泓德基金管理有限公司 泓德悦享一年合手有期羼杂型  证券投资基金基金合同 基金管理东说念主：泓德基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      二〇二四年十二月 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同                  第一部分       序论   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，法度基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》(以下 简称“《信息败露办法》”)、              《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规矩》 （以下简称“《流动性风险管理规矩》”）和其他商量法律法例。 益。   二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏激他商量规矩享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其合手有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、 基金合同偏激他商量规矩召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称背负、憨厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读基金合同、基金招募诠释书、基金家具尊府选录等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金               基金合同 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。   六、当本基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行 相应步骤后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的商量章节。 侧袋机制实施时代，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读相关内容并和蔼本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   七、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用生息品，信用生息品投资可能 濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   八、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与存托凭证刊行机制相关的风险。   九、本基金不错投资于其他公开召募的基金，因此本基金所合手有的基金的业 绩阐述、合手有基金的基金管理东说念主水对等成分将可能影响到本基金的基金功绩阐述。   十、本基金金钱投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 阛阓轨制以及往来国法等相反带来的特有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风 险（港股阛阓实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益 酿成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市 的情形下，港股通不可平日往来，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同设立地阛阓环境的变化，遴聘将部分基金 金钱投资于港股通标的股票或遴聘不将基金金钱投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资于港股通标的股票。   十一、本基金基金份额成立 1 年的锁依期，对于基金份额合手有东说念主而言，存在 投成本基金后一年内无法赎回的风险。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                           基金合同                   第二部分        释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《泓德悦享一年合手有期羼杂型 证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 合手有期羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 偏激更新 份额发售公告》 家具尊府选录》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其每每作念 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                           基金合同 出的校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的校正 机关对其每每作念出的校正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经商量政府部门批准开导并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法例规矩不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法例规矩，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 金份额的发售、申购、赎回、退换、转托管、依期定额投资及提供基金往来账户 信息查询等行动 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同 会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非往来过户等 限公司或接受泓德基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得杰出 3 个月 份额，肇始日指该基金份额申购苦求阐明日 作日或该日积年施行不存在对应日历的，则顺延至下一处事日 年度对日的前一日 盛开日 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                           基金合同 本基金参与港股通往来且该处事日为非港股通往来日，则基金管理东说念主可根据施行 情况决定本基金是否盛开申购、赎回等业务，具体以届时提前发布的公告为准）。 频繁情况下，本基金在盛开日接受投资东说念主的申购苦求，但对于每份基金份额，在 该份额锁依期届满后的下一个处事日起方可建议赎回苦求 范基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主、 销售机构和投资东说念主共同顺从 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告规矩的条件，苦求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资形势 加上基金退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入 苦求份额总和后的余额)杰出上一盛开日基金总份额的 10% 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                  基金合同 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 进款本息、基金应收申购款偏激他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。各种基金 份额分设不同的基金代码，并分别策画和公布基金份额净值和基金份额累计净值 类别基金金钱上钩提销售服务费的基金份额 类别基金金钱上钩提销售服务费的基金份额 基金份额合手有东说念主服务的用度 刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 往来所分别和香港联合往来统共限公司（以下简称“香港联合往来所”）建立技 术贯穿，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的 对方往来所上市的股票。内地与香港股票阛阓往来互联互通机制包括沪港股票市 场往来互联互通机制（“沪港通”               ）和深港股票阛阓往来互联互通机制（“深港通”） 证券往来所开导的证券往来服务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖规矩范 围内的香港联合往来所上市的股票 件 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金               基金合同 值的形势，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平允对待 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、金钱支合手证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 往来的债券等 进行处置计帐，目的在于有用防止并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险管理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，非凡账户称 为侧袋账户 致公允价值存在紧要不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在紧要不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不确 定性的金钱 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                 基金合同             第三部分     基金的基本情况   一、基金称呼   泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金   二、基金的类别   羼杂型证券投资基金   三、基金的运作形势   契约型盛开式   对于每份基金份额，锁依期从肇始日初始，至肇始日后一年的年度对日的前 一日止。在锁依期内，基金份额合手有东说念主不可就该基金份额建议赎回苦求，锁依期 届满后的下一个处事日起不错就该基金份额建议赎回苦求。   对于每份认购份额，肇始日指基金合同奏效日；对于每份申购份额，肇始日 指该基金份额申购苦求阐明日。年度对日指某一日历在后续日积年中的对应日历， 若该对应日为非处事日或该日积年施行不存在对应日历的，则顺延至下一处事日。   四、基金的投资主义   本基金在严格阻挡风险的前提下，通过合理的金钱设立，轮廓运用多种投资 策略，力图完结基金金钱的永久恰当升值。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元东说念主民币。   本基金可成立初度召募范围上限，具体召募上限及范围阻挡的决策详见基金 份额发售公告或基金管理东说念主届时发布的相关公告。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的具体认购费率按招募诠释书及基金家具尊府选录的规 定推论，C类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不依期    八、基金份额类别成立    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取形势等不同，将基金份额分  为不同的类别。收取认（申）购费，不收取销售服务费的，称为 A 类基金份额； 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                 基金合同  收取销售服务费，不收取认（申）购费的，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别成立代码。由于基金用度的不同，  本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别策画基金份额净值，策画公式为：  策画日某类基金份额净值＝策画日该类基金份额的基金金钱净值/策画日发售  在外的该类别基金份额总和。   商量基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东说念主笃定，并在招募说 明书及基金家具尊府选录中公告。    投资东说念主可自行遴聘认/申购的基金份额类别。    基金管理东说念主可在合适法律法例规矩且不毁伤已有基金份额合手有东说念主利益的情  况下，颐养基金份额类别的成立或增多新的基金份额类别、暂停现存基金份额  类别的销售、颐养现存基金份额类别的费率水平或对基金份额分类办法及国法  进行颐养等，无需召开基金份额合手有东说念主大会，但基金管理东说念主需与基金托管东说念主协  商一致并在颐养实施前依照《信息败露办法》的规矩在规矩媒介上刊登公告。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                 基金合同             第四部分     基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售形势、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及在基金管理东说念主网站公示。   合适法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金可成立初度召募范围上限，具体召募上限及范围阻挡的决策详见基金 份额发售公告或基金管理东说念主届时发布的相关公告。   二、基金份额的认购   本基金的基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额在认 购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取认购费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募诠释书及基 金家具尊府选录中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主 统共，其中利息转份额的数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的策画方法在招募诠释书中列示。   认购份额的策画保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此错误产生的收益或损失由基金财产承担。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构已 经吸收到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购苦求及认 购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权益。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募诠释书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募诠释书或相关公告。 金管理东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相阴私前述 50%比例 要求的，基金管理东说念主有权断绝该等一齐或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同奏效后登记机构的阐明为准。 