广发中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书      基金治理东说念主：广发基金治理有限公司     基金托管东说念主：中国赞助银行股份有限公司                                             招募说明书 【疼痛辅导】   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和阛阓长进作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应持重阅读本招募说明书。   基金治理东说念主治理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐扬的保证。   基金治理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎辛劳的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （2）选样方法 市公司证券；   ①样本空间内总市值名次前1500；   ②属于沪股通或深股通证券范围；   ③对主板证券，在所属中证三级行业内解放流通市值占比不低于2% 的证券四肢指数样本。 数目达到 500 只，且各一级行业解放流通市值分散与样本空间尽可能一致。   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的致密信息和最新的编制决策。 本钱基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非 系统性风险，由于基金投资东说念主流通多量赎回基金产生的流动性风险，基金治理东说念主在基金治理 实施过程中产生的基金治理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评                                      招募说明书 价可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金，其风险和收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本 基金为股票指数增强型基金，对中证A500指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的投资比 例不低于本基金非现款钞票的80%，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票阛阓相似 的风险收益特征。其特定风险包括指数化投资的风险、标的指数陈说与股票阛阓平均陈说偏 离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险、追踪舛误 适度未达约定主义的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份券停牌的风险、指数成份股 发生负面事件靠近退市时的打发风险、指数增强型策略风险等。除此之外，本基金还靠近投 资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权、钞票支捏证券、存托凭证等）以及参与 转融通证券出借业务的独到风险。 捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在进行投资决策 前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金合同》《基金产物辛勤纲目》，自主判断基 金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。                                                                招募说明书                            目      录                                                           招募说明书                                  招募说明书                第一部分    媒介   《广发中证A500指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国民法典》                          （以下简称“《民法典》”）、 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证 券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基 金信息裸露治理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募灵通式证 券投资基金流动性风险治理划定》（以下简称“《流动性风险治理划定》”）、《公 开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）以及《广发中证A500指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或紧要遗漏， 并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律包袱。   广发中证A500指数增强型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是 根据本招募说明书所载明的辛勤苦求召募的。本基金治理东说念主莫得委用或授权任何其 他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督治理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和 基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同相称他接洽划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应致密查阅基金合同。                                                 招募说明书                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 书》相称更新 的任何灵验矫正和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充 相称更新 行政规章以相称他对基金合同当事东说念主有不时力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息裸露治理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正                                               招募说明书 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理划定》及颁布机关对其频频作念出的矫正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的矫正 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经接洽政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》（包括其频频矫正）及接洽法律律例划定，经中国证监会批准，使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、改变、非来往过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非来往过户等 受广发基金治理有限公司委用代为办理登记业务的机构                                         招募说明书 份额余额相称变动情况的账户 申购、赎回、改变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日期 计帐结果报中国证监会备案后给以公告的日期 月 东说念主所治理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金治理东说念主和投资东说念主共同遵从 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 苦求将其捏有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额改变为基金治理东说念主治理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作                                          招募说明书 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改变中转入苦求份额总和后的余额） 高出上一灵通日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 款相称他钞票的价值总和 额总和 额净值的过程 更 购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 A 