招商创业板指数增强型证券投资基金更新  的招募说明书（二零二四年第一号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国星河证券股份有限公司      截止日：2024 年 11 月 7 日              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       要紧指示   招商创业板指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员 会 2021 年 6 月 18 日《对于准予招商创业板指数增强型证券投资基金注册的批复》（证监许 可〔2021〕2081 号文）注册公开召募。本基金的基金合同于 2021 年 11 月 16 日庄重收效。 本基金为契约型绽放式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容真正、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当崇敬阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府概要等信息败露 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪称职守、敦朴信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤独及专科的财务意见。   本基金标的指数为创业板指数。   在深圳证券来回所创业板上市来回且知附近列条件的系数 A 股：   （1）非 ST、*ST 股票；   （2）上市时刻跳动 6 个月，A 股总市值排行位于深圳商场前 1%的股票除外；   （3）公司最近一年无紧要违法、财务呈文无紧要问题；   （4）公司最近一年经营无颠倒、无紧要亏本；   （5）检会期内股价无颠倒波动。   创业板指数的运转样本股为发布日已纳入深证轮廓指数狡计的全部创业板股票。   在创业板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一个来回日纳入 指数狡计。   当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再增多，以后需要对入围的股票进 行排序选出样本股。   最先，狡计入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金额；   其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除排行后 10% 的股票；   然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，录取前 100 名股票组成指数样本股。                       招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      在排行相似的情况下，优先录取行业代表性强、盈利记录精良的上市公司股票算作样本 股。      创业板指数接纳派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时狡计：      实时指数＝上一来回日收市指数×∑(样本股实时成交价×样本股权数）/∑(样本股上一 来回日收市价×样本股权数）。      样本股：指纳入指数狡计界限的股票。      样本股权数：为样本股的解放运动量，分子项和分母项的权数通常。      解放运动量：上市公司实践可供来回的运动股数目，它是无尽售条件股份剔除“执股比 例跳动 5%的下列三类鼓励偏激一致行动东说念主所执有的无尽售条件股份”后的运动股数目：① 国有（法东说念主）鼓励；②计策投资者；③公司创建者、眷属或公司高管东说念主员。      解放运动市值：股票价钱乘以解放运动量。      分子项：为样本股实时解放运动市值之和。      分母项：为样本股上一来回日收市解放运动市值之和。      股票价钱录取：以样本股采集竞价的开市价狡计开市指数，以样本股的实时成交价狡计 实时指数，以样本股的收市价狡计收市指数。样本股当日无成交的，取上一来回日收市价。 样本股暂停来回的，取最近成交价。      关系标的指数具体编制决策及成份券信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。      本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分接头自身的风险承受技艺，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境成分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。      本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，金融养殖品是一种金交融 约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱 波动的预期。投资于养殖品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险 等。      本基金投资资产支执证券，资产支执证券是一种债券性质的金融器用。资产支执证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险等。      本基金投资内地与香港股票商场来回互联互通机制允许买卖的划定界限内的香港联合 来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、                                        招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 投资标的、商场轨制以及来回国法等各异带来的特有风险，包括港股商场股价波动较大的风 险（港股商场实行 T+0 回转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机 制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可通俗来回， 港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明书“风险揭示” 部分。        本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采用不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。        本基金的投资界限包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的 风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险。        本基金的投资界限包括债券回购，债券回购为擢升基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收违约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 时刻等的不确定，可能会给基金资产形成损失。        当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应程序后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关系章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额执有东说念主仔细阅读相干内容并体恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。        投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各种 风险。        基金的过往事迹并不预示其改日进展。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹进展的保证。投资东说念主在进行投资决策前，应当崇敬阅读《基金合同》、《招募说 明书》、《基金居品贵府概要》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的 投资观点、投资期限、投资训戒、资产景况等判断基金是否和投资东说念主的风险承受技艺相妥贴。        《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在划定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。        本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 7 日，关系财务和事迹进展数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和事迹进展数据未经审计。        本基金托管东说念主中国星河证券股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                                      招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §1 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》） 等相干法律法则和《招商创业板指数增强型证券投资基金基金合同》                              （以下简称“基金合同”） 编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性叙述或者紧要遗漏，并对其 真正性、准确性、好意思满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关系划定享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何灵验改良和补充 券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改良和补充 偏激更新 偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其频频作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改良              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经关系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及相干法律法则划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回、调遣、转托管、依期定额投资及提供基金来回账户信息查询等行为 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支执基金份额执有东说念主名册和办理非来回过户等 受招商基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 港股通来回且该劳动日为非港股通来回日时，则基金管理东说念主可根据实践情况决定本基金是否 绽放申购、赎回及调遣业务，具体以届时提前发布的公告为准） 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其执有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额调遣为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额） 跳动上一日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 资产的价值总和 额净值的过程             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 败露办法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别狡计、公布基金份额净值 资产入网提销售服务费的基金份额 资产入网提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公拓荒行股票、资产 支执证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来回的债券等 将基金治疗投资组合的商场冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 和香港联合来回系数限公司（以下简称“香港联合来回所”）建立本领勾通，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定界限内的对方来回所上市的股票。内地与香 港股票商场来回互联互通机制包括沪港股票商场来回互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票商场来回互联互通机制（以下简称“深港通”） 券来回所或经中国证监会认同的机构确立的证券来回服务公司，向香港联合来回系数限公司 进行申报，买卖沪港通、深港通划定界限内的香港联合来回所上市的股票 算，观点在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                 招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §3 基金管理东说念主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    确立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    有计划东说念主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准确立，是中国第一家中外联合基金管理公司。当今公司注册成本金为东说念主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），鼓励及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）执有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）执有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册成本金东说念主民币一亿元，鼓励及股权结构为：招商证券执有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）执有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各执有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，鼓励及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别执有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券执有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为：招商银 行执有公司全部股权的 33.4%，招商证券执有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）执有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东说念主民币一亿六千万 元增多至东说念主民币二亿一千万元。                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） B.V.（荷兰投资）将其执有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为：招商银行执有全部股权的 55％，招商证 券执有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东说念主 民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓励及股权结构不变。   公司主要鼓励招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行耐久坚执“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的营业银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券来回所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合来回所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券商场业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券来回所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合来回所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为职责，给与诚信、感性、专科、团结、成长的中枢 价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行劳动。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部劳动。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办劳动。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司劳动。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、经营财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理兼操立场险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银海外金融 有限公司董事、招联奢靡金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公庙 证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运输股份有 限公司劳动。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅劳动。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主执劳动）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融有计划所金融学博士有计划生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会改革部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤独董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士有计划生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学教导。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副解释、解释，系主任、有计划所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后有计划。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤独董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰料理学院解释，当今兼任上海 交通大学行业有计划院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士有计划生。2013 年 7 月起在中央财经大学劳动，曾任 讲师、副解释、解释。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司孤独董事、上海同达创业投资股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董事。                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加劳动，曾任招 商证券成本商场经营部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和缓东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加劳动，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融商场总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息本领有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任有计划员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息本领部软件拓荒岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险遏抑岗从事风险管理劳动；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 高等司理、副总监、总监、看管长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起初后履新于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程有计划员、行业有计划员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看管长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务劳动；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看管长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部劳动，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   王岩先生，硕士。曾任杭州师范大学海外服务工程学院讲师，2010 年 9 月加入中信期 货有限公司劳动，任有计划部有计划员；2011 年 11 月加入招商证券股份有限公司劳动，任资产 管理部风险管理司理；2012 年 3 月加入中信期货有限公司劳动，任有计划部有计划员；2014 年 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 3 月 26 日于今）、招商中证全指证 券公司指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 6 月 24 日于今）、招商沪深 300 地 产等权重指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 7 月 1 日于今）、招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 9 月 16 日于今）、招商创业 板指数增强型证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 11 月 16 日于今）、招商中证 800 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时刻：2022 年 8 月 23 日于今）、招商中证 500 增 强策略来回型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2023 年 3 月 29 日于今）、招 商沪深 300 增强策略来回型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2023 年 6 月 30 日于今）、招商中证 2000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时刻：2024 年 1 月 2 日                  招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 于今）、招商中证 2000 增强策略来回型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2024 年 6 月 19 日于今）。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东说念主。   朱红裕先生，公司首席有计划官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、《流动性风险管理划定》等法律法则及规章的 步履，并承诺建立健全里面遏抑轨制，选择灵验措施，退却非法步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）起义允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相   关的来回行为；   （7）疏漏职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会划定回绝的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不方正的证券来回行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定回绝的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践遏抑东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，死守基金份额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益 崎岖，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。相干来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述回绝性划定，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基 金托管东说念主协商一致并履行妥贴程序后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的划定实施。 律、法则及行业表率，敦朴信用、用功尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管合同；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）挑升毁伤基金份额执有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）圮绝、阻挠、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏漏职守、滥用权力；   （7）走漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的营业阴事，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息；   （8）协助、接受托福或以其它任何相貌为其它组织或个东说念主进行证券来回；   （9）其他法律、行政法则以及中国证监会回绝的步履。   （1）依照关系法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不走漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的营业阴事，尚未照章公开的基金投资   内容、基金投资经营等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何相貌为其它组织或个东说念主进行证券来回。   健全性原则、灵验性原则、孤独性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面遏抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以终了对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和遏抑。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司国法对公司经营管理行为、董事和公司管理层 的步履诈骗监督权。   （2）董事会风险遏抑委员会：风险遏抑委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项要紧的里面遏抑轨制并查验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理计策和政策并查验其实施情况，审查公司关联来回和查验公司的里面审计和业务梭巡情 况等。   （3）看管长：看管长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核劳动。看管长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生看管长照章觉得需要呈文的其他情形以及中国证监会划定的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会呈文。                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行为中发生的紧要突发性事件和紧要危险情况，实施危险处理机制。      （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面遏抑轨制和风险管理政策的实施情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理呈文。      （6）各业务部门：风险遏抑是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限界限内，对其负责的业务进行查验监督和风险遏抑。职工根据国度法律法则、公司规章 轨制、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面遏抑大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面遏抑大纲》和《法则死守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的摘要和总览，是对公司国法划定的内控原则的细化和伸开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵府档案管理轨制、事迹评估考察轨制、东说念主力资源管理轨制和危险处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。      （2）风险遏抑轨制      里面风险遏抑轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面遏抑大纲、法则死守政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、标准化功课进程轨制、聚首来回轨制、权限管理轨制、信息 败露轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司确立相对孤独的里面遏抑组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的关系法律法则、公司里面遏抑轨制在所赋予的权限内按照所划定的程序和妥贴的方法对 监察梭巡对象进行平允客不雅的查验和评价，包括看望评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、查验公司实施国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险遏抑的监控劳动、 实施公司里面依期不依期的里面审计、看望公司里面的非法案件等。      里面遏抑的基本要素包括遏抑环境、风险评估、遏抑行为、信息通常、里面监控。      （1）遏抑环境      公司致力于于设立内控优先和风险遏抑的理念，培养全体职工的风险驻扎强硬，营造一个 浓厚的风险遏抑的文化氛围和环境，使全体职工实时了解相干的法律法则、管理层的经营想 想、公司的规章轨制并自发死守，使风险强硬连合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）风险评估   公司对组织结构、业务进程、经营运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险踱步点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东说念主，并约束完善相干的风险驻扎措施。   （3）遏抑行为   公司遏抑行为主要包括组织结构遏抑、操作遏抑和司帐遏抑等。   A．组织结构遏抑   各部门的配置体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互孤独、相 互牵制何况有孤独的呈文系统，形成了权责分明、严实灵验的三说念监控防地：   a.以各岗亭方向责任制为基础的第一起监控防地：各部门里面劳动岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离配置，使不同的岗 位之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各相干部门、相干岗亭之间相互监督和牵制的第二说念监控防地：公司在相干部门、相 关岗亭之间建立标准化的业务操作进程、要紧业务处理凭据传递和信息通常轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以看管长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。   B．操作遏抑   公司设定了一系列的操作遏抑的轨制技巧，如标准化业务进程、业务、岗亭和空间隔断 轨制、授权分责轨制、聚首来回轨制、守密轨制、信息败露轨制、档案贵府保全轨制、客户 投诉处理轨制等，遏抑日常运作和经营中的风险。   C.司帐遏抑   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，孤独核算；公司司帐核算与基 金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格分裂。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别确立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的好意思满和孤独。   （4）信息通常   即指实时地终了信息的流动，如从下到上的呈文和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信圮绝流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递妥贴的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务呈文轨制，包括依期呈文轨制和不依期呈文轨制。依期呈文轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时刻频次进行呈文。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   a.实施体系呈文阶梯：各业务东说念主员向部门负责东说念主呈文；部门负责东说念主向分管携带、总司理 呈文；   b.监督体系呈文阶梯：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门呈文，监察稽核部门向 总司理、看管长分别呈文；   c.看管长依期出具监察呈文，报送董事会偏激下设的风险遏抑委员会和中国证监会；如 发现紧要违法步履，应立即向董事会和中国证监会呈文。   （5）里面监控   看管长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监劳动，促使公司职工积极参与和死守里面遏抑 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险遏抑委员会、看管长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面遏抑轨制执续地进行考研，考研其是否恰当划定要求并加以充实和 改善，实时响应政策法则、商场环境、本领等成分的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。                   招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                             §4 基金托管东说念主      称号：中国星河证券股份有限公司（简称“星河证券”）      注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101      办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦      法定代表东说念主：王晟      成立日历：2007 年 1 月 26 日      批准确立机关和批准确立文号：证监会、证监机构字【2006】322 号      注册成本：101.37 亿元东说念主民币      存续期间：执续经营      基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】629 号      有计划东说念主：鹿宁      有计划电话：95551      中国星河证券股份有限公司于 2007 年景立，是第 9 家“A+H”上市的世界性轮廓类证 券公司（股票代码：601881.SH,06881.HK），轮廓实力处于行业率先地位。公司实践遏抑东说念主 为中央汇金投资有限责任公司，母公司为中国投资有限责任公司，是世界著明的国度主权财 富基金。凭借专有的历史、品牌和鼓励上风，公司成本界限、盈利水平、业求实力和风险管 理技艺，一直位居行业前方，是中国证券行业率先的轮廓金融服务提供商。公司为政府、企 业、机构、个东说念主及海外业务和成本商场客户提供钞票管理、投资银行、投资来回、海外业务、 机构业务等全地点、多档次、专科高效的轮廓金融服务，致力于于成为受东说念主尊敬的当代投资银 行。      星河证券在国内领有证券商场业务全派司以及掩盖较广的营业网罗，业务渊博全球 20 多个国度和地区。      星河证券前身为中国星河证券有限责任公司——2000 年 8 月，经国务院批准，在合并 原工行、农行、中行、建行、东说念主保及中经开所属证券业务的基础上，组建成立中国星河证券 有限责任公司，性质为国有独资证券公司。2007 年 1 月，经中国证监会批准，以星河金控 算作主发起东说念主，联合四家国内机构投资者，共同发起确立中国星河证券股份有限公司。      星河证券托管总部管理团队均具有十年以上银行、公募基金、证券计帐等金融从业训戒， 主干员器用备多年托管运营训戒。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   星河证券托管总部于 2014 年 1 月庄重成立，经中国证券监督管理委员会批复核准证券 投资基金托管经验后，为各种公开召募证券投资基金提供托管服务。托管总部领有孤独的安 全监控设施，踏实、高效的托管业务系统，完善的业务管理轨制，同期给与公司“改革、合 规、服务、协同”的企业价值不雅，为基金份额执有东说念主利益履行基金托管职责。   星河证券算作基金托管东说念主，托管业务的经营运作效力国度关系法律法则和监管轨制，自 觉形成称职经营、表率运作的经营想想和经营理念。建立科学合理、遏抑严实、运行高效的 里面遏抑体系，保执托管业务里面遏抑轨制健全、实施灵验。驻扎和化解经营风险，提高经 营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全好意思满，终了托管业务的执续、踏实、健康 发展。约束改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、进程，提高业务运作效率和效率。   公司针对资产托管业务建立科学合理、遏抑严实、运行高效的里面遏抑体系，保执资产 托管业务的里面遏抑轨制健全、实施灵验。   公司审计总部、风险管理总部、法律合规总部将根据法律法则、监管轨制和公司相干制 度，依期或不依期对开展该业务的相干部门进行稽核查验，评估风险遏抑措施的灵验性，对 发现的问题，要求相干部门实时整改，并对整改情况进行监督。   根据《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法则的划定，星河 证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务运行 的表率、安全以及高效。主要轨制包括《中国星河证券股份有限公司托管业务管理办法》、 《中国星河证券股份有限公司托管业务准入实施治服》、《中国星河证券股份有限公司托管 业务资金结算实施治服》、《中国星河证券股份有限公司托管业务估值核算实施治服》、《中 国星河证券股份有限公司托管业务投资监督实施治服》、《中国星河证券股份有限公司托管 业务信息败露实施治服》等，并根据商场变化和基金业务的发展约束加以完善。通过这些规 章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、业务运行和操作进程化、本领系统好意思满孤独、核 心业务相互隔断以及关系信息败露由专东说念主负责，以便用功尽责地履行托管义务。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东说念主根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》等法律法则的规 定和基金合同、托管合同的约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资界限、投资比例、 投资限制等进行监督，并实时指示基金管理东说念主违法风险。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主投资指示或实践投资运作违反法律法则、基金合同和托管协 议的划定，应实时以电话提醒或书面指示等方式通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积 极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面通知后应在限期内实时查对并 以书面相貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。                 招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §5 相干服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网来回平台   来回网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   有计划东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   有计划东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   有计划东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   有计划东说念主：张鹏   招商基金直销来回服务有计划方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   有计划东说念主：冯敏                 招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主 可根据关系法律法则划定治疗销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   有计划东说念主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   有计划东说念主：刘佳   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊平凡合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实施事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册司帐师：曾浩、江丽雅   有计划东说念主：曾浩、江丽雅                 招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §6 基金的召募与基金合同的收效      本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、 《业务国法》、《流动性风险管理划定》等关系法律、法则、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可【2021】2081 号文注册公开召募。召募期从 2021 年 10 月 户。      本基金的基金合同已于 2021 年 11 月 16 日庄重收效。      《基金合同》收效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期呈文中赐与败露；一语气 60 个劳动日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个劳动日内向中国证监会呈文并残暴方分决策，如 执续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额执有东说念主大会进行表决。      法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）              §7 基金份额的申购、赎回及调遣      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。      直销及非直销销售机构请参见本招募说明书“相干服务机构”及相干公告。基金管理东说念主 可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证 券来回所的通俗来回日的来回时刻，若本基金参与港股通来回且该劳动日为非港股通来回日 时，则基金管理东说念主可根据实践情况决定本基金是否绽放申购、赎回及调遣业务，具体以届时 提前发布的公告为准。但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的划定公 告暂停申购、赎回时除外。      基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时刻变更、港 股通来回国法变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及开 放时刻进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系划定在划定媒介上公 告。      基金管理东说念主可根据实践情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购出手公告中划定。      基金管理东说念主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回出手公告中划定。      在确定申购出手与赎回出手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的关系划定在划定媒介上公告申购与赎回的出手时刻。      本基金管理东说念主在条件教训的情况下提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转 换服务。调遣业务通畅时刻由基金管理东说念主届时另行公告。      基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻残暴申购、赎回或调遣央求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或调遣的价钱。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 值为基准进行狡计； 方法赎回； 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息败露办法》的关系划定在划定媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东说念主官网来回平台初度申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主直销柜台申购，初度最低申购金 额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。实践操作中，各 销售机构在恰当上述划定的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体 以销售机构公布的为准，投资东说念主需死守销售机构的相干划定。   投资东说念主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东说念主官网来回平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低 于 1 份，基金份额执有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东说念主官网来回平台保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实践操作中，以各销售机构及基金 管理东说念主官网来回平台的具体划定为准。   如遇无数赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同关系无数赎回或一语气无数赎回的要求处理。   基金调遣分为调遣转入和调遣转出。通过各销售机构网点调遣的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网来回平台调遣的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不可进行调遣。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 际操作中，以各销售机构的具体划定为准。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、圮绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 遏抑的需要，可选择上述措施对基金界限赐与遏抑。具体见基金管理东说念主相干公告。 限制。基金管理东说念主必须在治疗前依照《信息败露办法》的关系划定在划定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构划定的程序，在绽放日的具体业务办理时刻内残暴申购或赎回 的央求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理国法等在遵 守基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额执有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求收效后，基金管理东说念主将通过基金登记机构偏激相干基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货来回所或来回商场数据传输蔓延、通信系统故 障、数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的成分影响业务处理进程 时，赎回款项顺延至下一个劳动日划出。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系要求处理。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的界限内，对上述业务办理时刻进行治疗，并提前公告。   基金管理东说念主应以来回时刻扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日（T 日），在通俗情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行阐述。T 日 提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的 其他方式查询央求的阐述情况。若申购不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如相 关法律法则以及中国证监会另有划定，则依划定实施。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构照实 吸收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回央求及基 金份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由于投资东说念主的过错产生 的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主可在法律法则允许的界限内、在分歧基金份额执有东说念主利益形成毁伤的前提下， 对上述业务的办理时刻、方式等国法进行治疗。基金管理东说念主应在新国法出手实施前按照《信 息败露办法》的关系划定在划定媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：              申购金额（M）            申购费率               M＜100 万元           1.20%               M≥500 万元          1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金资产，用于 基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购用度的狡计方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）                     ，或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东说念主民币元为单元，狡计结果均按舍去余数方法，保留到少量点后第 2 位，小 数点后第 3 位出手舍去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：             一语气执无意刻           赎回费率                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     赎回用度的狡计方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日 A 类基金份额净值×赎回费率     赎回用度以东说念主民币元为单元，狡计结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位出手 舍去，舍去部分归基金财产。A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额执 有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回 A 类基金份额时收取。对执续执有期少于 30 天的投资东说念主 将其赎回费全额计入基金财产；对执续执有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东说念主将其赎回费 总额的 75%计入基金财产；对执续执有期不少于 90 天但少于 180 天的投资东说念主将其赎回费总 额的 50%计入基金财产。如法律法则对赎回费的强制性划定发生变动，本基金将依新法则 进行修改，不需召开执有东说念主大会。     本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：               一语气执无意刻            赎回费率     赎回用度的狡计方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日C类基金份额净值×赎回费 率     赎回用度以东说念主民币元为单元，狡计结果保留到少量点后第2位，少量点后第3位出手舍去， 舍去部分归基金财产。     C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有 东说念主赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额执有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。如法 律法则对赎回费的强制性划定发生变动，本基金将依新法则进行修改，不需召开执有东说念主大会。     （1）各基金间调遣的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。     （2）每笔调遣央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相干法律法则 及基金合同、招募说明书的划定收取。     （3）每笔调遣央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调遣时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 用）档次进行补差狡计。从申购费率（用度）高向低的基金调遣时，不收取申购补差用度。      （4）基金调遣选择单笔狡计法，投资者当日屡次调遣的，单笔狡计调遣用度。      （5）执有东说念主对转入份额的一语气执无意刻自转入阐述之日算起。      www.cmfchina.com 网上来回，详备费率标准或费率标准的治疗请查阅官网来回平台及 基金管理东说念主公告。 额执有东说念主无内容不利影响的前提下治疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息败露办法》的关系划定在划定媒介上公告。 额执有东说念主无内容性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销经营，针对投资东说念主依期或 不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相干监管部门要求履行必要手续后， 基金管理东说念主不错在法律法则允许的界限内妥贴调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公 告。 管理东说念主发布的相干公告。 金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵摄影干法律法则以及监管部门、自律国法的规 定。 除申购用度后除以央求当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的 狡计结果均按舍去余数方法，保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位出手舍去，舍去部分归 基金财产。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：      （1）本基金 A 类基金份额申购份额的狡计方式：      净申购金额=申购金额/（1+申购费率）      （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）      申购用度=申购金额－净申购金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      （2）本基金 C 类基金份额申购份额的狡计方式：      申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值                  招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 101,200 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额阐述，对应的申购费率为 1.20%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=101,200 元   净申购金额=101,200/(1+1.20%)=100,000 元   申购用度=101,200－100,000=1,200 元   申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者（非特定投资东说念主）采用投资 101,200 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当 日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。 