笔 A 类基金份额认购苦求单独策画。认购苦求一秉承理不得铲除。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                  基金合同                第五部分   基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募诠释书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金管理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入非凡账户，在基金召募行径终局前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理形势   若是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列处事： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和金钱范围   《基金合同》奏效后，一语气 20 个处事日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈诉中给予 败露；一语气 50 个处事日出现前述情形的，本基金合同自动远离，无需召开基金 份额合手有东说念主大会，但应依照《信息败露办法》的商量规矩在规矩媒介上公告。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同           第六部分       基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募诠释书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时期   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来 所、深圳证券往来所的平日往来日（若本基金参与港股通往来且该往来日为非港 股通往来日，则基金管理东说念主可根据施行情况决定本基金是否盛开申购与赎回等业 务，具体以届时提前发布的公告为准）的往来时期，但基金管理东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具 体业务办理时期在招募诠释书或相关公告中载明。   基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往来阛阓、证券/ 期货往来所往来时期变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及 盛开时期进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的商量规矩在 规矩媒介上公告。   基金管理东说念主可根据施行情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购初始公告中规矩。   每份基金份额锁依期届满后的下一个处事日起，基金份额合手有东说念主方可就该基 金份额建议赎回苦求。本基金认购份额的锁依期届满后，基金管理东说念主初始办理赎 回业务，具体业务办理时期在赎回初始公告中规矩。   在笃定申购初始与赎回初始时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息败露办法》的商量规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的初始时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或退换 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                 基金合同 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行策画； 次序进行端正赎回； 赎回苦求。若提交赎回苦求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份 额的部分将阐明为失败； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主 必须在新国法初始实施前依照《信息败露办法》的商量规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的步骤   投资东说念主必须根据销售机构规矩的步骤，在盛开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时期内全额托福申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额 时，申购奏效。   投资东说念主在提交赎回苦求时须合手有敷裕的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额合手有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎 复活效。   投资东说念主赎回苦求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多半赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同商量条件处理。如遇证券、期货往来所或往来阛阓数据传输延 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                   基金合同 迟、通信系统故障、银行交换系统故障、港股通往来系统或港股通资金交收国法 限制或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的成分影响了业务经过，则赎回 款项划付时期相应顺延。   基金管理东说念主应以往来时期终局前受理有用申购和赎回苦求确今日算作申购 或赎回苦求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 效性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+ 2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他形势查询苦求的阐明情况。若申购不堪利， 则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销 售机构照实吸收到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对 于苦求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权益。因投资者未实时进 行查询而酿成的后果由投资东说念主自行承担，基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机 构不承担由此酿成的损失或不利后果。   在不违背法律法例规矩和基金合同约定的情况下，基金管理东说念主可根据业务规 则对上述业务办理时期进行颐养，基金管理东说念主必须在颐养实施前按照《信息败露 办法》的商量规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规矩请参见招募诠释书或相关公告。 体规矩请参见招募诠释书或相关公告。 购金额上限，具体规矩请参见招募诠释书或相关公告。 请参见招募诠释书或相关公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                     基金合同 基金管理东说念主基于投资运作与风潦倒挡的需要，可采取上述措施对基金范围给予控 制。具体见基金管理东说念主相关公告。 份额等数目限制。基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息败露办法》的商量规 定在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金根据收费形势等不同分离为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基 金份额收取申购费和赎回费，不收取销售服务费；C 类基金份额收取销售服务费 和赎回费，不收取申购费。 值在今日收市后策画，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适合步骤， 不错适合延长策画或公告。 理形势详见招募诠释书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定， 并在招募诠释书及基金家具尊府选录中列示。申购的有用份额为净申购金额除以 当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份。 详见招募诠释书。本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募诠释书及基金 家具尊府选录中列示。赎回金额为按施行阐明的有用赎回份额乘以当日相应类别 的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。 列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购费。 基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。各种基金份额的 赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律法例设定，具体见招募诠释书的规矩， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对合手续合手有 期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金               基金合同 份额具体的策画方法、赎回费率、赎回金额具体的策画方法和收费形势由基金管 理东说念主根据基金合同的规矩笃定，并在招募诠释书或相关公告中列示。基金管理东说念主 不错根据相关法律法例或在基金合同约定的范围内颐养费率或收费形势，并最迟 应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息败露办法》的商量规矩在规矩媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作法度遵影相关法律法例以及 监管部门、自律国法的规矩。 合手有东说念主利益无内容性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销谋略，依期或 不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，按相关监管部门要求履行必 要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金销售费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 法策画当日基金金钱净值或者无法办理申购业务。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购苦求。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 份额数的比例达到或者杰出基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相规 避前述 50%比例要求的情形。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                  基金合同 资者单日/单笔申购金额上限或单个投资东说念主累计合手有的基金份额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据商量规矩在规矩媒介上刊登暂 停申购公告。当发生上述第 8、9 项情形时，基金管理东说念主不错采取比例阐明等方 式对投资东说念主的申购苦求进行限制，基金管理东说念主有权断绝该等一齐或者部分申购申 请。若是投资东说念主的申购苦求被一齐或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 法策画当日基金金钱净值或者无法办理赎回业务。 管理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回苦求。 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应按规矩报中国证监会备案，根据商量规矩 在规矩媒介上刊登暂停赎回公告，已阐明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额合手有东说念主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同 理部分给予铲除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   九、多半赎回的情形及处理形势   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额 总和后的余额)杰出前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的金钱组合情状决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付投资东说念主的一齐赎回苦求时， 按平日赎回步骤推论。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有穷苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，如不存在单个合手 有东说念主的赎回苦求杰出前一盛开日基金总份额 30%的情形，则应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，未能 赎回的部分将自动转入下一个盛开日链接赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。宽限的赎回苦求与下一盛开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础策画赎回 金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   若本基金发生多半赎回且存在出现单个合手有东说念主的苦求赎回份额杰出前一开 放日基金总份额 30%的情形下，基金管理东说念主不错采取相关措施为此单个合手有东说念主延 期办理赎回苦求，即按照保护其他赎回苦求东说念主利益的原则，基金管理东说念主不错优先 阐明其他赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如其他赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                  基金合同 被一齐阐明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 阐明，对此单个合手有东说念主其余未阐明的赎回苦求宽限办理；如其他赎回苦求东说念主的赎 回苦求在当日未被一齐阐明，则对该合手有东说念主的一齐未阐明的赎回苦求宽限办理。 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日链接赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。宽限的赎回苦求与下一盛开 日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础策画 赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得杰出 20 个处事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书规矩的其他形势在 3 个往来日内文牍基金份额合手有东说念主，诠释商量处理方 法，根据《信息败露办法》的规矩在规矩媒介刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息败露办法》的商量规矩，在规矩媒介上刊登基金重新盛开申购或赎回公告； 也不错根据施行情况在暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时期，届时不再另 行发布重新盛开的公告。   