类基 金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类别基金钞票入网 提销售服务费的，称为 C 类基金份额 给以变现的钞票，包括但不限于出借期限在 10 个来往日以上的转融通出借证券、到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股 票、流通受限的新股及非公设备行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 来往的债券等 式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待                                    招募说明书 站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 存在紧要概略情趣的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 紧要概略情趣的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要概略情趣的钞票 置计帐，目的在于灵验扰乱并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务   以上释义中波及法律律例的内容，法律律例矫正后，如适用本基金，接洽内容以矫正后 的法律律例为准。                                                招募说明书                       第三部分    基金治理东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   寰宇统一客服热线：95105828                       推动称呼            出资比例                 广发证券股份有限公司            54.533%                烟火通讯科技股份有限公司           14.187%            深圳市前海香江金融控股集团有限公司          14.187%            广州科技金融改进投资控股有限公司           7.093%         嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）          3.87%         嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）          2.23%         嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）          1.55%         嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）          1.19%         嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）          1.16%                       总   计            100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公                                    招募说明书 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更动委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和更动委员会、中国南边电网有限包袱公司、 广发证券股份有限公司职责。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实践董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 包袱公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基 金治理有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公 司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金治理有限公司总司理，兼任广发海外钞票治理有 限公司董事会主席、广州投资照管人学院治理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金治理有 限公司职责，曾任广发基金治理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任烟火通讯科技股份有限公司董事长，兼任 烟火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烟火通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨服务处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉烟火 技巧服务有限公司总司理，烟火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德果断银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改进投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金治理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金治理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金治理有限公司董事长，广 州广泰城发盘算推算盘考有限公司董事长，广州科技金融改进投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金治理有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金治理有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：安然董事，博士，训导、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）实践事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司                                      招募说明书 总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组文书、总司理，中国东说念主民保障公司 汉口分公司党委文书、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委文书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团实践委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委文书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。   董茂云先生：安然董事，博士，训导，现任浙大城市学院法学院训导，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副 训导、法律系副主任、法学院副院长、法学院训导，宁波大学法学院训导。   姚海鑫先生：安然董事，博士，训导，现任辽宁大学新华海外商学院训导，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商治理学院副院长、工商治理硕士（MBA） 训导中心副主任，辽宁大学发展盘算推算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。   符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司磋商处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金治理有限公司阛阓拓展部副 总司理、广州分公司总司理、阛阓拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、阛阓总监。   吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金治理有限公司信息技巧部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技巧部副司理、司理，广发基金治理有限公司运营保障部副 总司理。   孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金治理有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。   刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金治理有限公司营销治理部副总司理。曾任广 发基金治理有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销治理部总经 理助理。   喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金治理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金治理有限公司阛阓拓展部、金融工程部、产物营销治理部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外钞票治理有限公司董事会主席、广州投资照管人 学院治理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金治理有限公司职责，曾任广发基金治理有                                               招募说明书 限公司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱治理有限公司董事长。曾任上海荣臣 集团阛阓部司理，广发证券有限包袱公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金经 理，易方达基金治理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金治理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司职责， 历任广发基金治理有限公司上海分公司总司理、抽象治理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金治理有限公司固定收益投资总监、固定收益 治理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票治理公司、 工银瑞信基金治理有限公司和长盛基金治理有限公司职责，历任广发基金治理有限公司固定 收益部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金治理有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金治理有限公司职责，历任广发基金治理有限公司研究员、 机构通晓部副总司理、盘算推算发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金治理有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金治理有限公司、融通基金治理有限公 司职责，历任广发基金治理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金治理有限公司基金司理、广发海外钞票管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴 全基金治理有限公司职责，历任广发基金治理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司职责， 历任广发基金治理有限公司中央来往部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资治理有限公司、合正投资治理有限公司职责。历任广发基金治理有限公司机构 通晓部副总司理，北京分公司总司理，北京服务处总司理，策略与改进业务部总司理。   易威先生，应用统计硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发对冲套利如期 灵通夹杂型发起式证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 6 日起任职)、广发东财大数据精选                                           招募说明书 活泼配置夹杂型证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 6 日起任职)、广发量化多因子活泼配 置夹杂型证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 6 日起任职)。曾任广发基金治理有限公司中 央来往部股票来往员、量化投资部量化研究员、量化投资部投资司理。   基金治理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资治理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金治理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金治理东说念主承诺   （1）严格遵从《基金法》相称他接洽法律律例的划定，并建立健全里面适度轨制，采纳 灵验措施，致密违反《基金法》相称他法律律例行径的发生；                                       招募说明书   （2）根据基金合同的划定，按照招募说明书列明的投资主义、策略及限制进行基金钞票 的投资。   （1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵御允地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例以及中国证监会划定按捺的其他行径。   （1）依照接洽法律、律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职时代瞻念察的接洽证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资磋商等信息；   （4）不协助、接受委用或以其他任何神色为其他组织或个东说念主进行证券来往。   五、基金治理东说念主的里面适度轨制   基金治理东说念主的里面风险适度轨制包括里面适度大纲、基本治理轨制、部门业务规章等。 里面适度大纲是对公司规矩划定的内控原则的细化和张开，对各项基本治理轨制的统辖和指 导。里面适度大纲明确了里面适度主义和原则、里面适度组织体系、里面适度轨制体系、内 部适度环境、里面适度措施等。基本治理轨制包括风险适度轨制、基金投资治理轨制、基金 绩效评估考核轨制、集中来往轨制、基金管帐轨制、信息裸露轨制、信息系统治理轨制、员 工守秘轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本治理轨制的基础上， 对各部门的主要职责、岗亭树立、职责要求、业务进程等的具体说明。   根据基金治理业务的特色，公司成立门径递进、权责统一、严实灵验的四说念内控防地： 各业务均制定详备的操作进程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺遵从，在授权范围 内承担各自职责。                                    招募说明书 位之间建立疼痛业务处理凭据传递和信息通常轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有 监督的包袱。 说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，径直接受总司理的引导，安然于其他部门和业务 行径，对里面适度轨制的实践情况实行严格的查验和监督。 监控防地。                                           招募说明书                         第四部分   基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国赞助银行股份有限公司(简称：中国赞助银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织神色：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：捏续规划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东说念主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国赞助银行总行设钞票托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包治理处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上 海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部流通聘任外部管帐师 事务所对托管业务进行里面适度审计，并如故成为成例化的内控职责技能。   （三）基金托管业务规划情况   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国赞助银行一直秉捏“以客户为 中心”的规划理念，不时加强风险治理和里面适度，严格履行托管东说念主的各项职责，切实珍贵资 产捏有东说念主的正当权益，为钞票委用东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国赞助 银行托管钞票鸿沟不时扩大，托管业务品种不时增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、 保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业 务体系，是当今国内托管业务品种最都全的生意银行之一。