央求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额， 赎回金额单元为元，狡计结果保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位出手舍去，舍去部分归 基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且一语气执无意刻大于 30 天但不悦 180 天， 赎回费率为 0.50%，假设赎回央求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回 金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.50%=53.40 元   赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且一语气执无意刻大于 30 天但不悦 180 天，假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。   例 2：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，一语气执无意刻为 20 天，对应的赎 回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.00%=0.00 元   赎回金额=10,680.00-0.00=10,680.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，一语气执无意刻为 20 天，假设赎回当日 本基金 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      T 日基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余 额数目。      T 日的各种基金份额净值在当日收市后狡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊 情况，经履行妥贴程序，不错妥贴蔓延狡计或公告。本基金各种基金份额净值的狡计，均保 留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如 相干法律法则以及中国证监会另有划定，则依划定实施。      投资者 T 日申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手 续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者 T 日赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手 续。      基金管理东说念主不错在法律法则允许的界限内，对上述登记办理时刻进行治疗，但不得内容 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于出手实施前依照《信息败露办法》的关系划定在 划定媒介上公告。      （1）因不可抗力导致基金无法通俗运作。      （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。      （3）证券、期货来回所或外汇商场来回时刻非通俗停市，导致基金管理东说念主无法狡计当 日基金资产净值。      （4）接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现有基金份额执有东说念主利益时。      （5）基金资产界限过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳 估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。      （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者执有基金份额的比 例达到或者跳动 50%，或者变相隐秘 50%聚首度的情形。      （8）因港股通来回当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券来回 服务公司等机构认定的来回颠倒情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票商场来回互联互通机制进行通俗来回的情形。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （9）法律法则划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据关系划定在划定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被圮绝，被圮绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况搁置时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货来回所或外汇商场来回时刻非通俗停市，导致基金管理东说念主无法狡计当 日基金资产净值。   （4）一语气两个或两个以上绽放日发生无数赎回。   （5）发生接续接受赎回央求将毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳 估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （7）发生证券来回服务公司等机构认定的来回颠倒情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场来回互联互通机制进行通俗来回的 情形。   （8）法律法则划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回央求或减慢支付赎 回款项时，基金管理东说念主应按划定报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时不可足额支付，未支付部分可延期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按 基金合同的相干要求处理。在暂停赎回的情况搁置时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办 理并公告。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调遣中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额）跳动前一 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有技艺支付投资东说念主的全部赎回央求时，按通俗赎回 程序实施。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有繁重或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于 当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用延期赎回或取消赎回。采用延 期赎回的，将自动转入下一个绽放日接续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被打消。延期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分 延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现无数赎回时且基金管理东说念主决定部分延期赎回的，在单个基金份额执 有东说念主赎回央求跳动前一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主觉得支付该基金份额执有东说念主 的全部赎回央求有繁重或者因支付该基金份额执有东说念主的全部赎回央求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，不错对该基金份额执有东说念主的赎回央求跳动前一日基金 总份额 10%的部分进行延期办理。对于其余当日未延期办理的赎回央求，应当按单个账户未 延期办理的赎回央求量占未延期办理的赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用延期赎回或取消赎回。采用延期赎回的， 将自动转入下一个绽放日接续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回央求将被打消。延期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下 一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在 提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个劳动日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额执有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 停公告。 办法》的关系划定，在划定媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告；也不错根据实践情况 在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽放的公告。   基金管理东说念主不错根据相干法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相干国法由基金管理东说念主 届时根据相干法律法则及基金合同的划定制定并公告，并提前通知基金托管东说念主与相干机构。   基金的非来回过户是指基金登记机构受理给与、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、恰当法律法则的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   给与是指基金份额执有东说念主弃世，其执有的基金份额由其正当的给与东说念主给与；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于恰当条件 的非来回过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的标准收费。   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的标准收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因本领系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者圮绝基金份额执有东说念主的转托管央求。   基金管理东说念主不错为投资东说念把持理依期定额投资经营，具体国法由基金管理东说念主另行划定。投 资东说念主在办理依期定额投资经营时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所划定的依期定额投资经营最低申购金额。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法则或监管部门另有划定的除外。      如相干法律法则允许，并在分歧基金份额执有东说念主权益产生内容性不利影响的情形下，基 金管理东说念把持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务规 则。      根据届时灵验的关系法律法则和政策的划定，本基金不错以除申购、赎回之外的其他交 易方式进行转让。      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的相干公告。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §8 基金的投资   本基金通过数目化的投资方法与严格的投资次序拘谨，用功终了高出标的指数的事迹表 现，谋求基金资产的耐久升值。同期力求遏抑本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均 追踪偏离度的完全值不跳动 0.5%，年化追踪过失不跳动 7.75%。   本基金的投资界限为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支执机构债、政府支执债券、地方政府债、可调遣债券、可分 离来回可转债、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、债券回购、 同行存单、银行进款（包括合同进款、依期进款、通知进款偏激他银行进款）、货币商场工 具、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用，但须恰当中国证监会的相干划定。   本基金可根据相干法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴程序后， 不错将其纳入投资界限。   本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，其中港股通标的股票 投资比例不跳动本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）偏激 备选成份券（含存托凭证，下同）的资产不低于非现款基金资产的 80%，每个来回日日终在 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款或者投资 于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融器用的投 资比例依照国度相干法律法则或监管机构的划定实施。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采用不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程序后，以变 更后的划定为准。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金算作增强指数型基金，以追踪标的指数为主，一般情况下保执各种资产配置的基 本踏实，与此同期，在轮廓考量系统性风险、各种资产收益风险比值、股票资产估值、流动 性要求、申购赎回以及分成等成分后，在灵验遏抑基金追踪过失的前提下，对基金资产进行 合理配置。   本基金将参考标的指数成份券在指数中的权重占比初步构建投资组合，并接头标的指数 治疗作出相应治疗，同期，通过事前配置方向追踪过失、事中监控、过后治疗等技巧，将跟 踪过失遏抑在划定界限内，遏抑与标的指数偏离的风险。   （1）指数增强策略   本基金指数增强策略主要通过多因子量化增强模子来终了，具体可分为三个技艺：   本基金基于标的指数成份券偏激他股票（含存托凭证）的各项历史数据，对价值、成长、 趋势、心思、分析师预期等方面的因子在不同商场环境下对个股（含存托凭证）进展的影响 进行统计分析，找到可能影响股票（含存托凭证）报恩的因子。具体分析的因子包括以下几 个类别：   价值谋略：P/E、企业价值/EBITDA、P/B、PEG 等；   成长谋略：主营业务利润复合增长率等；   盈利谋略：净资产酬谢率、总资产酬谢率等；   运营谋略：存货盘活率、总资产盘活率等；   一致预期谋略：分析师展望数据；   商场步履谋略：动量、回转、换手率等。   在按类别分析的基础上，本基金进一步利用统计分析建立单个因子与改日逾额报恩关系， 即因子展望技艺，筛选出针对不同商场环境的灵验因子，并根据展望技艺和因子间相干性来 最终构建多因子量化增强模子。   在通俗的商场情况下，本基金将主要依据多因子量化增强模子的运行结果来进行组合的 构建。同期，基金管理东说念主也会依期对模子的灵验性进行考研和更新，以响应商场趋势的变化。 在商场出现非通俗波动或基金管理东说念主展望商场可能出现紧要非通俗波动时，基金司理将根据 公司有计划团队论断及商场情况作念出具有一定前瞻性的判断，临时治疗各因子类别的具体组成 及权重。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）风险监控与组合优化   本基金为指数增强型基金。在追求逾额收益的同期，本基金将建立专门的风险预算遏抑 模子，力求将组合相对于标的指数的追踪过失遏抑在一定界限内。   在多因子量化增强模子和风险监控模子分析的基础上，基金管理东说念主将根据预期收益、风 险预算和来回成本的水平，接纳风险优化模子对股票（含存托凭证）投资组合进行优化。   本基金所投资香港商场股票标的除适用上述股票投资策略外，还需体恤：   （1）香港股票商场轨制与大陆股票商场存在的各异对股票投资价值的影响，比如行业 踱步、来回轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、估值与盈利报恩等 方面；   （2）东说念主民币与港币之间的汇兑比率变化情况。   本基金接纳的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券采用策略和相对价值 判断策略等，对于可调遣公司债等特殊品种，将根据其特质选择相应的投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济形势、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济成分，对未 来利率走势作念出展望，并确定本基金投资组合久期的詈骂。   （2）期限结构策略   根据海番邦内经济形势、国度的货币政策、汇率政策、货币商场的供需关系、投资者对 改日利率的预期等成分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出展望，收益率弧线的变动 趋势包括：进取平行移动、向下平行移动、弧线趋缓转化、弧线笔陡转化、弧线正蝶式移动、 弧线反蝶式移动，并根据变动趋势及变动幅度展望来决定信用投资居品组合的期限结构，然 后采用选择相应的期限结构策略。   （3）个券采用策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等成分，展望收 益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种商场成分进行分析，轮廓评判个 券的投资价值。在个券采用的基础上，构建模拟组合，并相比不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，确定风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，采用合适的来回时机，增执相对低估、价钱将上升的 债券，减执相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可调遣债券和可交换债券投资策略            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   可调遣债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、 获取股票价钱高潮收益的特质。本基金在对可调遣债券和可交换债券要求和标的公司基本面 进行真切分析有计划的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全角落和精良流 动性的可调遣债券和可交换债券，获取稳健的投资报恩。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为观点，主要采用流动性好、 来回活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，终了管理商场风险和改善投资组合风险 收益特性的观点。   本基金参与国债期货投资是为了灵验遏抑债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要观点，限度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分接头国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以治疗债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为主要观点。股票期权为本基 金赞助性投资器用。股票期权的投资原则为有意于基金资产升值、遏抑着落风险、终了保值 和锁定收益。   在遏抑风险的前提下，本基金对资产支执证券从五个方面轮廓订价，采用低估的品种进 行投资。五个方面包括信用成分、流动性成分、利率成分、税得益分和提前还款成分。而当 前的信用成分是需要要点接头的成分。   在遏抑风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的真切有计划判断，进行存托凭证的投资。   为更好地终了投资方向，在加强风险驻扎并效力审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠 杆作用，缩短因申购形成基金仓位较低带来的追踪过失，达到灵验追踪标的指数的观点。参 与转融通证券出借业务时，本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理确定出借证券的界限、期限和比例。若相干 融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，在履行妥贴程序后，本基金将从其最新划定， 以恰当上述法律法则和监管要求的变化。               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   改日，跟着商场的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投资方向的前 提下，死守法律法则的划定，在履行妥贴程序后，相应治疗或更新投资策略，并在招募说明 书更新中公告。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，其中港股通标 的股票投资比例不跳动本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同） 偏激备选成份券（含存托凭证，下同）的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金执有一家公司刊行的证券（含存托凭证，合并家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并狡计），其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券（含存托凭证，合并家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并狡计），不跳动该证券的 10%；   （4）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （5）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （6）本基金执有的合并（指合并信用级别）资产支执证券的比例，不得跳动该资产支 执证券界限的 10%；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支执证券，不得 跳动其各种资产支执证券系数界限的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。基金执有 资产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资标准，应在评级呈文讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳动其上一日基金资产净值的   （11）本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金执有的股票总市 值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差狡计）应 当恰当基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跳动上一来回日基金资产净值的 20%；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    （12）本基金在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 15%；在职何来回日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金执有的债券总市 值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，系数（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何 来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一来回日基金资产净值 的 30%；    （13）在职何来回日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （14）本基金每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回 保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （15）本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期开 放基金）执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳动该上市公司可运动股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳动该上市公司 可运动股票的 30%，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳动本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保执一致；    （18）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；    （19）本基金参与融资业务的，每个来回日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；    （20）本基金参与股票期权来回的，效力以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或来回所国法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数狡计；    （21）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求： 证券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限证券的界限；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 均狡计。   因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资 不恰当上述划定的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（8）、（14）、（16）、（17）、（21）情形之外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份券治疗、标的指数成份券流动性限制等基金 管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不恰当上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个 来回日内进行治疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起出手。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，基金管理东说念主在 履行妥贴程序后，以变更后的划定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基 金，基金管理东说念主在履行妥贴程序后，则本基金投资不再受相干限制。   为贵重基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不方正的证券来回行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定回绝的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践遏抑东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，死守基金份额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益 崎岖，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。相干来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述回绝性划定，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基 金托管东说念主协商一致并履行妥贴程序后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的划定实施。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金的事迹相比基准为：创业板指数收益率*95%+中国东说念主民银行东说念主民币活期进款利率 （税后）*5%   创业板指数是深交所多档次成本商场的中枢指数之一，由最具代表性的 100 家创业板上 市企业股票组成，响应创业板商场档次的运行情况。创业板指数新兴产业、高新本领企业占 比高，成长性凸起，兼具价值程序与投资标的的功能。   改日若出现标的指数不恰当《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的成分致使标的指数不恰当要求及法律法则、监管机构另有划定的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会呈文并提 出处分决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者绝交基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未顺利召开或就上述 事项表决未通过的，基金合同绝交。但若标的指数及事迹相比基准变更对基金投资无内容性 影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），基金管理东说念主可在履行妥贴程序后变更标 的指数和事迹相比基准，报中国证监会备案并实时公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确依期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额执有东说念主利益优先原则支执基金 投资运作。   