十一、基金退换   基金管理东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相关国法由基金管理东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相关机构。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金             基金合同   十二、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往来过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主死字，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关尊府，对于合适条件的非往来过户苦求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的步骤收费。   十三、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的步骤收取转托管费。   十四、依期定额投资谋略   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资谋略，具体国法由基金管理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募诠释书中所规矩的依期定 额投资谋略最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法例或基金合同另有规矩的除外。   十六、基金份额的质押或其他业务   如相关法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构有权制定和实施相应的业务国法。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金              基金合同 过中国证监会招供的往来局面或者往来形势进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或相关公 告。   十九、基金管理东说念主可在不违背法律法例规矩和基金合同约定的情形下，在不 影响基金份额合手有东说念主内容利益的前提下，经与基金托管东说念主协商一致后，根据阛阓 情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公告，无需召开基金份额合手 有东说念主大会审议。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                      基金合同          第七部分         基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称呼：泓德基金管理有限公司   住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京通衢柳梧城投大厦 A-1206-1   法定代表东说念主：王德晓   开导日历：2015 年 3 月 3 日   批准开导机关及批准开导文号：中国证监会、证监许可2015258 号   组织形式：有限处事公司   注册成本：1.43 亿元东说念主民币   存续期限：永久   商量电话：4009-100-888   （二）基金管理东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据基金合同及商量法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度商量法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                 基金合同 并得回基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及商量法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与退换苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推动权益，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券、证券投资基金所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益期骗诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适商量法律、法例的前提下，制订和颐养商量基金认购、申购、 赎回、退换、非往来过户、转托管、依期定额投资和收益分拨等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备敷裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略形势管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他商量规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同 方法合适基金合同等法律文献的规矩，按商量规矩策画并公告各种基金份额的基 金净值信息，笃定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他商量规矩，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金交易奥妙，不透露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他商量规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他 东说念主透露，但因监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因 审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分 配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他商量规矩召集基金份额合手有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时期发出，况兼 保证投资者简略按照基金合同规矩的时期和形势，随时查阅到与基金商量的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到商量尊府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿； 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                   基金合同     （22）当基金管理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理商量基 金事务的行径承担处事；     （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律行径；     （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效，基金 管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；     （25）推论奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；     （27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。     二、基金托管东说念主     （一）基金托管东说念主简况     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区修起门内大街 55 号     法定代表东说念主：廖林     成立地间：1984 年 1 月 1 日     批准开导机关和批准开导文号：国务院《对于中国东说念主民银行非凡期骗中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）     组织形式：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万 元     存续时代：合手续谋略     基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号     （二）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：     （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 支合手基金财产；     （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金               基金合同 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以憨厚信用、费力尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；   （2）开导非凡的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备敷裕的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤独； （4）除 依据《基金法》、        《基金合同》偏激他商量规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）支合手由基金管理东说念主代表基金签订的与基金商量的紧要合同及商量凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他商量规矩另有 规矩外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主透露，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主策画的基金金钱净值、各种基金份额净值、基 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金              基金合同 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动商量的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见地，说 明基金管理东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金管理东说念主有未推论《基金合同》规矩的行径，还应当诠释基金托管东说念主是否采取 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关尊府不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或商量规矩向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他商量规矩，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿处事，其抵偿 处事不因其退任而受命；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推论奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和基金合同的 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                 基金合同 当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主算作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   合并类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并顺从基金合同、招募诠释书、基金家具尊府选录等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和蔼基金信息败露，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同远离的有限 处事；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）推论奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的不妥得利； 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金              基金合同   （9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每的更新和 补充，并保证其真实性；   （10）顺从基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关往来及业 务国法；   （11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                 基金合同            第八部分      基金份额合手有东说念主大会   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）远离基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作形势；   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答步骤或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会步骤；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或揣摸合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额合手有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，履 行适合步骤后不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率，或变更收费 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                  基金合同 形势；   （3）增多、减少基金份额类别，或颐养基金份额类别的成立及基金份额分 类办法及国法；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构颐养商量基金认购、申购、赎 回、退换、转托管、基金往来、非往来过户等业务国法；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集形势 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                 基金合同 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或揣摸代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、过问。