限制 2023 年年末，中国赞助银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国赞助银行专科高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业                                              招募说明书 内的高度认同。中国赞助银行屡次被《全球托管东说念主》《财资》《环球金融》杂志及《中国基金 报》评比为“最好托管银行”、流通多年荣获中央国债登记结算有限包袱公司（中债）“优秀资 产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获 《亚洲银专家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技 实施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管 银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》“中国最好次托管银行”，并四肢惟一 中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金      二、基金托管东说念主的里面适度轨制      （一）里面适度主义      四肢基金托管东说念主，中国赞助银行严格遵从国度接洽托管业务的法律律例、行业监管规章 和本行内接洽治理划定，称职规划、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全好意思满，确保接洽信息的真确、准确、好意思满、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权 益。      （二）里面适度组织结构      中国赞助银行设有风险内控治理委员会，负责全行风险治理与里面适度职责，对托管业 务风险治理和里面适度的灵验性进行携带。钞票托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规职责，具有安然诈骗内控合规职责权益和能力。      （三）里面适度轨制及措施      钞票托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了治理轨制、适度轨制、岗亭职 责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作辞谢利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业 务治理严格实行复核、审核、查验轨制，授权职责实行集中适度，业务印记按规程守护、存 放、使用，账户辛勤严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区专诚树立，阻塞治理，实施 音像监控；业务信息由专职信息裸露东说念主负责，致密泄密；业求达成自动化操作，致密东说念主为事 故的发生，技巧系统好意思满、安然。      三、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和法度      （一）监督方法                                    招募说明书   依照《基金法》相称配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行设备的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同划定，对基金 治理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作 所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基金治理东说念主发送的投资指示、基金治理东说念主对各基金 用度的索求与开支情况进行查验监督。   （二）监督进程 行监控，如发现投资极度情况，向基金治理东说念主进行风险辅导，与基金治理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要极度事项实时论述中国证监会。 或举证，如有必要将实时论述中国证监会。                                           招募说明书                           第五部分   接洽服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利海外广场南塔31－33楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室   法定代表东说念主：葛长伟   客服电话：95105828 或 020-83936999   客服传真：020-34281105   网址：www.gffunds.com.cn   直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客 户）销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   客户不错通过本公司客服电话进行销售接洽事宜的问询、基金的投资盘考及投诉等。   基金治理东说念主可根据接洽法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金治理东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金接洽业务时，请遵从各销售机构 业务法则与操作进程。   二、注册登记东说念主   称呼：广发基金治理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主：葛长伟   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   电话：020-89188970   传真：020-89899175   接洽东说念主：李尔华                                              招募说明书   三、出具法律主见书的讼师事务所   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   接洽东说念主：邓传远   四、审计基金钞票的管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法东说念主代表：毛鞍宁   接洽东说念主：冯所腾   电话：010－58152016   传真：010－85188298   承办注册管帐师：冯所腾、林亚小                                             招募说明书                   第六部分   基金的召募   基金治理东说念主按照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同相称他接洽划定召募本 基金，并于2024年11月14日经中国证监会证监许可20241595号文准予召募注册。   一、基金运作方式   契约型灵通式。   二、基金类型   股票型证券投资基金。   三、基金存续期限   不如期。   四、召募方式与召募期限   本基金的召募方式为代销与直销。召募期限自基金份额发售之日起不高出 3 个月，具体 发售时辰见基金份额发售公告。要是在此时代未达到本招募说明书第七部分第一款划定的基 金备案条件，基金可在召募期限内连接销售，直到达到基金备案条件。基金治理东说念主也可根据 基金销售情况在召募期限内妥当延长或镌汰基金发售时辰，并实时公告。   本基金认购采纳全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一朝被 注册登记机构阐明，就不再接受铲除苦求。   基金发售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定奏效，而仅代表发售机构如实接收 到认购苦求。认购的阐明以注册登记机构的阐明结果为准。   五、召募形式   本基金将通过基金治理东说念主的直销网点及基金销售机构的销售网点向社会公开召募。各销 售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金治理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。   六、召募对象                                        招募说明书   本基金召募对象为顺应法律律例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资 者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   七、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为2亿份。   八、基金份额类别树立   本基金根据用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基 金份额时收取认购、申购用度，而不从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 A 类基金 份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票入网 提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额区别树立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额将区别筹商基金份额净值。