本基金是股票型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币商场基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场 轨制以及来回国法等各异带来的特有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实 行 T+0 回转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来回日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可通俗来回，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。 执有东说念主的利益；               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 欠妥利益。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   招商创业板指数增强型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董事 保证本呈文所载贵府不存在装假纪录、误导性叙述或紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确 性和好意思满性承担个别及连带责任。   本投资组合呈文所载数据松手 2024 年 9 月 30 日，起头于《招商创业板指数增强型证券 投资基金 2024 年第 3 季度呈文》。                                              金额单元：东说念主民币元                                              占基金总资产的比例     序号            名堂       金额（元）                                                 （%）              其中：股票          252,473,803.99         86.63              其中：债券                       -             -                  资产支执证券                  -             -              其中：买断式回购的                   -             -              买入返售金融资产          招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）          金系数                                         金额单元：东说念主民币元                                         占基金资产净值比例     代码        行业类别   公允价值（元）                                            (%) A        农、林、牧、渔业       10,841,362.00              3.79 B        采矿业                        -                 - C        制造业           153,182,808.34             53.58 D        电力、热力、燃气及                  -                 -          水坐褥和供应业 E        建筑业                        -                 - F        批发和零卖业                     -                 - G        交通运输、仓储和邮                  -                 -          政业 H        住宿和餐饮业                     -                 - I        信息传输、软件和信      10,853,247.30              3.80          息本领服务业 J        金融业            19,576,128.00              6.85 K        房地产业                       -                 - L        租出和商务服务业                   -                 - M        科学有计划和本领服务       8,488,796.00              2.97          业 N        水利、环境和巨匠设                  -                 -          施管理业 O        住户服务、修理和其                  -                 -          他服务业 P        耕种                         -                 - Q        卫生和社会劳动         4,028,316.54              1.41 R        文化、体育和文娱业       1,844,156.00              0.65 S        轮廓                         -                 -          系数            208,814,814.18             73.04             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                              金额单元：东说念主民币元                                              占基金资产净值比例      代码          行业类别     公允价值（元）                                                 (%) A           农、林、牧、渔业          1,021,258.00              0.36 B           采矿业               2,129,302.00              0.74 C           制造业              34,087,683.17             11.92 D           电力、热力、燃气及           16,170.00               0.01             水坐褥和供应业 E           建筑业               2,179,730.00              0.76 F           批发和零卖业                       -                  - G           交通运输、仓储和邮                    -                  -             政业 H           住宿和餐饮业                       -                  - I           信息传输、软件和信         1,978,700.64              0.69             息本领服务业 J           金融业                 52,630.00               0.02 K           房地产业                         -                  - L           租出和商务服务业          1,035,996.00              0.36 M           科学有计划和本领服务                    -                  -             业 N           水利、环境和巨匠设                    -                  -             施管理业 O           住户服务、修理和其                    -                  -             他服务业 P           耕种                           -                  - Q           卫生和社会劳动           1,157,520.00              0.40 R           文化、体育和文娱业                    -                  - S           轮廓                           -                  -             系数               43,658,989.81             15.27     本基金本呈文期末未执有港股通投资股票。 投资明细                                              金额单元：东说念主民币元                                                       占基金     序号    股票代码     股票称号   数目（股）      公允价值（元）                                                       资产净                 招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                            值比例                                                            （％） 投资明细                                               金额单元：东说念主民币元                                                        占基金资产                                         公允价值  序号     股票代码        股票称号   数目（股）                        净值比例                                          （元）                                                         （％）  本基金本呈文期末未执有债券。  本基金本呈文期末未执有债券。 资明细  本基金本呈文期末未执有资产支执证券。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金本呈文期末未执有贵金属。   本基金本呈文期末未执有权证。   本基金本呈文期末未执有股指期货合约。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为观点，主要采用流动性好、 来回活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，终了管理商场风险和改善投资组合风险 收益特性的观点。   本基金参与国债期货投资是为了灵验遏抑债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要观点，限度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分接头国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以治疗债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。   本基金本呈文期末未执有国债期货合约。   本基金本呈文期未执有国债期货合约。               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     呈文期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案看望，不存在呈文编制日 前一年内受到公开降低、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 进程上要求股票必须先入库再买入。                                      金额单元：东说念主民币元        序号                称号          金额（元）     本基金本呈文期末未执有处于转股期的可调遣债券。     本基金本呈文期末指数投资前十名股票中不存在运动受限的情况。     本基金本呈文期末积极投资前五名股票中不存在运动受限的情况。                                  招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                         §9 基金的事迹                     基金管理东说念主依照恪称职守、敦朴信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但投资者                购买本基金并不即是将资金算作进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基                金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日进展。投资有风险，投资                者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                     本基金合同收效以来的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：                     招商创业板指数增强 A：                                                         事迹相比                                      净值增长     事迹相比                          净值增长                           基准收益           阶段                         率标准差     基准收益               ①-③      ②-④                           率①                            率标准差                                        ②       率③                                                          ④ 自基金成立起至 2024.09.30 -40.34% 1.50%              -34.30%    1.56%   -6.04%   -0.06%            招商创业板指数增强 C：                                                         事迹相比                                      净值增长     事迹相比                          净值增长                           基准收益               阶段                     率标准差     基准收益               ①-③      ②-④                           率①                            率标准差                                        ②       率③                                                          ④  自基金成立起至                   -41.01%    1.50%   -34.30%    1.56%   -6.71%   -0.06%                     注：本基金合同收效日为 2021 年 11 月 16 日。               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据相干法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的划定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §11 基金资产估值      本基金的估值日为本基金相干的证券来回阵势的来回日以及国度法律法则划定需要对 外败露基金净值的非来回日。      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支执证券、养殖器用和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。      基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门关系划定。 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近来回日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来回日的报价不可真正响应公允价值的， 搪塞报价进行治疗，确定公允价值。      与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中接头不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值本领中不应将该限制算作特征接头。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量执有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行治疗并确定公允价 值。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化成分，治疗最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经 济环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值本领确定公允价值。   （3）来回所上市未实行净价来回的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变 化，按最近来回日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变 化的，接纳估值本领确定公允价值。   （4）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。来回所上 市的资产支执证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）运动受限的股票，包括非公拓荒行股票、初度公拓荒行股票时公司鼓励公拓荒售 股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的 质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关系划定确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算价 估值。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 如法律法则及监管机构无相干划定，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值 汇率起头。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定治疗或其他原因导致基金实践交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金治疗日或实践支付日进行相应的司帐处理。 会的相干划定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相干法 律法则的划定或者未能充分贵重基金份额执有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处分。   基金管理东说念主负责基金资产净值狡计和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。 份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错确立 大额赎回情形下的净值精度救急治疗机制，具体可参见基金管理东说念主届时的相干公告。国度另 有划定的，从其划定。   基金管理东说念主于每个劳动日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按划定对外公布。                 招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时， 视为该类基金份额净值过错。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错的责任东说念主应当对由于该 估值过错遭受损不当事东说念主（ “受损方”）的顺利损失按下述“估值过错处理原则”给予赔 偿，承担抵偿责任。      上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错责任方承担；由于估值过错责任方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错责任方对顺利损失承担抵偿 责任；若估值过错责任方照旧积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值过错责任方搪塞更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到更正。      （2）估值过错的责任方对关系当事东说念主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值过错的关系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 责任方仍搪塞估值过错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的界限内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的赔 偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和跳动其实践损失的差额部分支付给估值过错责任 方。      （4）估值过错治疗接纳尽量规复至假设未发生估值过错的正确情形的方式。      估值过错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值过错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的责任方；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向关系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现过错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）当任一类基金份额的基金份额净值狡计过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法则或监管机构对前述内 容另有划定的，按其划定处理。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统配置而产生的净值狡计尾差，以基金 管理东说念主狡计结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个劳动日来回扫尾后狡计当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息赐与公布。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金资产估值过错处理。 机构、进款银行等级三方机构发送的数据过错，或国度司帐政策变更、商场国法变更等非基 金管理东说念主或基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选择必要、妥贴、合理的措 施进行查验，然则未能发现该过错或即使发现过错但因前述原因无法实时更正的，由此形成 的基金资产估值过错，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主 应当积极选择必要的措施减弱或搁置由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §12 基金的收益与分配      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分配利润指松手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同均分配 权； 后第 3 位出手舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违反法律法则的前提下酌情 治疗以上基金收益分配原则，此项治疗不需要召开基金份额执有东说念主大会，但应于变更实施日 前在划定媒介公告。      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关系划定在划定媒介公告。   收益分配接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法等关系事项死守《业 务国法》的相干划定。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的划定。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于 次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等 致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额执有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度呈文中对该项用度的列支情况作专项说明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费计提的狡计公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核 后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主分别支 付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付 日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应合同划定，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节或相干公告。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的划定。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。基金财 产投资的相干税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的划定代扣代缴。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并支执基金份额执有东说念主名册和办理非来回过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他恰当条件的机构办理。基金管 理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理合同，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金来回阐述、披发红利、建 立并支执基金份额执有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在划定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会划定 的和《基金合同》约定的其他情形除外；           招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 服务；               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §15 基金的司帐和审计 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关系划定编制基金司帐报表； 式阐述。 法》划定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的关系划定在划定媒介公告。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §16 基金的信息败露 《流动性风险管理划定》、《基金合同》偏激他关系划定。相干法律法则对于信 息败露的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予败露的基金信息通过恰当 中国证监会划定条件的世界性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息败露办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和方式 查阅或者复制公开败露的信息贵府。   本基金公开败露的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息败露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币元。