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍形势 告。基金份额合手有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决形势；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设商量东说念主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中诠释本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信形势、录用的公证机关偏激联 系形势和商量东说念主、表决见地寄交的截止时期和收取形势。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效用。   四、基金份额合手有东说念主出席会议的形势 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金               基金合同   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管 机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主 合手有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解说合适法律法例、基金合同 和会议文牍的规矩，况兼合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 形式或大会公告载明的其他形势在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形势或大会公告载明的其他形势进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的形势视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个处事日内一语气公 布相关指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规矩的形势收取基金份额合手有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文牍不插足收取表决见地的，不影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的录用东说念主合手有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解说符 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金              基金合同 正当律法例、基金合同和会议文牍的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 份额低于在权益登记日基金总份额的二分之一，则召集东说念主不错在原公告的基金份 额合手有东说念主大会召开时期的三个月后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金 份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应有代表三分之一以上（含三 分之一）基金份额的合手有东说念主或其代理东说念主插足，方可召开。 基金可继承蚁集、电话、短信等其他非书面形势由基金份额合手有东说念主向其授权代表 或代理东说念主进行授权；本基金亦可继承蚁集、电话、短信等其他非现场形势或者以 非现场形势与现场形势联结的形势召开基金份额合手有东说念主大会并表决，具体形势由 会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列明，会议步骤比照现场开会和通信形势开会的 步骤进行。   五、议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定远离基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大 会筹办的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，最先由大会主合手东说念主按照下列第七条文矩步骤笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；若是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手有东说念主 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金               基金合同 算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称呼）和商量形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或基 金合同另有约定外，退换基金运作形势、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离 基金合同、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名形势进行投票表决。   采取通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，不然提交 合适会议文牍中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文牍规矩的表决见地视为有用表决，表决见地纯粹不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金               基金合同 东说念主应当在会议初始后文牍在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议初始 后文牍在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日后依照《信息败露办法》的商量规矩在 规矩媒介上公告。若是继承通信形势进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当推论奏效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同   九、实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则本部分和“基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件 和步骤”部分约定的以下情形中的相关基金份额或表决权的比例均指主袋份额合手 有东说念主和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 相关基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手 有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的合并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额合手有东说念主大会的相关规矩以本节特殊约定内 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金             基金合同 容为准，本节莫得规矩的适用上文相关约定。   十、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决 条件等规矩，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后， 可平直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                 基金合同   第九部分     基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和步骤   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责远离的情形   （一）基金管理东说念主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责远离：   （二）基金托管东说念主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换步骤   （一）基金管理东说念主的更换步骤 东说念主提名东说念主选由临时基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或揣摸合手有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额合手有东说念主提名的东说念主选组成； 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 理东说念主、基金托管东说念主、单独或揣摸合手有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 合手有东说念主提名，中国证监会根据《基金法》的规矩，从提名东说念主选中择优指定临时基 金管理东说念主。基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或揣摸合手有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额合手有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管理东说念主； 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同 合手有东说念主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的商量规矩在规矩媒介公告； 管理业务尊府，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的移 交手续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收。新任基金管理东说念主或临时 基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值。临时基金管理东说念主、基金托 管东说念主、新任基金管理东说念主打发各自履职行径照章承担处事； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主商量的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换步骤 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东说念主； 合手有东说念主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的商量规矩在规矩媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管理东说念主核 对基金金钱总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同 用度由基金财产承担。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和步骤 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的商量规矩在规矩 媒介上联合公告。   三、原任基金管理东说念主或基金托管东说念主职责远离后，新任或临时基金管理东说念主吸收 基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基 金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的规矩链接履行相关职责，采 取审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额合手有东说念主的利益酿成损失。原任基 金管理东说念主或基金托管东说念主在链接履行相关职责时代，仍有权按照基金合同的规矩收 取基金管理费或基金托管费。   四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和步骤的约定，但凡平直 援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金 管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同               第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他商量规矩缔结托 管条约。   缔结托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值策画、收益分拨、信息败露及相互监督等相关事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金               基金合同             第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非往来过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主录用的其他合适条件的机构 办理，但基金管理东说念主照章应当承担的处事不因录用而受命。基金管理东说念主录用其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订录用代理条约，以明确基金管理东说念主 和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往来阐明、披发 红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非往来过户等事宜中的权益和义务， 保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 定于初始实施前在规矩媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿处事，但司法强制搜检情形及法律 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金               基金合同 法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                    基金合同              第十二部分   基金的投资   一、投资主义   本基金在严格阻挡风险的前提下，通过合理的金钱设立，轮廓运用多种投资 策略，力图完结基金金钱的永久恰当升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行或 上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存 托凭证）、港股通机制下允许买卖的规矩范围内的香港联合往来所上市的股票（以 下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、金融债、方位政府债、政府支合手 债券、政府支合手机构债券、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、可退换债券（含可分离往来可退换债券的纯债部分）、可交换债 券、公开刊行的次级债等）、经中国证监会核准或注册的公开召募证券投资基金 （不含香港互认基金、QDII 基金、FOF 基金、可投基金的非 FOF 基金和货币市 场基金）、金钱支合手证券、国债期货、股指期货、股票期权、信用生息品、同行 存单、债券回购、货币阛阓器具、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相关规矩）。   