筹商公式为：   筹商日某类基金份额净值＝筹商日该类基金份额的基金钞票净值/筹商日该类基金份额 余额总和   投资者在认购、申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。   接洽基金份额类别的具体树立等由基金治理东说念主详情，根据基金销售情况，在顺应法律法 规且不毁伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况下，基金治理东说念主在履行妥当法度后不错增多新的 基金份额类别、或者在法律律例和基金合同划定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方式、或者住手现有基金份额类别的销售等，调治前基金治理东说念主需 实时公告。  九、基金份额发售面值、认购价钱和认购用度   本基金A类基金份额在认购时收取基金认购用度,C类基金份额不收取认购用度。   本基金A类基金份额的认购费率随认购金额的增多而递减，投资者在一天之内要是有多笔 认购，适用费率按单笔区别筹商。                                                      招募说明书   本基金对通过本公司直销中心认购A类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通投 资者实施远离的认购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金治理东说念主发布的接洽公告。 A类基金份额的具体认购费率如下：                   认购金额（M）                认购费率                      M＜100 万元             1.00%                      M≥500 万元            每笔 1000 元   基金销售机构不错根据自身情况对认购用度实行一定的优惠，具体以执行收取为准。   本基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推行、销售、注册登记等基金募 集时代发生的各项用度。   （1）若投资者选拔认购本基金A类基金份额，认购份额的筹商方法如下：   净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）   或，净认购金额＝认购金额－固定认购费金额   认购用度 = 认购金额－净认购金额   或，认购用度 =固定认购费金额   认购份额 = （净认购金额＋认购期利息）/ 基金份额发售面值   认购用度以东说念主民币元为单元，筹商结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位；认购份 额筹商结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位, 由此舛误产生的收益或损失由基金财产 承担。   例：某普通投资者投资100,000元认购本基金A类基金份额，要是认购期内认购资金赢得 的利息为50元，则其可得到的基金份额筹商如下：   净认购金额=100,000/（1+1.00%）= 99,009.90元   认购用度=100,000－99,009.90=990.10元   认购份额=（99,009.90+50）/1.00= 99,059.90份   即普通投资者投资100,000元认购本基金A类基金份额，加上认购资金在认购期内赢得的 利息，可得到99,059.90份A类基金份额。   （2）若投资者选拔认购本基金C类基金份额，则认购份额的筹商公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值   例：某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，该笔认购产生利息5元。则其可得                                        招募说明书 到的认购份额为：   认购份额 =（10,000＋5）/1.00 = 10,005.00份   即投资者投资10,000元认购本基金的C类基金份额，加上认购资金在认购期内赢得的利息， 可得到10,005.00份C类基金份额。   十、投资东说念主对基金份额的认购 基金份额发售公告。   本基金认购采纳金额认购的方式。   （1）投资者认购前，需按销售机构划定的方式备足认购的金额。   （2）基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一朝被注册登记机构阐明，就不再接受撤 销苦求。   基金发售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定奏效，而仅代表发售机构如实接收 到认购苦求。认购的阐明以注册登记机构的阐明结果为准。投资者可在基金持重宣凯旋立后 到各销售网点查询最终成交阐明情况和认购的份额。若投资者的认购苦求被阐明为无效，基 金治理东说念主应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。   在召募期内，除《发售公告》另有划定,每一基金投资者通过本公司网上来往系统每个基 金账户初次认购的最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费），追加认购最低金额为 1 元（含认购 费）。各销售机构对最低认购名额及来往级差有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。 已在基金治理东说念主销售网点有认购本基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，但受追 加认购最低金额的限制。本基金召募时代对单个基金份额捏有东说念主不树立最高认购金额限制。 理东说念主不错于召募期结果后采纳比例阐明等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金治理东说念主 接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相闪避前述 50%比例要求的，基金治理东说念主有 权拒却该等一都或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的 阐明为准。                                      招募说明书      十一、初次召募时代认购资金利息的处理方式   认购资金在召募期形成的利息在基金合同奏效后折成投资东说念主认购的基金份额，归投资东说念主 通盘。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。      十二、基金召募时代召募的资金存入专用账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动 用。                                         招募说明书                 第七部分   基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念阁下理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金治理东说念主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金治理东说念主应将基金召募时代召募 的资金存入专诚账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未安闲基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列包袱： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资金数额   《基金合同》奏效后，流通 20 个职责日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5,000 万元东说念主民币情形的，基金治理东说念主应在如期论述中给以裸露；流通 60 个职责 日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个职责日内向中国证监会论述并提议处置决策，如 捏续运作、改变运作方式、与其他基金合并或者收场基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额捏有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。                                        招募说明书               第八部分   基金份额的申购、赎回与改变      一、申购与赎回的形式      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：      二、申购与赎回的灵通日实时辰      投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，灵通日为上海证券来往所、深圳证券来往 所、北京证券来往所的泛泛来往日。