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 执有东说念主大会召开的国法及具体程序，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额执有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支执及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金居品贵府概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管合同登载 在划定网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在划定网站上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在划定报刊和划定网站上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在划定网站败露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽放日的各种基金份额净值和各种基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站败露半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载 在划定网站上，并将年度呈文指示性公告登载在划定报刊上。基金年度呈文中的财务司帐报 告应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在划定网站上，并将中期呈文指示性公告登载在划定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起十五个劳动日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度呈文指示性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者 年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期呈文“影响投资者决策的其他要紧信息”项下 败露该投资者的类别、呈文期末执有份额及占比、呈文期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中败露基金组联合产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，关系信息败露义务东说念主应在 2 日内编制临时呈文书，并登载在划定 报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同绝交、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更执有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的实践遏抑东说念主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相干步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践遏抑 东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来回事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值过错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并延期办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在商场精湛传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，相干 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清楚。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同绝交的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈文。计帐呈文应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在划定网站上，并 将计帐呈文指示性公告登载在划定报刊上。   基金管理东说念主应在基金季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书（更新） 等文献中败露的股指期货来回情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险谋略等， 并充分揭示股指期货来回对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应在基金季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书（更新） 等文献中败露的国债期货来回情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险谋略等， 并充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应当在依期信息败露文献中败露参与股票期权来回的关系情况，包括投资政 策、执仓情况、损益情况、风险谋略、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风 险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资方向。   基金管理东说念主应在基金季度呈文中败露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占 基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明 细。基金管理东说念主应在基金年报及中期呈文中败露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券 市值占基金净资产的比例和呈文期内系数的资产支执证券明细。   基金管理东说念主应当在基金年度呈文、中期呈文和季度呈文等依期呈文和招募说明书（更新） 等文献中败露港股通标的股票的投资情况，包括呈文期末本基金在香港地区证券商场的权益 投资踱步情况及按相干法律法则及中国证监会要求败露港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票商场来回互联互通机制投资香 港股票商场的信息败露另有划定的，从其划定。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主应在基金投资非公拓荒行股票后两个来回日内，在中国证监会划定媒介败露 所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度呈文、中期呈文、年 度呈文等依期呈文和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转融通证券出借业务来回 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就呈文期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来回事项作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的划定进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会相干基金信息败露内容与 方式准则等法则的划定。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐呈文等公开败露的相干基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采用败露信息的报刊，单只基金只需采用一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证相干报送信息的真正、准确、好意思满、实时。   为强化投资者保护，擢升信息败露服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会划定之日起， 按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他巨匠 媒介败露信息，然则其他巨匠媒介不得早于划定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露合并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金通俗投资操作的前提             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律国法的相干划定。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》绝交后十年。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法则划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金相干信息： 营业时；             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §17 侧袋机制   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额执有东说念主的原有账户份额为 基础，阐述相应侧袋账户执有东说念主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额执有东说念主 央求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣央求将被圮绝。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额执有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相干公告中划定。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分败露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作谋略和基金事迹谋略应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、审计用度等由基金管理东说念主承担。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）依期呈文   侧袋机制实施期间，基金依期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在依期呈文中单独进行败露，包括但不限于：呈文期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时呈文   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等要紧信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额执有 东说念主支付的款项、相干用度发生情况等要紧信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将在每次处 置变现后按划定实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额执有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额执有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和绝交侧袋机制后，实时聘任恰当《中华东说念主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相管事宜取得恰当《中华东说念主民共 和国证券法》划定的司帐师事务所的专科意见。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个劳动日内，聘任于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金执有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，搪塞呈文期间基金侧袋机制运行相干的司帐 核算和年报败露，实施妥贴程序并发表审计意见。           招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐呈文的相干要求，聘任符 合《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审计意见。 分，如将来法律法则或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴程序后，在对基金份额执有东说念主利益无内容性 不利影响的前提下，可顺利对本部安分容进行修改和治疗，无需召开基金份额执 有东说念主大会审议。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大要提供固定收益预期的 金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括商场风险，也包 括基金自身的管理风险、本领风险和合规风险等。      无数赎回风险是绽放式基金所特有的一种风险，即当本基金单个绽放日，基金净赎回申 请（赎回央求份额总额加上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转 换中转入央求份额总额后的余额）跳动上一日基金总份额的 10%时，投资东说念主将可能无法实时 赎回执有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当崇敬阅读基金合同、招募说明书、基金 居品贵府概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资观点、投资期 限、投资训戒、资产景况等判断基金是否和投资东说念主的风险承受技艺相妥贴。      基金管理东说念主建议基金投资者在采用本基金之前，通过正规的蹊径，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金景况、投资期限、收益预期和风险 承受技艺作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后， 即使出现短期的亏本也不会给我方的通俗生涯带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定额投资是 教导投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种浅显易行的投资方式。然则依期定额投资并 不可隐秘基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主获取收益，也不是替代储蓄的等效开心方 式。      基金管理东说念主提请投资东说念主极端留神，因基金份额拆分、分成等步履导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会缩短基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等步履导致基金份额净值治疗至 1 元运转面值，在商场波动等成分的影响下，基金 投资仍有可能出现亏本或基金份额净值仍有可能低于运转面值。      基金管理东说念主承诺以敦朴信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹进展的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者闲散”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   证券商场受各式成分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场风 险的主要成分有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券商场产生影响，导致证 券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的经营景况受多种成分影响，如管理技艺、财务景况、商场远景、行业竞争、 东说念主员教学等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会着落，或大要用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要选择现款相貌来分配，而通货扩展将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的实践收益率。   流动性风险是指因证券商场来回量不及，导致证券不可赶紧、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得弥散的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于绽放式基金的特殊要求，本基金必须保执一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券商场波动性大，在商场着落时可能出现来回量急剧减少的情况，如果在这时出现较 大数额赎回央求，则基金资产可能会变现繁重，基金可能面对流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调遣”章节。   本基金的投资商场主要为证券/期货来回所、世界银行间债券商场等流动性较好的表率 型来回阵势，主要投资对象为具有精良流动性的股票、存托凭证、债券和货币商场器用等， 同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚首度的特征，轮廓评估在通俗市 场环境下本基金的流动性风险适中。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金出现无数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额执有东说念主 在单个绽放日央求赎回基金份额跳动基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其选择 部分延期赎回的措施。   在商场大幅波动、流动性衰败等顶点情况下发生无法搪塞投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的划定，轮廓运用 各种流动性风险管理器用，对赎回央求等进行限度治疗，算作特定情形下基金管理东说念主流动性 风险的赞助措施，包括但不限于：   （1）延期办理无数赎回央求   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调遣”中“无数赎回的情形 及处理方式”的相干内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足系数投资东说念主的赎回央求，投资东说念主收 到赎回款项的时刻也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回央求或减慢支 付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被圮绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回央求或减慢支 付赎回款项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调遣”中“无数赎回的情 形及处理方式”，详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比一般通俗情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对执续执有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，详备了解本 基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延期办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   （6）舞动订价              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      当本基金碰到大额申购赎回时，通过治疗基金份额净值的方式，将基金治疗投资组合的 商场冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于各种流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程序并与基金托管东说念主协商一致。在 实践运用各种流动性风险管理器用时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      基金在来回过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、圮绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。      在基金管理运作过程中，管理东说念主的学问、技能、训戒、判断等主不雅成分会影响其对相干 信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份券的平均报恩率与通盘股票商场 的平均报恩率可能存在偏离。      标的指数成份券的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司经营景况、投资东说念主心思 和来回轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。      由于标的指数治疗成份券或变更编制方法、标的指数成份券发生配股或增发等步履导致 成份券在标的指数中的权重发生变化、成份券派发现款红利、新股市值配售、成份券摘牌、 流动性差等原因使本基金无法实时治疗投资组合以及与基金运作相干的用度等成分使本基 金产生追踪偏离度和追踪过失。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金力求将净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值不跳动 0.5%， 年化追踪过失不跳动 7.75%，但因标的指数编制国法治疗或其他成分可能导致追踪过失跳动 上述界限，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和贵重，改日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和贵重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日向中国证监会呈文并残暴方分决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合 并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有 东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。投资东说念主将面对更换基金标的 指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者绝交基金合同等风险。但若标的指数变更对基 金投资无内容性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），基金管理东说念主可在履行适 当程序后变更标的指数和事迹相比基准，报中国证监会备案并实时公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额执有东说念主利益优先原则支执 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与相干商场进展有在 各异，影响投资收益。   标的指数成份券可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份券停牌时可能面对如下风险： 基金可能因无法实时治疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   根据本基金的投资方向和投资策略，为了获取高出指数的投资报恩，不错在被迫追踪指 数的基础上进行一些优化治疗，如在一定幅度内缩短或提高成份券的权重、替换或者增多一 些非成份券。治疗投资组合的决策存在一定的不确定性，其投资收益率可能高于指数收益率 但也有可能低于指数收益率。   金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受商场风险、信用风险、流动 性风险、操立场险和法律风险等。由于养殖品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，无意候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于养殖品订价相等复杂，不妥贴的 估值有可能使基金资产面对损失风险。   股指期货接纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在划定的时刻内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   国债期货接纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在划定的时刻内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金参与股票期权来回以套期保值为主要观点，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、商场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、来回违约风险等。 影响期权价钱的成分较多，无意会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日今日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收违约亦然股票期权来回可能出现的风险，期权义务方无法在到期日备 都足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收违约并受罚，相应地，行权投资者就会面对 行权失败而失去来回契机。   （1）信用风险：基金所投资的资产支执证券之债务东说念主出现违约，或在来回过程中发生 交收违约，或由于资产支执证券信用质地缩短导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （2）利率风险：商场利率波动会导致资产支执证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果商场利率上升，本基金执有资产支执证券将面对价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产支执证券利息的再投资收益将面对下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支执证券商场界限及来回活跃进度的影响，资产支执证券可 能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产面对再投资风险。   本基金可投资港股通标的股票，在来回时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不即是最驱逐算汇率。港股通来回日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔来回，确定来回实践使用的结算汇率。故本 基金投资面对汇率风险。   （1）本基金将通过内地与香港股票商场来回互联互通机制投资于香港商场，在商场进 入、投资额度、可投资对象、来回国法、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会约束治疗，这些限制成分的变化可能对本基金参预或退出当地商场形成空泛，从而对投 资收益以及通俗的申购赎回产生顺利或转折的影响。   （2）香港商场来回国法有别于内地 A 股商场国法，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 者将面对在停市期间无法进行港股通来回的风险；出现内地来回所证券来回服务公司认定的 来回颠倒情况时，内地来回所证券来回服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务， 投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通来回的风险； 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，来回所另有规 定的除外；因港股通股票权益分配或者调遣等情况取得的联交所上市股票的认购权利在联交 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调遣或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或者卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的执有算作狡计基准；投票数目超出执少见量的，按照比例分配执有基数。以上 所述成分可能会给本基金投资带来特殊来回风险。   本基金可根据法律法则的划定参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方来回风险等融资业 务特有风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；                                       （3） 商场风险：证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金的投资界限包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的 风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 鼓励在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证执有东说念主在分成派息、 诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证执有东说念主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息败露监管方面与境内可能 存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   债券回购为擢升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购来回中， 来回敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（标准 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险走漏进度也就越高，对基金净值形成             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约，质押券可能面对被处置的风险，因处置 价钱、数目、时刻等的不确定，可能会给基金资产形成损失。 