交易前3个管事日内与基金托管 东谈主协商科罚。基金管束东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调整的名单入手生 效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 议进行结算。基金管束东谈主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券商场的交易规 则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督， 但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得 按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。      （五）基金托管东谈主根据连系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金管束东谈主 投资银行进款进行监督。      基金投资银行进款的，基金管束东谈主应根据法律法则的规矩及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东谈主的要求配合 基金托管东谈主完成联系业务办理。      （六）基金托管东谈主根据连系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资产净 值野心、种种基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分配、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督 和核查。      要是基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空虚的事迹发达数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即申诉中国证监 会。      （七）基金托管东谈主根据连系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 限证券连系问题的文书》等连系法律法则规矩。 股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券, 不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等流通受限证券。 风险控制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金管束东谈主应当根据基金流动性 的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例，避 免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管束东谈主董事会批准。上述规章轨制 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 经董事融会过之后，基金管束东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制 的决议提交给基金托管东谈主。 东谈主提供连系流通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准阐述文献复印件、基金管束东谈主与承销 商签订的销售条约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管束东谈主应保证上述信息的确切、齐全。 出现剧烈变化导致基金管束东谈主的具体投资行为可能对基金财产形成较大风险，基金 托管东谈主有权要求基金管束东谈主对该风险的摈弃或防护措施进行补充和整改，并作念出版 面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面见告基金管束东谈主，有权断绝实施其连系指 令。因断绝实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权 申诉中国证监会。 保基金托管东谈主简略闲居查询。因基金管束东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问 题，形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全撑持基金财产的职责与损失，由基 金管束东谈主承担。 了子虚的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管束东谈主应照章承担相 应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资流通受 限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作中违 反法律法则和基金合同的规矩，应实时以书面神态文书基金管束东谈主限期纠正。基金 管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到文书后应不才 一管事日前实时查对并以书面神态给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑 义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内,基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查,督促基金管束东谈主改正。 基金管束东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉 中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易门径还是见效的投资指示违犯法 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 律、行政法则和其他连系规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金管束 东谈主，并申诉中国证监会。   （九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本 托管条约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管束东谈主应在规 定时刻内回复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主 按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管束东谈主应积极配合提 供联系数据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有首要违规行为，应实时申诉中国证监会， 同期文书基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管束东谈主无正当 意义，断绝、谢透澈方根据本条约规矩欺骗监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落警告仍不改正的，基金托管东谈主应 申诉中国证监会。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管束东谈主野心的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管束东谈主指 令办理计帐交收、联系信息走漏和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管束、未实施或无故延伸实施基金管束东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违犯 《基金法》、基金合同、本条约过头他连系规矩时，应实时以书面神态文书基金托 管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应不才一管事日前实时查对并以书面神态给 基金管束东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管束东谈主有权随时对文书县项进行复查,督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行为，包括但不限于：提交联系贵寓 以供基金管束东谈主核查托管财产的齐全性和确切性，在规矩时刻内回复基金管束东谈主并 改正。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有首要违规行为，应实时申诉中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正当 意义，断绝、谢透澈方根据本条约规矩欺骗监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 对方进行灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主冷落警告仍不改正的，基金管束东谈主应 申诉中国证监会。      四、基金财产的撑持      （一）基金财产撑持的原则 法合规指示，基金托管东谈主不得自走时用、刑事职责、分配基金的任何财产。 户。 与沉着。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时文书基金管束东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管 东谈主对此不承担任何职责。 金财产。      （二）基金召募时代及召募资金的验资 基金认购专户。该账户由基金管束东谈主开立并管束。 基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等连系规矩后，基金管束东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在规矩时 间内，聘用合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验 资申诉。出具的验资申诉由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有 效。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管束 据基金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 撑持和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管束 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主 计帐管事，基金管束东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限职责公司的规矩实施。 管束和运用由基金管束东谈主负责。 波及联系账户的开设、使用的，按连系规矩开设、使用并管束；若无联系规矩，则 基金托管东谈主应当比照并遵循上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管专户的开设和管束 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）      基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责 公司、银行间商场计帐所股份有限公司的连系规矩，以基金的口头在中央国债登记 结算有限职责公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管束东谈主代表基金签订世界银行间债券市 场债券回购主条约。      （六）其他账户的开立和管束 定，在基金管束东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按连系法则使用并管束。 理。      （七）基金财产投资的连系有价凭证等的撑持      基金财产投资的连系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善撑持，撑持凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本质灵验控制下的什物证券在基金托 管东谈主撑持时代的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对 基金托管东谈主之外机构本质灵验控制的证券不承担撑持职责。      （八）与基金财产连系的首要合同的撑持      由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金连系的首要合同的原件分别由基金管束 东谈主、基金托管东谈主撑持。除条约另有规矩外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金连系 的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主 至少各持有一份底本的原件。首要合同的撑持期限为基金合同远隔后不低于法律法 规规矩的最低期限。      五、基金资产净值野心和管帐核算      （一）基金资产净值的野心及复核门径      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      种种基金份额净值是按照每个管事日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目野心，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金管束 东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定。      基金管束东谈主应每个管事日野心基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩公 告。      基金管束东谈主每个管事日对基金资产进行估值后，将种种基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主依据基金合同和联系法律法 规的规矩对外公布。      （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理      基金所领有的股票、债券、资产援救证券、生息器用、信用生息品和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近交易市 价，确定公允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 易所商场挂牌转让的资产援救证券，采取估值时代确定公允价值，在估值时代难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调整以说明估值日的公允价 值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应采取估值时代确定其公允价 值。      （2）处于未上市时代的有价证券应分散如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开辟行股票时公司激动公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机 构或行业协会连系规矩确定公允价值。      （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著相反，未上市时代商场利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。      （4）消亡证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估 值。      （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交易日结算价估值。      （6）本基金投资股票期权合约，按照联系法律法则和监管部门的规矩估值。      （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。      （8）信用生息品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但管束东谈主 照章应当承担的估值职责不因奉求而免除；采用的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照连系法律法则及企业管帐准则要求采取合理估值时代确定公允价值。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实施。   （10）如本基金投资股票商场交易互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市 的股票，波及联系货币对东谈主民币汇率的，汇率起原详见当日中国东谈主民银行公布的东谈主 民币与港币的中间价。   （11）对于按照中国法律法则和基金投资股票商场交易互联互通机制波及的境 应酬易场所所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金本质交征税金与估算的应交税 金有相反的，基金将在联系税金调整日或本质支付日进行相应的估值调整。   （12）本基金参与融资业务的，按照联系法律法则、监管部门和行业协会的相 关规矩进行估值。   （13）如有充分意义标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （14）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错采取舞动订价机 制，以确保基金估值的自制性。   （15）联系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按法律法则以及监管部门最新规矩估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、门径 及联系法律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据连系法律法则，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金连系的管帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识，按照基金管 理东谈主对基金净值的野心结果对外给以公布。   （1）基金管束东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（13）项进行估值时，所形成 的过失不行为基金资产估值失实处理。   （2）由于不可抗力，或证券/期货交易场所、登记结算机构及进款银行等级三 方机构发送的数据失实，或国度管帐政策变更、商场法则变更等非基金管束东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、适应、合理的措施进 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行检查，但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金管束东谈主和基金托 管东谈主免除补偿职责。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摈弃或减 轻由此形成的影响。   （三）基金份额净值失实的处理方式   （1）当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值失实时， 视为该类基金份额净值失实；基金份额净值野心出现失实时，基金管束东谈主应当立即 给以纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施蜕化损失进一步扩大；失实偏差达 到该类基金份额净值的0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会 备案；失实偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管束东谈主应当公告，通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值野心失实时，由基金管束东谈主负责处理， 由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金管束东谈主先行赔付，基金管束东谈主 按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行赔 偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的职责，经说明后按 以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金连系的管帐 问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识，按照基金 管束东谈主对基金净值的野心结果对外给以公布。   ②若基金管束东谈主野心的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基 金托管东谈主未对野心过程冷落疑义或要求基金管束东谈主书面说明，基金份额净值出错且 形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的规矩对基金份额持有东谈主或基金支付 补偿金，就本质向基金份额持有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金管束东谈主承担   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的野心结果，天然屡次再行野心 和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的野心结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管束 东谈主负责赔付。   ④由于基金管束东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行闲居复核门径后仍不可发现该失实，进而导致基金份额净值野心 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 失实而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管束东谈主负责赔付。      （3）基金管束东谈主和基金托管东谈主由于各自时代系统成立而产生的净值野心尾 差，以基金管束东谈主野心结果为准。      （4）前述内容如法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。要是行业 有通行作念法，基金管束东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原 则进行协商。      （四）暂停估值的情形      （1）基金投资所波及的证券/期货交易商场或外汇商场遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业时；      （2）因不可抗力致使基金管束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；      （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管束东谈主应当暂停估值；      （4）法律法则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。      （五）基金管帐轨制      按国度连系部门规矩的管帐轨制实施。      （六）基金账册的建立      基金管束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金管束东谈主独速即设 置、记录和撑持本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的野心和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。      （七）基金财务报表与申诉的编制和复核      基金管束东谈主应当实时编制并对外提供确切、齐全的基金财务管帐申诉。基金合 同见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管束东谈主应当在三个管事日 内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管束东谈主不再更新基金招 募说明书。