基金治理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合 同的划定公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体办理时辰在招募说明书或接洽公告中载 明。      基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往时辰变更或其 他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息裸露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。      基金治理东说念主可根据执行情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日期，具体业务办理时 间在申购驱动公告中划定。      基金治理东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月驱动办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回驱动公告中划定。      在详情申购驱动与赎回驱动时辰后，基金治理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的接洽划定在划定媒介上公告申购与赎回的驱动时辰。      基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰提议申购、赎回或改变苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则                                          招募说明书       “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日的各样基金份额净值为基准进行筹商； 权益不受毁伤并得到平允对待。      基金治理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金治理东说念主必须在新规 则驱动实施前依照《信息裸露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。      四、申购与赎回的数额限制 额为 1 元东说念主民币（含申购费）；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售 机构网点公告。各基金代理销售机构有不同划定的，投资者在该销售机构办理上述业务时， 需同期遵从销售机构的接洽业务划定。 准。 招募说明书或接洽公告。 书或接洽公告。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采纳上述措施对基金鸿沟给以适度。具体见基金治理东说念主接洽公告。 赎回份额数目或比例限制。基金治理东说念主必须在调治前依照《信息裸露办法》的接洽划定在规 定媒介上公告。      五、申购与赎回的法度                                         招募说明书   投资东说念主必须根据销售机构划定的法度，在灵通日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购苦求成立； 本基金登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回苦求成立；本基金登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求奏效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生广阔赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同接洽条件处理。   基金治理东说念主应以来往时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日四肢申购或赎回苦求日 (T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行阐明。T 日提交的 灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查 询苦求的阐明情况。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏效，而仅代表销 售机构如实接收到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其接洽权益受损的， 基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。若申购不奏效， 则申购款项退还给投资东说念主。   在法律律例允许的范围内，基金治理东说念主或登记机构可根据接洽业务法则，对上述业务办 理时辰进行调治，本基金治理东说念主将于调治实施前按照接洽划定给以公告。   六、申购费率、赎回费率   （1）本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减。投资者在一天之内要是有多 笔申购，适用费率按单笔区别筹商。   本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通投 资者实施远离的申购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金治理东说念主发布的接洽公告。                                                   招募说明书      A 类基金份额的具体申购费率如下：                    申购金额（M）         申购费率                     M＜100 万元        1.20%                     M≥500 万元      每笔 1000 元      基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以执行收取为准。      （2）本基金的 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的基金申购东说念主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。      本基金 A 类、C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金 份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额捏有时辰的增多而递减，对捏续 捏有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，具体如下：               份额类别         捏有期限（N 为日期日）        费率                                N＜7 日          1.50%           A 类基金份额                                N≥7 日            0                                N＜7 日          1.50%           C 类基金份额                                N≥7 日            0 调治收费方式，基金治理东说念主依照接洽划定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办 法》接洽划定在划定媒介上公告。 以妥当调低基金申购费率和基金赎回费率。 律例划定及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基金促销磋商，针对基金投资者如期和 不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时代，经履行妥当法度后，对基金投资者妥当 调低基金申购费率、赎回费率、改变费率和销售服务费率。 金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵从接洽法律律例以及监管部门、自律法则的规 定。                                                 招募说明书    七、申购份额与赎回金额的筹商方式    （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份额的筹商公式为：    净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）    或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额    申购用度=申购金额-净申购金额    或，申购用度=固定申购费金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）若投资东说念主选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的筹商公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 1：某普通投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.20%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=50,000/（1+1.20%）=49,407.11 元    申购用度=50,000－49,407.11=592.89 元    申购份额=49,407.11/1.0160＝48,629.05 份    即：普通投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.20%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,629.05 份基金份额。    