在不改变本基金投资方向的前提下，本基金可变更为该 ETF 的结合基金。投资者还有可能 面对《基金合同》相应修改的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣。启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后 同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主狡计各项投资运作谋略和基金事迹谋略时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东说念主在基金依期呈文中败露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市 场普遍法则等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构（包括直销机构和其他销售机构）根据相干法律法则对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与 居品风险之间的匹配考研。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   相干当事东说念主在业务各要道操作过程中，因里面遏抑存在颓势或者东说念主为成分形成操作失实 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法来回、司帐部门诈骗、来回过错、IT 系统 故障等风险。   在绽放式基金的各式来回步履或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影 响来回的通俗进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货来回所、证券登记结算机构等等。   由于法律法则方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不可通俗实施，导致基金资产 的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理东说念主自身直 接遏抑技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）         §19 基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经 基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起收效，自收效后方可实施，自决议收效后依照《信息败露办法》的关系划定在划定 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当绝交： 联络的； 动之外的成分致使标的指数不恰当要求及法律法则、监管机构另有划定的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额执有 东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的； 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘任司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈文出具法 律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经恰当《中华东说念主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则划定的最低 期限。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §20 基金合同的内容摘录      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额执有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律划定决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的界限内，圮绝或暂停受理申购、赎回或调遣央求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗鼓励权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或转融通证券出借 业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；      （16）在恰当关系法律、法则的前提下，制订和治疗关系基金认购、申购、赎回、调遣 和非来回过户等业务国法；      （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择妥贴合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的划定，按关系划定狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度、中期和年度基金呈文；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定，履行信息败露及呈文义务；   （12）保守基金营业阴事，不走漏基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关系划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主走漏，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额执有东说念主分配基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干贵府，保 存期限不低于法律法则划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时刻发出，何况保证投资者 大要按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和分配；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （19）面对完结、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会并通知基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后      （25）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全支执基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干商场国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券来回资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦朴信用、用功尽责的原则执有并安全支执基金财产；      （2）确立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业阵势，配备弥散的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；           招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别配置账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支执由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业阴事，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定另有划定外， 在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主走漏，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度、中期和年度基金呈文出具意见，说明基金管理东说念主在 各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管理东说念主有未实施《基金 合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府，保存期限不低于法 律法则划定的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按划定制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系划定向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定，召集基金份额执有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和分配；   （18）面对完结、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会，并通知基 金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而罢免；   （20）按划定监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议；           招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇敬阅读并效力《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府概要等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）体恤基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其执有的基金份额界限内，承担基金亏本或者《基金合同》绝交的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，基金份额执 有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会未确立日常机构，若改日本基金份额执有东说念主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律法则的划定实施。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   除法律法则、中国证监会另有划定或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）治疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢标准或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、界限或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额执有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。   在法律法则划定和《基金合同》约定的界限内且对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有东说念主 大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）治疗基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式；   （3）治疗本基金的基金份额类别配置或住手现有类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金管理东说念主、销售机构、登记机构治疗关系基金认购、申购、赎回、调遣、非交 易过户、转托管等业务的国法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （1）除法律法则划定或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东说念主大会由基金管理东说念主 召集。      （2）基金管理东说念主未按划定召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。      （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额执有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主残暴书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在划定时刻内未能作出版面回复，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主就合并事项书面要求召开基 金份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主残暴书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面通知残暴提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在 划定时刻内未能作出版面回复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东说念主残暴书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主 应当配合。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主就合并事项要求召开基金份 额执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集或在划定时刻内未能作出版面回复的， 单独或系数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、阻挠。      （6）基金份额执有东说念主会议的召集东说念主负责采用确定开会时刻、地点、方式和权益登记日。      召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在划定媒介公告。基金份额 执有东说念主大认知知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议相貌；      （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；      （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福施展的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。   选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通知中说明本次基金 份额执有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏激有计划方式和有计划东说念主、表决意见 寄交的截止时刻和收取方式。   如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票 进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额执有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福施展请托代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程： 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福施展恰当法律法则、《基金合同》和会议通知的划定， 何况执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额执有东说念主将其对表决事项的投票以书面相貌或大 认知知载明的其他相貌在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大认知知载明的其他相貌进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知划定的方式收取基金份额执有 东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表决 意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见； 的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主执有 基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福施展恰当法律法则、《基金合同》和会议通知 的划定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律法则崎岖的前提下，基金份额执有东说念主大会可通过网罗、电话或其他方 式召开，基金份额执有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。   （4）基金份额执有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、网罗、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事程序   在现场开会的方式下，最先由大会主执东说念主按照下列第 7 条文定程序确定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 生别称基金份额执有东说念主算作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份施展文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 有计划方式等事项。      在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后      基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。      基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以极端决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。      （2）极端决议，极端决议应当经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有划定或基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》、本基金与其他基 金合并以极端决议通过方为灵验。      基金份额执有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据施展，不然提交恰当会议通 知中划定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议通知划定的表 决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 出手后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有 东说念主大会的主执东说念主应当在会议出手后文书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额 执有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。                 招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当就地公布再行盘点结果。 响计票的效力。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的关系划定在划定媒介上 公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议。 收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额 执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相干基金份额执有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额执有东说念主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表相干基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通信开会的顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额执有东说念主所 执有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额执有东说念主大会投票的基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益 登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额执有东说念主算作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）极端决议应当经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，合并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东说念主大会的相干划定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得划定的适用上文相干约定。 容，但凡顺利援用法律法则或监管划定的部分，如法律法则或监管划定修改导致相干内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后可顺利对该部安分容进行修 改或治疗，无需召开基金份额执有东说念主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指松手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   （1）在恰当关系基金分成条件的前提下，基金管理东说念主不错根据实践情况进行收益分配， 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配；   （2）本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采用现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益 分配方式是现款分成；   （3）基金收益分配后各种基金份额净值不可低于面值；即基金收益分配基准日的各种 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同均分 配权；   （5）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少量点后第 2 位，少量 点后第 3 位出手舍去，舍去部分归基金资产；   （6）法律法则或监管机构另有划定的，从其划定。   在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违反法律法则的前提下酌情 治疗以上基金收益分配原则，此项治疗不需要召开基金份额执有东说念主大会，但应于变更实施日 前在划定媒介公告。   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关系划定在划定媒介公告。   收益分配接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法等关系事项死守《业 务国法》的相干划定。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的划定。   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金相干的信息败露用度；   （5）《基金合同》收效后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额执有东说念主大会用度；   （7）基金的证券、期货、股票期权来回用度；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金相干账户的开户及贵重用度；   （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；   （11）按照国度关系划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于 次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于 次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等 致使无法按时支付的，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额执有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度呈文中对该项用度的列支情况作专项说明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费计提的狡计公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主分别支 付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付 日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据关系法则及相应合同划定， 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的相干用度；   （4）基金的标的指数许可使用费，本基金的标的指数许可使用费由基金管理东说念主承担；   （5）其他根据相干法律法则及中国证监会的关系划定不得列入基金用度的名堂。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的划定或相干公告。   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的划定。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。基金财 产投资的相干税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的划定代扣代缴。   本基金通过数目化的投资方法与严格的投资次序拘谨，用功终了高出标的指数的事迹表 现，谋求基金资产的耐久升值。同期力求遏抑本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均 追踪偏离度的完全值不跳动 0.5%，年化追踪过失不跳动 7.75%。   本基金的投资界限为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 短期融资券、次级债券、政府支执机构债、政府支执债券、地方政府债、可调遣债券、可分 离来回可转债、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、债券回购、 同行存单、银行进款（包括合同进款、依期进款、通知进款偏激他银行进款）、货币商场工 具、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用，但须恰当中国证监会的相干划定。    本基金可根据相干法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴程序后， 不错将其纳入投资界限。    本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，其中港股通标的股票 投资比例不跳动本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）偏激 备选成份券（含存托凭证，下同）的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终在 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款或者投资 于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融器用的投 资比例依照国度相干法律法则或监管机构的划定实施。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采用不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。    如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程序后，以变 更后的划定为准。    （1）组合限制    基金的投资组合应死守以下限制： 股票投资比例不跳动本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同） 偏激备选成份券（含存托凭证，下同）的资产不低于非现款基金资产的 80%； 的 A 股和 H 股合并狡计），其市值不跳动基金资产净值的 10%； 在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并狡计），不跳动该证券的 10%； 的 10%；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 证券界限的 10%； 过其各种资产支执证券系数界限的 10%； 产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资标准，应在评级呈文讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何来回日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金执有的股票总市值 的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差狡计）应当 恰当基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得跳动上一来回日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何来回日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金执有的债券总市值 的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，系数（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何交 易日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一来回日基金资产净值的 不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 基金）执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳动该上市公司可运动股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳动该上市公司可 运动股票的 30%，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不恰当 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保执一致； 证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%； 收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或来回所国法认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计；   ①出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限证券的界限；   ②参与出借业务的单只证券不得跳动基金执有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均狡计。   因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资 不恰当上述划定的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务；   除上述 8）、14）、16）、17）、21）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动、标的指数成份券治疗、标的指数成份券流动性限制等基金管理东说念主之外 的成分致使基金投资比例不恰当上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进 行治疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当本基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查验自本基金合同收效之日起出手。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，基金管理东说念主在 履行妥贴程序后，以变更后的划定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基 金，基金管理东说念主在履行妥贴程序后，则本基金投资不再受相干限制。   （2）回绝步履              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   为贵重基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践遏抑东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，死守基金份额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益 崎岖，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。相干来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述回绝性划定，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基 金托管东说念主协商一致并履行妥贴程序后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的划定实施。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化成分，治疗最近来回市价，确定公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济 环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值本领确定公允价值。           招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化， 按最近来回日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化 的，接纳估值本领确定公允价值。 的资产支执证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分裂如下情况处理： 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质 押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关系划定确定公允价值。   （3）世界银行间债券商场来回的债券、资产支执证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上商场来回的，按证券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结 算价估值。   （6）本基金投资股票期权，根据相干法律法则以及监管部门的划定估值。   （7）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （8）执有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）东说念主民币对相干货币的汇率根据届时相干法律法则及监管机构的要求确定汇率起头， 如法律法则及监管机构无相干划定，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值 汇率起头。   （10）对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则划定应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定治疗或其他原因导致基金实践交征税金 与估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金治疗日或实践支付日进行相应的司帐处理。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实施。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （12）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按摄影干法律法则、监管部门和行业 协会的相干划定进行估值。   （13）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （15）相干法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相干法 律法则的划定或者未能充分贵重基金份额执有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处分。   基金管理东说念主负责基金资产净值狡计和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在划定网站败露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽放日的各种基金份额净值和各种基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站败露半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （1）变更基金合同波及法律法则划定或本基金合同约定应经基金份额执有东说念主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可 不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额执有东说念主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起收效，自收效后方可实施，自决议收效后依照《信息败露办法》的关系划定在规 定媒介公告。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当绝交：   （1）基金份额执有东说念主大会决定绝交的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责绝交，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主联络的；   （3）出现标的指数不恰当《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的成分致使标的指数不恰当要求及法律法则、监管机构另有划定的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额执 有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）相干法律法则和中国证监会划定的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个劳动日内成立基金 财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支执、清理、估价、 变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐程序： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经恰当《中华东说念主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则划定的最低 期限。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁 国法进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲 裁裁决另有划定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，接续古道、用功、尽责地履行 基金合同划定的义务，贵重基金份额执有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中华东说念主民共和国（为本基金合同之观点，在此不包括香港极端行政区、 澳门极端行政区和台湾地区）法律统领。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §21 托管合同的内容摘录   （一）基金管理东说念主   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   确立日历：2002 年 12 月 27 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字2002100 号   经营界限：基金管理业务、发起确立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务   注册成本：13.1 亿元东说念主民币   组织相貌：有限责任公司   存续期间：执续经营   （二）基金托管东说念主   称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   通信地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   成立日历：2007 年 1 月 26 日   批准确立机关和批准确立文号：证监会、证监机构字【2006】322 号   经营界限：证券经纪；证券投资筹商；与证券来回、证券投资行为关系的财务参谋人；证 券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务； 代销金融居品；证券投资基金托管业务；保障兼业代理业务；销售贵金属成品   注册成本：101.37 亿元东说念主民币   存续期间：执续经营   基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】629 号   组织相貌：股份有限公司   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履诈骗监督权            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支执机构债、政府支执债券、地方政府债、可调遣债券、可分 离来回可转债、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、债券回购、 同行存单、银行进款（包括合同进款、依期进款、通知进款偏激他银行进款）、货币商场工 具、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用，但须恰当中国证监会的相干划定。   本基金可根据相干法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴程序后， 不错将其纳入投资界限。 比例进行监督。   （1）按法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，其中港股通标的股票 投资比例不跳动本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）偏激 备选成份券（含存托凭证，下同）的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终在 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款或者投资 于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融器用的投 资比例依照国度相干法律法则或监管机构的划定实施。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采用不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程序后，以变 更后的划定为准。   （2）根据法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限制： 股票投资比例不跳动本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同） 偏激备选成份券（含存托凭证，下同）的资产不低于非现款基金资产的 80%；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的 A 股和 H 股合并狡计），其市值不跳动基金资产净值的 10%； 在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并狡计），不跳动该证券的 10%； 的 10%； 证券界限的 10%； 过其各种资产支执证券系数界限的 10%； 产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资标准，应在评级呈文讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何来回日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金执有的股票总市值 的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差狡计）应当 恰当基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得跳动上一来回日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何来回日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金执有的债券总市值 的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，系数（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何交 易日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一来回日基金资产净值的 不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 基金）执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳动该上市公司可运动股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳动该上市公司可 运动股票的 30%，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不恰当 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保执一致； 证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%； 收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或来回所国法认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计；   ①出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限证券的界限；   ②参与出借业务的单只证券不得跳动基金执有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均狡计。   因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资 不恰当上述划定的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务；   除上述 8）、14）、16）、17）、21）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动、标的指数成份券治疗、标的指数成份券流动性限制等基金管理东说念主之外 的成分致使基金投资比例不恰当上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进 行治疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起出手。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，基金管理东说念主在 履行妥贴程序后，以变更后的划定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基 金，基金管理东说念主在履行妥贴程序后，则本基金投资不再受相干限制。   侧袋机制（如有）实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   基金托管东说念主依照上述划定对本基金的投资组合限制及治疗期限进行监督。   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不方正的证券来回行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定回绝的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践遏抑东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，死守基金份额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益 崎岖，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。相干来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述回绝性划定，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基 金托管东说念主协商一致并履行妥贴程序后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的划定实施。   根据法律法则关系基金从事的关联来回的划定，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提 供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他紧要锐利关系的公司名单偏激更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联来回名单的真正性、好意思满性、全面性，并负责实时将 更新后的名单发送给对方。 银行间债券商场进行监督。   基金托管东说念主依据关系法律、法则划定和《基金合同》约定对基金管理东说念主参与银行间商场 来回时面对的来回敌手资信风险进行监督。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律、法则及行业标准的、经 谨慎采用的、本基金适用的银行间债券商场来回敌手的名单。基金管理东说念主应严格按照来回对 手名单的界限在银行间债券商场采用来回敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供 的银行间债券商场来回敌手名单进行来回。   基金管理东说念主不错依期（每半年）和不依期对银行间债券商场来回敌手的名单进行更新。 新名单收效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照合同进行结算。   基金管理东说念主负责对来回敌手的资信遏抑，按银行间债券商场的来回国法进行来回，并负 责处分因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 责任及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时刻前仍未承担违约责 任偏激他相干法律责任的，基金管理东说念主负责向相干责任东说念主追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得与事前约定 的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主。 采用进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的划定及基金合同的约定，确定恰当 条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据此对基金投资银行 进款的来回敌手是否恰当关系划定进行监督。 通受限证券进行监督。   （1）基金管理东说念主投资运动受限证券，应效力等关系法律法则划定，明确基金投资运动 受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险遏抑轨制，驻扎流动性风险、法律风险和 操立场险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否效力相干轨制、流动性风险处置预案以 及相干投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）运动受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公拓荒行股票、公 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等运动受限 证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （3）基金管理东说念主应保证本基金投资的运动受限证券登记存管在本基金名下，并确保基 金托管东说念主大要通俗查询。因基金管理东说念主原因产生的运动受限证券登记存管问题，形成基金托 管东说念主无法安全支执本基金资产的责任与损失，及基金财产的损失，由基金管理东说念主承担。   （4）在初度投资运动受限证券之前，基金管理东说念主应当制定相干投资决策进程、风险控 制轨制、流动性风险遏抑预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排 运动受限证券的投资比例，并在风险遏抑轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事认知过之后，基金管理东说念主应 当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   基金管理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险选择积极有 效的措施，在合理的时刻内灵验处分基金运作的流动性问题。如因商场发生剧烈变动等原因 而导致基金现款盘活繁重时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基 金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责任。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿责任的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主 由此遭受的损失。   （5）在投资运动受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个来回日向基金托管东说念主提供 关系运动受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行数目、定 价依据、监管机构的批准施展文献复印件、基金管理东说念主与承销商签订的销售合同复印件、缴 款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基 金管理东说念主应保证上述信息的真正、好意思满。   （6）基金管理东说念主应在本基金投资非公拓荒行股票后两个来回日内，在中国证监会划定 媒介败露所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （7）如果基金管理东说念主未按照本合同的约定向基金托管东说念主报送相干数据或者报送了装假 的数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除 基金托管东说念主未能依据法律法则、基金合同及本合同履行职责外，因投资运动受限证券产生的 损失，基金托管东说念主按照本合同履行监督职责后不承担上述损失。   （8）基金托管东说念主根据关系划定有权对基金管理东说念主进行以下事项监督： 善情况。   （9）相干法律法则对基金投资运动受限证券有新划定的，从其划定。 有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依摄影干法律法则的划定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体国法依摄影干法律法则的规 定和基金合同、招募说明书的约定实施。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （二）基金托管东说念主应根据关系法律、法则的划定及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收 益分配、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。      （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在划定时刻内回复并改 正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会 报送基金监督呈文的，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违反法律法则、《基 金合同》和本托管合同的划定，应实时以电话提醒或书面指示等方式通知基金管理东说念主限期纠 正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面通知后应 鄙人一劳动日实时查对并以书面相貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行 解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。      若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回程序照旧收效的指示违反法律、行政法则和其他 关系划定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东说念主，并呈文证监会。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应实时呈文中国证监会，同期通知基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金管理东说念主无方正情理，圮绝、阻碍基金托 管东说念主根据本托管合同划定诈骗监督权，或选择拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监 督，情节严重或经基金托管东说念主残暴警戒仍不改正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。      根据《基金法》偏激他关系法则、《基金合同》和本合同划定，基金管理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全支执基金财产， 是否开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管账户、期货账户等投资所需账户，是否 协助提供开立期货业务相干账户及来回编码的托管东说念主相干信息，是否实时、准确复核基金管 理东说念主狡计的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理清 算交收，是否按照法则划定和《基金合同》划定进行相干信息败露和监督基金投资运作等行 为。      基金管理东说念主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东说念主支执的基金资产进行核查。基 金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵府以供基金管理东说念主 核查托管财产的好意思满性和真正性，在划定时刻内回复并改正。      