本基金可根据相关法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行 适合步骤后，不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金对权益类金钱及可退换债券、可交换债券 的投资揣摸占基金金钱的 10%-30%，其中投资于港股通标的股票占股票金钱的 比例不杰出 50%。本基金投资的权益类金钱包括股票（含存托凭证）及权益类证 券投资基金。本基金投资于可退换债券及可交换债券的比例揣摸不杰出基金金钱 的 20%。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少称心以下一 条步骤的羼杂型基金：          （1）基金合同约定的股票金钱（含存托凭证）占基金金钱 的比例不低于 60%；           （2）基金最近 4 期季度陈诉中败露的股票金钱（含存托凭证） 占基金金钱的比例均不低于 60%。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开 召募的基金投资比例不杰出基金金钱净值的 10%。本基金投资同行存单的比例不 杰出基金金钱的 20%。每个往来日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同 债期货合约所需缴纳的往来保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低 于基金金钱净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   若法律法例的相关规矩发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行适合 步骤后，可对上述金钱设立比例进行颐养。   三、投资策略   （一）大类金钱设立策略   本基金以获取基金金钱的永久恰当升值为主义，通过定性分析与定量分析相 联结的方法分析宏不雅经济和成本阛阓发展趋势，继承“从上至下”的分析视角， 轮廓考量宏不雅经济发展远景，评估各种金钱的预期收益与风险，合理笃定本基金 在股票、债券等各种别金钱上的投资比例，并跟着各种金钱风险收益特征的相对 变化，当令作念转移态颐养。   （二）债券投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用 风险变化等成分进行轮廓分析，构建和颐养固定收益证券投资组合，发奋得回稳 健的投资收益。   本基金将磨真金不怕火阛阓利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、外洋进出等 引起利率变化的相关成分进行潜入的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在 此基础上判断包括财政计谋、货币计谋在内的宏不雅经济计谋取向，对阛阓利率水 讲理收益率弧线将来的变化趋势作念出瞻望和判断，联结债券阛阓资金供求结构及 变化趋势，笃定固定收益类金钱的久期设立。   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济计谋的分析，瞻望将来收益率弧线的变动趋势，轮廓商量组合流动性决定投资 品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司配景、行业特点、盈利才调、 偿债才调、流动性等成分，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的个券进行投资，并采取分散化投资策略，严格阻挡组合举座的违 约风险水平。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                   基金合同 齐会对信用债个券的利差水平产生进军影响，因此，一方面，本基金将从经济周 期、国度计谋、行业景气度和债券阛阓的供求情状等多个方面考量信用利差的整 体变化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用研究为主、外部信用评级为辅， 即继承表里联结的信用研究，研究债券刊行主体企业的基本面，以笃定企业主体 债的施行信用情状。   本基金投资于信用评级在 AA 及以上司别的信用债和金钱支合手证券，其中 AAA 级（包括 AAA-、AAA、AAA+）的信用债和金钱支合手证券投资比例不低于 信用债和金钱支合手证券总体投资比例的 50%，AA+级的信用债和金钱支合手证券投 资比例不杰出信用债和金钱支合手证券总体投资比例的 50%，AA 级的信用债和资 产支合手证券投资比例不杰出信用债和金钱支合手证券总体投资比例的 20%。债券的 信用等级以其债项评级为准，如无债项评级或债项评级为短期信用评级的，则以 主体评级为准。本基金对相关信用评级的认定参照基金管理东说念主采纳的评级机构出 具的信用评级（评级机构不包含中债资信）。相关资信评级机构需取得相关监管 机构评级业务的许可。基金合手有信用债和金钱支合手证券时代，如其信用评级下跌， 不再合适投资步骤，基金管理东说念主在评级陈诉发布之日起 3 个月内颐养至合适约定。   可退换债券赋予投资者在一定条件下将可退换债券退换成股票的权益，投资 者可能还具有回售等其他权益，因此从这方面看可退换债券的理讲价值应就是普 通债券的基础价值和可退换债券自身内含的期权价值之和。本基金在合理地给出 可退换债券估值的基础上，尽量有用地挖掘出投资价值较高的可退换债券。   可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其 债券价值与可退换债券疏浚，即遴聘合手有可交换债券至到期以获取票面价值和票 面利息；而其股权价值则需要和蔼刊行东说念主合手有的其他上市公司（主义公司）的股 票价值。本基金将联结对可交换债券的纯债部分价值以及对主义公司的股票价值 的轮廓评估，遴聘具有较高投资价值的可交换债券进行投资。   基于期限匹配、风潦倒挡的需求，本基金将轮廓研究及追踪证券公司短期公 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                    基金合同 司债券的信用风险、流动性风险等方面的成分，适合投资证券公司短期公司债券。 在期限匹配的前提下，遴聘风险与收益匹配的品种优化设立。   本基金通过考量宏不雅经济走势、支合手金钱所在行业景气情况、金钱池结构、 提前偿还率、负约率、阛阓利率等成分，预判金钱池将来现款流变动；研究标的 证券刊行条件，瞻望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切和蔼流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格阻挡信用风险透露程 度的前提下，通过信用研究和流动性管理，遴聘风险颐养后收益较高的品种进行 投资。   （三）股票投资策略   本基金股票投资以定性和定量分析为基础，从基本面分析动手。根据个股的 估值水平优选个股，重心设立当前功绩优良、阛阓认同度较高、在可料思的将来 其行业处于景气周期中的股票。   本基金重心投资于永久成长行业中具有竞争上风的上市公司。   （1）公司主营业务杰出且具有中枢竞争上风。公司在行业中处于把持地位 或者具有特有的竞争上风，如具有把持的资源上风、最初的时刻上风、褂讪的经 营模式、精好意思的销售蚁集、着名的阛阓品牌等。   （2）公司具有合手续的成长后劲。从公司的交易盈利模式的角度潜入分析其 得回功绩增长的内在驱动成分，并分析这些功绩驱动成分是否具有可合手续性，主 要磨真金不怕火公司以前三年的主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净金钱收益 率等目的。   （3）具有精好意思的公司治理结构。分析上市公司的治理结构、管理层教会及 其谋略决策才调、投资后果等方面，判断公司是否具备保合手永久竞争上风的才调。   （4）公司具有估值上风，主要磨真金不怕火 P/E、P/B、PEG、DDM 等目的。   港股通标的股票的投资策略原则上与 A 股投资策略疏浚，但香港股票阛阓 与 A 股阛阓的相反（包括行业踱步、往来轨制、阛阓流动性、投资者结构、市 场波动性、涨跌停限制、估值与盈利申诉等方面）对股票投资价值可能产生影响， 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金              基金合同 本基金将联结港股的资金环境和阛阓环境，以及全球政事经济环境和主要经济体 的货币财政计谋，精选合适本基金投资主义的香港联合往来所上市公司股票。   本基金投资存托凭证的策略依照境内上市往来的股票投资策略推论。   （四）金融生息品投资策略   本基金以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与 股指期货往来。通过对现货阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，联结基金股票组合 的施行情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等成分的分析，遴聘合 适的期货合约构建相应的头寸，以颐养投资组合的风险透露，裁汰系统性风险。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往来。 本基金将联结投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限制和要 求，笃定参与股票期权往来的投资时机和投资比例。   本基金在进行国债期货往来时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 的，继承流动性好、往来活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势 的研究，联结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货金钱进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分商量国债 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊 情况下的流动性风险。   依托于基金管理东说念主举座的信用研究团队，当预期某只债券有较高的负约风险 时，不错购买对应债券的信用生息品来阻挡标的债券的信用风险冲击。本基金按 风险管理的原则，以风险对冲为目的参与信用生息品往来，同期会根据施行情况 尽量保合手信用生息品的口头本金与对应标的债券的面值相一致。   （五）基金投资策略   本基金投资于本基金管理东说念主管理的权益类证券投资基金及全阛阓的股票型 往来型盛开式指数证券投资基金。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                 基金合同   本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少称心以下一条 步骤的羼杂型基金：         （1）基金合同约定的股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的 比例不低于 60%；          （2）基金最近 4 期季度陈诉中败露的股票金钱（含存托凭证） 占基金金钱的比例均不低于 60%。   根据对当前宏不雅经济时势的判断，从上至下的遴聘相对价值较高的基金品种 进行投资。基金遴聘上以永久可合手续的逾额收益才调算作中枢主义，继承定量分 析和定性分析相联结的形势，一方面通过量化国法筛选出投资价值相对杰出的标 的，另一方面通过定性的形势对基金进行二次研判，多维度共同筛选出匹配组合 投资策略，妥贴组合参与的投资标的。   本基金对主动型股票型基金、羼杂型基金的设立采取从上至下的策略框架。 最先基于对阛阓的举座判断，笃定拟投资的品种和主义，在可选标的中筛选出符 合投资要求的基金，重心机切基金在行业格调上的设立倾向、功绩孝敬度和收益 褂讪性。   具体筛选时，本基金将联结定量分析与定性分析，对可选基金进行轮廓评判， 从中选出评价靠前的家具算作备选投资基金。定量研究方面，主要从家具范围变 化、功绩阐述褂讪性、功绩归因分析等多角度进行轮廓评估，中式出格调恰当、 阐述精好意思、功绩具备可合手续性的基金算作备选。在定性研究方面，通过分析基金 的管理范围、投研支合手、投资逻辑、对标情况、风控才调等多个成分，联结对基 金司理的调研，轮廓作念出评判。此外，本基金还将根据金钱设立决策，轮廓商量 投资成本、流动性和相关法律要求，进一步优选出合适的标的进行投资。   本基金对被迫型基金的设立采取从上至下的策略框架。最先基于对阛阓的整 体判断，笃定拟投资的品种和主义，并从标的指数阐述、追踪错误、逾额收益、 范围变化等定量角度进行分析，中式出阐述褂讪，合适阛阓主义的基金。此外， 轮廓商量基金流动性水平、费率水平、阛阓代表性、管理东说念主风控才调等多个成分， 联结自身的投资策略，笃定投资额度。   （六）参与融资业务的投资策略   为了更好地完结投资主义，在轮廓商量预期风险、收益、流动性等成分的基 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                  基金合同 础上，本基金可参与融资业务。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和往来形势的翻新等，本基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适合步骤后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金对权益类金钱及可退换债券、可交换债券的投资揣摸占基金资 产的 10%-30%，其中投资于港股通标的股票占股票金钱的比例不杰出 50%。本 基金投资的权益类金钱包括股票（含存托凭证）及权益类证券投资基金。本基金 投资于可退换债券及可交换债券的比例揣摸不杰出基金金钱的 20%。本基金投资 的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少称心以下一条步骤的羼杂型基 金：1）基金合同约定的股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例不低于 60%； 均不低于 60%。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比 例不杰出基金金钱净值的 10%。