季度申诉应在季度结果之日起15个管事日内编制结束并给以公告；中期 申诉在管帐年度半年终了后两个月内编制结束并给以公告；年度申诉在管帐年度结 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 束后三个月内编制结束并给以公告。基金合同见效不及2个月的，基金管束东谈主不错 不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金管束东谈主在季度申诉完成当日，将连系申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后7个管事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。基金 管束东谈主在中期申诉完成当日，将连系申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后30日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。基金管束东谈主在年度报 告完成当日，将连系申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后45日内完成 复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的上述文 件交游均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束 东谈主提供的申诉上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核认识书， 两边各自留存一份。要是基金管束东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就 联系报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主 有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金管束东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比较基准的基础数据和编 制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   本基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包 括基金合同见效日、基金合同远隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的 内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管束东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供恣意一个交易日或全部交易日的基金份额 持有东谈主名册，基金管束东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年6月30日和12 月31日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同见效日、基 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金合同远隔日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生辰后十个 管事日内提交。      基金管束东谈主和基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法 律法则规矩的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应遵循守秘义务。若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自 身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按连系法则规矩各自承担相应的责 任。      七、争议科罚方式      各方当事东谈主同意，因托管条约的执意、内容、履行妥协释或与托管条约连系的 一切争议，托管条约当事东谈主应尽量通过协商、长入道路科罚，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验 的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具 有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。      争议处理时代，基金管束东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权 益。      托管条约受中国法律（为托管条约之目的，在此不包括香港、澳门特殊行政区 和台湾地区法律）统治并从其解释。      八、托管条约的修改与远隔      （一）托管条约的变更门径      本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与基金合同的规矩有任何毒害。基金托管条约的变更报中国证监会备案。      （二）基金托管条约远隔的情形 权；      （三）基金财产的计帐 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (1)基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远隔事由之日起30个管事日内成 立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管束东谈主、基金托管 东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   (3)基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清理、 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将基金财产计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩退回前，不分配给基金份额持有东谈主。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   计帐过程中的连系首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合乎《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载 在规矩网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及连系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务      对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管束东谈主和非直销销售机构提供。      基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管束东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务步地。主要服务内容如下：      一、基金份额持有东谈主投资交易说明服务      登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的整个基金份额持有东谈主的基金投资记 录。      基金管束东谈主直销中心应根据在基金管束东谈主直销中心（不包含通过电子直销系统 交易投资者）进行交易的投资者的要求提交开户及交易说明单。      基金非直销销售机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交开户及交易 说明单。      二、基金份额持有东谈主交易记录查询服务      基金份额持有东谈主可通过基金管束东谈主网站、客户服务中心查询历史交易记录。      三、基金份额持有东谈主交易对账单寄送服务      基金份额持有东谈主交易对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金管束东谈主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。      四、信息订制服务      投资者不错通过本基金管束东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制肯求，基金管束东谈主通过电子邮件或手机短信如期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、生辰道喜等。      五、资讯服务      投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次取得基金信息有规划、账户 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金管束东谈主的互联网地址：www.wjasset.com   基金管束东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金管束东谈主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言有规划” 栏目中，径直冷落连系本基金的问题和建议。   投资者还不错径直登录基金管束东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。   基金管束东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力求为投资者提供全所在的专科服务。   六、本招募说明书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请拨打基金管束东谈主客 户服务电话详备有规划。请确保投资前，您/贵机构还是全面认知了本招募说明书。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第二十三部分 其他应走漏事项  序号                公告事项                      走漏日历       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行为的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金参加贵州银行股份       有限公司费率优惠行为的公告       万家谈气驱动搀杂型证券投资基金基金居品贵寓概要（更       新）       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、盘曲、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金新增招商银行股份       有限公司为销售机构并通达盘曲、基金定投业务的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金参加国海证券股份       有限公司费率优惠行为的公告 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公时刻查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所取得的文献过头复印件，基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内 容与所公告的内容十足一致。   投资者还不错径直登录基金管束东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。 万家谈气驱动搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金管束东谈主和/或基金托管东谈主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取 得备查文献的复制件或复印件。                                  万家基金管束有限公司

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