基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未实施或 无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违反《基金法》、                                   《基金合同》、              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 本合同偏激他关系划定的，应实时以书面相貌通知基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到通知后应鄙人一劳动日实时查对并以书面相貌对基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的， 基金管理东说念主应呈文中国证监会。对基金管理东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督报 告的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。      基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应立即呈文中国证监会，同期通知基金托 管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无方正情理，圮绝、阻碍基金管理东说念主根据本合同划定诈骗监 督权，或选择拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提 出警戒仍不改正的，基金管理东说念主应呈文中国证监会。      （一）基金财产支执的原则 分配基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户贵重费等用度）。 东说念主支执。 户等投资所需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满和孤独。 理东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金形成损失的， 基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助， 但不承担任何责任。 产。      （二）基金合同收效时召募资产的考据      基金召募期间召募的资金应存于在具有托管经验的营业银行开设的基金召募专用账户。 该账户由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的登记机构开立并管理。      基金召募期满或基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书决定住手基金发售，基金召募份 额总额、基金召募金额及基金认购东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等关系划定后，基金            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 管理东说念主应将召募到的属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管资 金账户，同期在划定时刻内，聘任恰当《证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资 呈文，出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签名灵验。若基 金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东说念主按划定办理退款等事宜。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、 支执和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的银行进款账户进行。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银 行进款账户进行本基金业务之外的行为。 并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   基金管理东说念主以基金口头在证券经纪机构营业网点开立证券资金账户，并按照该营业网点 开户的进程和要求，签订相干的合同，并办理三方存管。   来回所证券来回资金接纳第三方存管模式，即用于证券来回结算资金全额存放在基金管 理东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券来回资金计帐由基金管理东说念主所采用的证券公司 负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券来回资金计帐，也不负责支执证券资金账户内存放 的资金。   基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让证券账户、证券来回资金账户，亦不得使用证 券账户或证券来回资金账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理   基金合同收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得参预世界银行间同行拆借市 场的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东说念主协助基金管理东说念主以基金的口头在中央国债 登记结算有限责任公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券 的结算。基金管理东说念主代表基金签订中国银行间商场债券回购来回主合同。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （六）期货结算账户的开立和管理   基金托管东说念主与基金管理东说念主应依据相干期货来回所或期货公司的相干划定开立和管理期 货结算账户。   （七）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同缔结日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律、法 规的划定和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系国法使用并管理。   法律法则等关系划定对相干账户的开立和管理另有划定的，从其划定办理。   （八）基金财产投资的关系什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的支执   有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支执库，也可存入中央国债登记结算有限责 任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份 有限公司或单据营业中心的代支执库，支执凭证由基金托管东说念主执有。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验遏抑下的什物证券在基 金托管东说念主支执期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基 金托管东说念主之外机构实践灵验遏抑的本基金资产不承担支执责任。   （九）与基金财产关系的紧要合同的支执   与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的 与基金关系的紧要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管理东说念主支执，相干业务程序另有限制 除外。除本合同另有划定外，基金管理东说念主在代基金签署与基金关系的紧要合同期应尽可能保 证基金一方执有一份及以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原 件，基金管理东说念主在合同签署后 15 个劳动日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东说念主处。其中，基金托管东说念主对紧要合同的支执期限不低于法律法则划定的最低 期限。   对于无法取得一份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件，并在复 印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得转化。   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时刻及程序 净值是按照每个劳动日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计， 均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下的净 值精度救急治疗机制，具体可参见基金管理东说念主届时的相干公告。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主于每个劳动日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定公告。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按划定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支执证券、养殖器用和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化成分，治疗最近来回市价，确定公允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济 环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值本领确定公允价值； 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化， 按最近来回日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化 的，接纳估值本领确定公允价值； 的资产支执证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分裂如下情况处理： 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。           招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质 押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会关系划定确定公允价值。   （3）世界银行间债券商场来回的债券、资产支执证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上商场来回的，按证券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结 算价估值。   （6）本基金投资股票期权，根据相干法律法则以及监管部门的划定估值。   （7）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （8）执有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）东说念主民币对相干货币的汇率根据届时相干法律法则及监管机构的要求确定汇率起头， 如法律法则及监管机构无相干划定，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值 汇率起头。   （10）对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则划定应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定治疗或其他原因导致基金实践交征税金 与估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金治疗日或实践支付日进行相应的司帐处理。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实施。   （12）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按摄影干法律法则、监管部门和行业 协会的相干划定进行估值。   （13）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （15）相干法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相干法 律法则的划定或者未能充分贵重基金份额执有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处分。   基金管理东说念主负责基金资产净值狡计和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值                 招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。      （四）估值过错的处理      基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时， 视为该类基金份额净值过错。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错的责任东说念主应当对由于该 估值过错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。      上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错责任方承担；由于估值过错责任方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错责任方对顺利损失承担抵偿 责任；若估值过错责任方照旧积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值过错责任方搪塞更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到更正。      （2）估值过错的责任方对关系当事东说念主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值过错的关系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 责任方仍搪塞估值过错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的界限内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的赔 偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和跳动其实践损失的差额部分支付给估值过错责任 方。      （4）估值过错治疗接纳尽量规复至假设未发生估值过错的正确情形的方式。      估值过错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）查明估值过错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的责任方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向关系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现过错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）各种基金份额的基金份额净值狡计过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统配置而产生的净值狡计尾差，以基金 管理东说念主狡计结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   当发生净值狡计过错时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主和基金形成损 失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。当基金 份额净值狡计差错给基金和基金份额执有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应根据实践情况界定两边承担的责任，经阐述后按以下要求进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金关系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议实施，由此给基金份 额执有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （2）若基金管理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托 管东说念主未对狡计过程残暴疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 执有东说念主损失的，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照料理费和托管费的比例各自承担相应的责任。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值狡计结果，诚然屡次再行狡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值情形，以基金管理东说念主的狡计结果对外 公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）由于基金管理东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而 导致基金份额净值狡计过错而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货来回所、期货公司、登记结算公司、证券经纪机 构、进款银行等级三方机构发送的数据过错，或国度司帐政策变更、商场国法变更等非基金 管理东说念主或基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选择必要、妥贴、合理的措施 进行查验，然则未能发现该过错或即使发现过错但因前述原因无法实时更正的，由此形成的 基金资产估值过错，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应 当积极选择必要的措施减弱或搁置由此形成的影响。   （五）暂停估值的情形 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   （六）基金司帐轨制   按国度关系部门制定的司帐轨制实施。   （七）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别独随即配置、登录和支执本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东说念主的处理方法为准。   （八）司帐数据和财务谋略的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （九）基金依期呈文的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。月度报表的编制，应于每月晦了后   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载 于划定网站上，并将年度呈文指示性公告登载在划定报刊上。基金年度呈文中的财务司帐报 告应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在划定网站上，并将中期呈文指示性公告登载在划定报刊上。      基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度呈文指示性公告登载在划定报刊上。      基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文中期呈文或者年度报 告。      基金管理东说念主在月度报表完成当日，以约定方式将关系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主 在 2 个劳动日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报表完成当 日，以约定方式将关系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个劳动日内进行复核，并将复 核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在更新招募说明书完成当日，将关系呈文提供基金托 管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主 在中期呈文完成当日，将关系呈文提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 20 日内进行复核， 并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度呈文完成当日，将关系呈文提供基金托 管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金托管东说念主在 复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行 治疗，治疗以两边认同的账务处理方式为准。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布 公告之日前就相干报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东说念主有权就相干情况报证监会备案。      基金托管东说念主在对财务报表、季度呈文、中期呈文或年度呈文复核完毕后，不错出具复核 阐述书（盖印）或以其他两边约定的方式阐述，以备有权机构对相干文献审核查验。      基金管理东说念主可托福基金登记机构登记和支执基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。      基金份额执有东说念主名册，包括基金合同收效日的基金份额执有东说念主名册、基金合同绝交日的 基金份额执有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额执有东说念主名册、基金份额执有东说念主大会权益登 记日的基金份额执有东说念主名册、每年终末一个来回日的基金份额执有东说念主名册，由基金登记机构 负责编制和支执，并对基金份额执有东说念主名册的真正性、好意思满性和准确性负责。      基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个来回日或全部来回日的基金份额执有东说念主 名册，基金管理东说念主应实时提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册，不得无故圮绝或延误 提供，并保证其真正性、准确性和好意思满性。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额执有东说念主 名册应于下月前十个劳动日内提交；基金合同收效日、基金合同绝交日等波及到基金要紧事 项日历的基金份额执有东说念主名册应于发寿辰后十个劳动日内提交。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东说念主以电子版相貌妥善支执基金份额执有东说念主名册，保存期限不低于法律法则划定 的最低期限。基金托管东说念主不得将所支执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应效力守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支执基金份额 执有东说念主名册，应按关系法则划定各自承担相应的责任。   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的划定有任何崎岖，并报中国证监会备案。   （二）基金托管合同的绝交 其他基金托管东说念主接受基金财产； 其他基金管理东说念主接受基金管理权；   （三）基金财产的计帐 算小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管合同的划定接续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘任司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈文出具法 律意见书；               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经恰当《中华东说念主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则划定的最低 期限。   相干各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关系的一切争议，应通过友好协商 或者谐和处分。托管合同当事东说念主不肯通过协商、谐和处分或者协商、谐和不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地 点为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有划定，仲 裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，接续古道、用功、 尽责地履行《基金合同》和本合同划定的义务，贵重基金份额执有东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国（为本合同的观点，不包括香港、澳门极端行政区及台湾地区） 法律统领。                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额执有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额执有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应治疗。   客户执有指定银行的账户，通过招商基金网上来回平台，不错终了在线开户来回。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或改动。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需非常承担用度。 的通信地址及有计划方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的贵府邮寄服务原则上接纳邮 政平信邮寄方式，并分歧邮寄贵府的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵府出现遗漏、泄 露而导致的顺利或转折毁伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因形成的信息不好意思满、走漏等 而导致的顺利或转折毁伤承担任何抵偿责任。   基金份额执有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制央求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额执有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告指示等，基金公司还将根据业务发展的实践需要，当令 治疗定制信息的内容。   除了发送基金份额执有东说念主定制的各种信息外，基金公司也会依期或不依期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额执有东说念主发送基金分成、节日请安、居品扩充等信息。如基金份 额执有东说念主不但愿吸收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额执有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵府修改、开心刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额执有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额执有东说念主可通过该热线享受业务筹商、信息查询、信息服务定制、贵府修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金世界统一客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   基金份额执有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于劳动日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非劳动日残暴的投诉，将在顺延的劳动日当日进行处理。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §23 其他应败露事项 序号                   公告事项                  公告日历      一号）      新      新      下基金销售业务的公告      新      新      理旗下基金销售业务的公告            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           §24 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时刻免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原本为准。           招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构央求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商创业板指数增强型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商创业板指数增强型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商创业板指数增强型证券投资基金托管合同》；   （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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