本基金投资同行存单的比例不杰出基金金钱的   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期 权合约需缴纳的往来保证金后，应当保合手不低于基金金钱净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（含存托凭证且不含本基金所投资的 基金份额；合并家公司在内地和香港阛阓同期上市的，A 股和 H 股合并策画）， 其市值不杰出基金金钱净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金合手有一家公司刊行的证券（含存托凭证 且不含本基金所投资的基金份额；合并家公司在内地和香港阛阓同期上市的，A 股和 H 股合并策画），不杰出该证券的 10%，实足按照商量指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种金钱支合手证券的比例，不得杰出 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                 基金合同 基金金钱净值的 10%；   （6）本基金合手有的一齐金钱支合手证券，其市值不得杰出基金金钱净值的 20%；   （7）本基金合手有的合并(指合并信用级别)金钱支合手证券的比例，不得杰出 该金钱支合手证券范围的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的各种金钱支合手 证券，不得杰出其各种金钱支合手证券揣摸范围的 10%；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与股指期货、国债期货往来的，应谨守下列限制： 金金钱净值的 10%； 价证券市值之和，不得杰出基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%； 不得杰出上一往来日基金金钱净值的 20%； 策画）应当合适本基金合同对于股票投资比例的商量规矩； 金金钱净值的 15%； 合手有的债券总市值的 30%； 不得杰出上一往来日基金金钱净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，揣摸（轧差策画）应当合适基金合同对于债券投资比例 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金               基金合同 的商量约定；   （11）本基金参与股票期权往来的，需顺从下列规矩： 值的 10%； 权的，应合手有合约行权所需的全额现款或往来所国法招供的可冲抵股票期权保证 金的现款等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数策画； 占比等）、投资主义和风险收益特征；   （12）本基金金钱总值不得杰出基金金钱净值的 140%；   （13）本基金管理东说念主管理的一齐盛开式基金合手有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组 合合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 30%； 实足按照商量指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱（含阻塞运作基金、依期盛开基金 等通顺受限基金，不含上市往来的基金）的市值揣摸不得杰出该基金金钱净值的   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投 资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （16）本基金参与融资的，任何往来日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金金钱净值的 95%；   （17）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用生息品，不合手有合约类信 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                      基金合同 用生息品，本基金合手有的信用生息品口头本金不得杰出本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；   （18）本基金投资于合并信用保护卖方各种信用生息品口头本金揣摸不得超 过基金金钱净值的 10%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票推论；   （20）本基金管理东说念主管理的一齐基金（ETF 鸠合基金除外）合手有单只基金不 得杰出被投资基金净金钱的 20%，被投资基金净金钱范围以最近依期陈诉败露的 范围为准；因证券阛阓波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不 合适前述比例限制的，基金管理东说念主应当在 20 个往来日内进行颐养，但中国证监 会规矩的特殊情形除外；   （21）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近依期陈诉败露的基金净金钱应当不低于 1 亿元；   （22）本基金不得合手有具有复杂、生息品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （23）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金投资比例不合适上述（17）、                     （18）项规矩投资比例的，基金管理 东说念主应在 3 个月内进行颐养。   除上述（2）、（14）、（15）、（17）、（18）、（20）情形之外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资 比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行颐养， 但法律法例或中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商量约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 起头始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合步骤后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准，但须提 前公告，而无需召开合手有东说念主大会表决。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                  基金合同   为吝惜基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不正直的证券往来行动；   （6）合手有具有复杂、生息品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （7）合手有基金中基金、其他投资范围包含公开召募证券投资基金的基金；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、施行 阻挡东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当合适基金的投资主义和投资策略，谨守基金份 额合手有东说念主利益优先的原则，珍贵利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱推论。相关往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给予败露。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述谢却性规矩，基金管理东说念主在履 行适合步骤后可不受上述规矩的限制或按照颐养后的规矩推论。   五、功绩相比基准   中国债券轮廓全价指数收益率×85%＋沪深 300 指数收益率×10%＋中证港 股通轮廓指数收益率×5%   功绩相比基准遴聘事理： 债券涵盖的范围全面，具有等闲的阛阓代表性，涵盖主要往来阛阓（银行间阛阓、 往来所阛阓等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永久、中期、短期等）， 简略很好地反应中国债券阛阓总体价钱水讲理变动趋势。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金             基金合同 的阛阓代表性和阛阓影响力，适和谐为本基金权益类金钱投资的功绩相比基准。 的普通股算作样本股，继承开脱通顺市值加权策画，是反应港股通范围内上市公 司的举座情状和走势的具有代表性的一种股价指数。   跟着法律法例和阛阓环境发生变化，若是上述功绩相比基准不适用本基金， 或者阛阓推出更泰斗的简略代表本基金风险收益特征的指数，或上述功绩相比基 准继承的指数罢手发布或更更称呼，或是阛阓上出现愈加妥贴于本基金的功绩比 较基准的指数时，基金管理东说念主不错依据吝惜基金份额合手有东说念主正当权益的原则，与 基金托管东说念主协商一致后，对功绩相比基准进行相应颐养，并实时公告，无需召开 基金份额合手有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其永久预期风险与预期收益特征低于股票型基金，高 于债券型基金、货币阛阓基金。本基金可通过内地与香港股票阛阓往来互联互通 机制投资于香港证券阛阓，除了需要承担与境内证券投资基金相通的阛阓波动风 险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、投资于香港证券阛阓的风险、 以及通过内地与香港股票阛阓往来互联互通机制投资的风险等特有风险。   七、基金管理东说念主代表基金期骗相关权益的处理原则及方法 额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金               基金合同 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书的规矩。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金             基金合同              第十三部分   基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各种有价证券、证券投资基金份额、银行进款 本息、基金应收款项偏激他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相孤独。   四、基金财产的支合手和刑事处事   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支合手。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和基金合同的规矩刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同             第十四部分    基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往来局面的往来日以及国度法律法例 规矩需要对外败露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、基金、债券、金钱支合手证券、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、信用生息品、同行存单和银行进款本息、应收款 项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在笃定相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门商量规矩。   （一）对存在活跃阛阓且简略获取疏浚金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应继承最近往来日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往来日的报价不可真实反应公允价值的，打发报价进行颐养，笃定公允 价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中商量不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，若是该限制是针对金钱合手有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量合手有相关金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应继承在当前情况下适用况兼有敷裕 可利用数据和其他信息支合手的估值时刻笃定公允价值。继承估值时刻笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行颐养并笃定公允价值。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，最近往来日后经济环境未发生紧要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收 盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考相通投资品种的现行市价及紧要变化成分，颐养 最近往来市价，笃定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值；   （4）对在往来所阛阓上市往来的公开刊行的可退换债券等有活跃阛阓的含 转股权的债券，实行全价往来的中式逐日收盘价算作估值全价，实行净价往来的 中式收盘价并加计每百元税前利息算作估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，继承估值时刻笃定公允价值。 往来所阛阓挂牌转让的金钱支合手证券，继承估值时刻笃定公允价值，在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行颐养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应继承估值时刻笃定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券，继承估值时刻笃定 公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                  基金合同   （3）通顺受限的股票，指在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不 限于非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交 易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券 等通顺受限股票），按监管机构或行业协会商量规矩笃定公允价值。   （1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值全价笃定公允价值；   （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价笃定公允价值。对于含投资东说念主回售权 的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值；   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，继承估 值时刻笃定其公允价值。   （1）非上市基金的估值   投资于境内非货币阛阓基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   （2）往来所上市基金的估值 按估值日所投资基金的收盘价进行估值。 行估值。 收盘价进行估值。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，基金管理东说念主根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 环境未发生紧要变化，以最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后阛阓环境发 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金              基金合同 生了紧要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考相通投资品种的现行 市价及紧要变化成分，颐养最近往来市价，笃定公允价值。 基金管理东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比 例、合手仓份额等成分合理笃定公允价值。   （4）当基金管理东说念主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，可与基金托管东说念主协商一致继承合理的估值时刻或估值步骤笃定其公 允价值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，继承 最近往来日结算价估值。 往来的，以最近往来日的收盘价估值。港股通投资上市通顺的生息品按估值日在 港交所的收盘价估值；估值日无往来的，以最近往来日的收盘价估值。港股通投 资合手有外币证券金钱估值波及到港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对东说念主 民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中 间价为准。   对质券往来所或银行间阛阓上往来的凭证类信用生息品，根据以下原则笃定 公允价值：   对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经颐养的报价算作计量日的 公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对阛阓报 价进行颐养以阐明计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情 况下，应当继承估值时刻笃定其公允价值。 值。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作法度遵影相关法律法例以及监管部 门、自律国法的规矩。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规矩或者未能充分吝惜基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据商量法律法例，基金金钱净值策画和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐处事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金商量的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管理东说念主对基金净值的策画结果对外给予公布。由此给基金份额合手有东说念主和基金 酿成的损失以及因该往来日基金净值策画顺延诞妄而引起的损失，由基金管理东说念主 负责赔付。   五、估值步骤 值除以当日该类基金份额的余额数目策画，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错开导大额赎回情形下的净值精度 济急颐养机制。国度法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主每个处事日策画基金金钱净值及各种基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个处事日对基金金钱估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主依据基金合同和相关法律法例的规矩对外公布。   六、估值诞妄的处理 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                  基金合同   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭遇损失的，错误 的处事东说念主应当对由于该估值诞妄遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄处事方应及 时和谐各方，实时进行窜改，因窜改估值诞妄发生的用度由估值诞妄处事方承担； 由于估值诞妄处事方未实时窜改已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估 值诞妄处事方对平直损失承担抵偿处事；若估值诞妄处事方照旧积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有敷裕的时期进行窜改而未窜改，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄处事方打发窜改的情况向商量当事东说念主进行阐明，确保估值诞妄已得 到窜改。   （2）估值诞妄的处事方对商量当事东说念主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值诞妄的商量平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄处事方仍打发估值诞妄负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄处事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权益；若是得回不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的不妥得 利返还的总和杰出其施行损失的差额部分支付给估值诞妄处事方。   （4）估值诞妄颐养继承尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的形势。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                 基金合同   估值诞妄被发现后，商量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因笃定估值诞妄的处事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的处事方进行 窜改和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行窜改，并就估值诞妄的窜改向商量当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值策画出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施翔实损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金金钱净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责策画，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个处事日往来终局后策画当日的基金金钱净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核阐明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值依据基金合同和相关法律法例的规矩 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                 基金合同 给予公布。   九、特殊情况的处理 时，所酿成的错误不算作基金金钱估值诞妄处理。 公司及进款银行品级三方机构发送的数据诞妄、遗漏等原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主天然照旧采取必要、适合、合理的措施进行搜检，可是未能发现该诞妄而 酿成的基金份额净值策画诞妄，基金管理东说念主、基金托管东说念主受命抵偿处事。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施摒除或收缩由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                 基金合同             第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 另有规矩的除外； 售服务用度等），但法律法例谢却从基金财产中列支的除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提步骤和支付形势   本基金对基金财产中合手有的本基金管理东说念主自身管理的基金部分不收取管理 费。本基金的管理费按前一日的基金金钱净值扣除基金财产中本基金基金管理东说念主 管理的其他基金份额所对应金钱净值的剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.80% 年费率计提。管理费的策画方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金财产中本基金基金管理东说念主管理的其他 基金份额所对应金钱净值的剩余部分（若为负数，则 E 取 0）   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形势于次月 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                   基金合同 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金对基金财产中合手有的本基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取托管 费。本基金的托管费按前一日的基金金钱净值扣除基金财产中本基金基金托管东说念主 托管的其他基金份额所对应金钱净值的剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15% 年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金财产中本基金基金托管东说念主托管的其他 基金份额所对应金钱净值的剩余部分（若为负数，则 E 取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形势于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将非凡用于本基金的销售与基金份额合手有东说念主服务。 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额金钱净值的 0.40%年费率计提。 策画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形势于 次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性划付给基金管理东说念主，基金销售服务费由 基金管理东说念主代收，基金管理东说念主收到后按相关规矩支付给销售机构。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据商量法例及相应条约规 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金               基金合同 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的其他基金的（ETF 除外）， 应当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按影相关法律法例、被投资 基金招募诠释书约定应当收取，并计入基金金钱的赎回用度除外）、销售服务费 等销售用度。   五、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商量的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，商量用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书或相关公告的规矩。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度商量税收征收的规矩代扣代缴。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同            第十六部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指铁心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金合并类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨形势是现款分成；通过红利再投资所得基金份额的锁依期 肇始日与该认/申购份额锁依期肇始日疏浚； 日的各种基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面 值；   在不回击法律法例及基金合同的规矩且对基金份额合手有东说念主利益无内容性不 利影响的前提下，基金管理东说念主经与托管东说念主协商一致，可在按照监管部门要求履行 适合步骤后颐养基金收益的分拨原则，不需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变 更实施日前在规矩媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨形势等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的商量规矩在规矩媒介公告。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金              基金合同   在收益分拨决策公布后，基金管理东说念主依据具体决策的规矩就支付的现款红利 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资 金的划付。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策画方法，依照《业务国法》推论。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规矩。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                      基金合同            第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：若是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照商量规矩编制基金司帐报表； 并以书面形势阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师 对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的商量规矩在规矩媒介公告。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金               基金合同             第十八部分    基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理规矩》、基金合同偏激他商量规矩。相关法律法例对于信息披 露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会规矩条件的用以进行信息败露的寰宇性报刊（以下简称 “规矩报刊”）及《信息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”） 等媒介败露，并保证基金投资者简略按照基金合同约定的时期和形势查阅或者复 制公开败露的信息尊府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应继承汉文文本。同期继承外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开败露的信息继承阿拉伯数字；除额外诠释外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金              基金合同   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、基金合同、基金托管条约、基金家具尊府选录 合手有东说念主大会召开的国法及具体步骤，诠释基金家具的特点等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募诠释书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募诠释书并登载在规 定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金选录信息。基金合同奏效后，基金家具尊府选录的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金家具尊府选录，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府选录其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具尊府概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 规矩报刊上，将基金份额发售公告、招募诠释书、基金家具尊府选录、基金合同 和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金家具尊府选录登载在基金销售机构 网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规矩网 站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于规矩媒介上。   （三）基金合同奏效公告 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载基金 合同奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在规矩网站败露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过规矩网站、销售机构网站或者营业网点败露盛开日的各种基金份额 净值和各种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）各种基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募诠释书等信息败露文献上载明各种基金份 额申购、赎回价钱的策画形势及商量申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在规矩网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过合适《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在规矩网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终局之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规矩网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   基金运作时代，如陈诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或杰出基金总 份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈诉“影 响投资者决策的其他进军信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末合手有份额及 占比、陈诉期内合手有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                 基金合同   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生紧要事件，商量信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的规 定编制临时陈诉书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主非凡基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其非凡基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行阻挡东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                     基金合同 券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有规矩的除外； 形势和费率发生变更； 或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）清楚公告   在基金合同存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在阛阓广泛传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手 有东说念主权益的，相关信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清楚。   （九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐陈诉   基金合同远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规矩网站上， 并将计帐陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   （十一）参与股指期货、国债期货往来的信息败露   基金管理东说念主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等依期陈诉 和招募诠释书（更新）等文献中败露股指期货、国债期货往来情况，包括往来政 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同 策、合手仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货往来对 基金总体风险的影响以及是否合适既定的往来计谋和往来主义等。   （十二）投资股票期权的信息败露   基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募诠释书 （更新）等文献中败露参与股票期权往来的商量情况，包括投资计谋、合手仓情况、 损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的投资计谋和投资主义等。   （十三）投资金钱支合手证券的信息败露   基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中败露其合手有的金钱支合手证券总 额、金钱支合手证券市值占基金净金钱的比例和陈诉期内统共的金钱支合手证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度陈诉中败露其合手有的金钱支合手证券总额、金钱支合手证券 市值占基金净金钱的比例和陈诉期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支合手证券明细。   （十四）投资港股通标的股票的信息败露   基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募诠释书 （更新）等文献中按届时有用的法律法例或监管机构的要求败露港股通标的股票 的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票阛阓交 易互联互通机制投资香港股票阛阓的信息败露另有规矩的，从其规矩。   （十五）投资信用生息品的信息败露   基金管理东说念主应当在依期陈诉及招募诠释书（更新）等文献中翔实败露信用衍 生品的投资情况，包括投资策略、合手仓情况等，并充分揭示投资信用生息品对基 金总体风险的影响以及是否合适既定的投资主义及策略。   （十六）参与融资业务的信息败露   本基金参与融资业务，基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等定 期陈诉和招募诠释书（更新）等文献中败露参与融资往来情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等。   （十七）投资基金的信息败露   基金管理东说念主应在依期陈诉中败露本基金参与所合手有基金的基金份额合手有东说念主 大会的表决见地。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金              基金合同   基金管理东说念主在依期陈诉和招募诠释书（更新）等文献中败露所合手有基金以下 相关情况，并揭示相关风险： 费、托管费等，招募诠释书中应当列明策画方法并例如诠释； 合并、远离基金合同以及召开基金份额合手有东说念主大会等；   （十八）实施侧袋机制时代的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募诠释书的规矩进行信息败露，详见招募诠释书的规矩。   （十九）中国证监会规矩的其他信息   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定非凡部门及 高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 败露内容与形式准则等法例规矩。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金金钱净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回 价钱、基金依期陈诉、更新的招募诠释书、基金家具尊府选录、计帐陈诉等相关 基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介败露信息，可是其他专家媒介不得早于规矩媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律见地书的专 业机构，应当制作处事底稿，相关档案的保存期限不低于法律法例规矩的最低年 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金              基金合同 限。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律国法的相关规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长败露基金相关信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金相关信 息：   九、本基金信息败露事项以法律法例规矩及本章省俭定的内容为准。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同   第十九部分     基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 决议奏效后依照《信息败露办法》的商量规矩在规矩媒介公告。   二、基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行相关步骤后，基金合同应当远离： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中 国证监会的监督下进行基金计帐。 金管理东说念主、基金托管东说念主、合适《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉； 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金               基金合同   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律见地书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 到限制而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的商量紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《证券法》 规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个处事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规矩 网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金              基金合同               第二十部分    负约处事   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的规矩或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成毁伤的， 应当分别对各自的行径照章承担抵偿处事；因共同行径给基金财产或者基金份额 合手有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿处事，对损失的抵偿，仅限于平直损失。 可是发生下列情况，当事东说念主免责： 定算作或不算作而酿成的损失等； 而酿成的损失等；   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东说念主利 益的前提下，基金合同简略链接履行的应当链接履行。非负约方当事东说念主在任责范 围内有义务实时采取必要的措施，翔实损失的扩大。莫得采取适合措施致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因翔实损失扩大而开销的 合理用度由负约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可阻挡的成分导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、适合、合理的措施进行搜检，可是未能 发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主受命赔 偿处事。可是基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施摒除或收缩由此造 成的影响。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                 基金合同         第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同商量的一切争议，如经 友好协商、融合未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁 委员会，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决 是终局性的，并对各方当事东说念主具有管理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败 诉方承担。   争议处理时代，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，链接诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，吝惜基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾地区法 律）统率。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金               基金合同            第二十二部分    基金合同的效用   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 权代表署名或盖印并在募蚁集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面阐明后奏效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律管理力。 基金托管东说念主各合手有一份，每份具有同等的法律效用。 的办公局面和营业局面查阅。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金                基金合同              第二十三部分        其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按商量法律法例协商科罚。 泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金              基金合同 （本页为《泓德悦享一年合手有期羼杂型证券投资基金基金合同》签署页，无正文） 基金管理东说念主：泓德基金管理有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点： 签订日：

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