例 2：某投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，可得到 9523.81 份基金份额。    接纳“份额赎回”方式，某类基金份额的赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进 行筹商，筹商公式：    赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额?赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额捏有期限 20 天，对应赎回费率为 0，                                               招募说明书 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130＝121,300.00 元   赎回用度=0 元   净赎回金额=121,300.00-0=121,300.00 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额捏有期限 20 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,300.00 元。   例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额捏有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2125 元，对应赎回费率为 0，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2125＝121,250.00 元   赎回用度=0 元   净赎回金额=121,250.00-0=121,250.00 元   即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额捏有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类基 金份额净值是 1.2125 元，则其可得到的赎回金额为 121,250.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别筹商基金份额净值。 本基金基金份额净值的筹商公式为：   筹商日某类基金份额净值＝筹商日该类基金份额的基金钞票净值/筹商日该类别基金份 额的余额总和。   本基金份额净值的筹商，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日筹商，并在 T+1 日内裸露。遇特殊 情况，经履行妥当法度，不错妥当延长筹商或裸露。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述筹商结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。                                        招募说明书   八、申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值 技巧仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金治理东说念主应当暂 停接受基金申购苦求。 极度时。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 到或者高出 50%，或者变相闪避 50%集中度的情形时。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9 项暂停申购情形且基金治理东说念主决定拒却或暂停接受投 资者的申购苦求时，基金治理东说念主应当根据接洽划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。要是投 资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基 金治理东说念主应实时归附申购业务的办理。                                     招募说明书   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃 阛阓价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金治理东说念主应当采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项时， 基金治理东说念主应按划定报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金治理东说念主应足额支付；如暂 时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主， 未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的接洽条件处理。基金份 额捏有东说念主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以铲除。在暂停赎回的情况消 除时，基金治理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十一、广阔赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金改变中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改变中转入苦求份额总和后的余额)高出前一 灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了广阔赎回。   当基金出现广阔赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的钞票组合气象决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主觉得有能力支付投资东说念主的一都赎回苦求时，按泛泛赎回程 序实践。   （2）部分延期赎回：当基金治理东说念主觉得支付投资东说念主的一都赎回苦求有困难或觉得因支付                                        招募说明书 投资东说念主的一都赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金治理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延 期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔延期赎回或取消 赎回。选拔延期赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到一都赎回为止；选拔取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。延期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一 并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹商赎回金额，依此类推，直 到一都赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   （3）若本基金发生广阔赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回苦求高出上一灵通日基金总份 额 20%的，基金治理东说念主有权对该单个基金份额捏有东说念主高出该比例以上的赎回苦求实施延期办 理（基金份额捏有东说念主可在提交赎回苦求时选拔将当日未获办理部分给以铲除）。对该单个基 金份额捏有东说念主未高出上一灵通日基金总份额 20%的赎回苦求与其他账户赎回苦求，应当按照 其苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，详情该单个账户当日办理的赎回份额；投资 者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时选拔将当日未获办理部分给以铲除外，延长至 下一个灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照上述划定转入下一个灵通日的赎 回不享有赎回优先权，并依此类推，直到一都赎回为止。   （4）暂停赎回：流通 2 个灵通日以上(含本数)发生广阔赎回，如基金治理东说念主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得高出 20 个 职责日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述广阔赎回并延期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来往日内文书基金份额捏有东说念主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 停公告。                                      招募说明书 迟于从头灵通日在划定媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停 公告中明确从头灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头灵通的公告。   十三、 基金改变   基金治理东说念主不错根据接洽法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金或基金中某一类 别份额与基金治理东说念主治理的其他基金或其他类别份额之间的改变业务，基金改变不错收取一 定的改变费，接洽法则由基金治理东说念主届时根据接洽法律律例及基金合同的划定制定并公告， 并提前示知基金托管东说念主与接洽机构。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会招供的来往形式或者来往方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金治理东说念主公 告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、顺应法律律例的其它非来往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额捏有东说念主归天，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的接洽辛勤，对于顺应条件 的非来往过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的尺度收费。   十六、 基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的尺度收取转托管费。                                   招募说明书   十七、 如期定额投资磋商   基金治理东说念主不错为投资东说念阁下理如期定额投资磋商，具体法则由基金治理东说念主另行划定。投 资东说念主在办理如期定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在接洽公告或更新的招募说明书中所划定的如期定额投资磋商最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律律例或监管机构另有划定的除外。   如接洽法律律例允许基金治理东说念阁下理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金治理东说念主 经履行妥当法度后可制定和实施相应的业务法则，并可按照划定的尺度收取一定的手续费。   十九、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见接洽公告。                                        招募说明书                   第九部分   基金的投资   一、投资主义   本基金为股票指数增强型基金，在发奋对标的指数进行灵验追踪的基础上，通过数目化 方法及基本面分析进行积极的指数组合治理与风险适度，力图达成卓绝功绩比拟基准的投资 收益，谋求基金钞票的永远升值。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数（即中证 A500 指数）成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地达成投资主义，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板相称他照章发 行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级 债、地点政府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可改变债券（含分离来往可转债）、可交 换债券、短期融资券、超短期融资券等）、股指期货、国债期货、股票期权、钞票支捏证券、 银行进款、同行存单、债券回购、货币阛阓用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具， 但须顺应中国证监会的接洽划定。   本基金可根据法律律例的划定参与转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行妥当法度后，可 以将其纳入投资范围。   本基金所捏有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，投资于标的指数成份股和备选 成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金钞票的 80%；本基金每个来往日日终在扣除 股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，现款或到期日在一年 以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行妥当法度后， 不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金在指数化投资的基础上通过数目化方法及基本面分析进行投资组合优化，在适度 与功绩比拟基准偏离风险的前提下，力图赢得卓绝标的指数的投资收益。本基金力图使日均                                      招募说明书 追踪偏离度的都备值不高出 0.5%，年化追踪舛误不高出 8.0%。      （一）股票投资策略      本基金将运用指数化的投资方法，通过研究标的指数成份股的组成相称权重详情本基金 投资组合的基本组成和约莫占比，并通过适度投资组合中成份股对标的指数中权重的偏离， 以适度追踪舛误，进而达成对标的指数的追踪主义。      本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合，再基于数目化投 资分析及基本面研究等方法对投资组合进行优化，以争取达成指数增强型的主义。      本基金数目化投资分析将基于标的指数的编制及调治方法，并参考标的指数行业组成和 成份股的权重占比，团结成份股之间的相对价值、个股的短期阛阓契机以及流动性等方针进 行分析，对组合进行优化，以达到指数增强型的投资主义。本基金还将分析标的指数成份股 的基本面气象和竞争上风，对其盈利的可捏续性和增长能力进行分析判断和权衡，以此四肢 本基金调治权重优化组合的参考。      除标的指数成份股之外，本基金亦可妥当投资于一些基本面较好、股价被较大低估、存 在紧要投资契机的非因素股。      （1）如期调治      本基金股票组合根据所追踪的标的指数成份股的如期调治而进行相应的如期追踪调治。      （2）不如期调治      参考指数编制法则，本基金在标的指数成份股存在一些公司行径（包括但不限于成份股 发生配股、增发、分成、停牌、复牌等），分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调 整。      根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调治，从而灵验追踪标的指数。      根据法律、律例和基金合同的划定，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生相 应变化的，本基金将对投资组合进行优化、调治。                                    招募说明书   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出调治的，基金治理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法度后实时对相 关成份股进行调治。   本基金的存托凭证投资将根据本基金的投资主义和上述股票投资策略，基于对基础证券 投资价值的深切研究判断，通过定性和定量分析相团结的方式，筛选具有比拟上风的存托凭 证四肢投资标的，以更好地达成投资主义。   （二）债券投资策略   本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，团结对货币政策和利率趋势的判断详情 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券选拔和配置。债券 投资的主要目的是保证基金钞票的流动性，灵验利用基金钞票。   可改变债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、 获取股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可改变债券和可交换债券条件和标的公司基本面 进行深切分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全旯旮和邃密流 动性的可改变债券和可交换债券。   （三）钞票支捏证券投资策略   本基金可投资钞票支捏证券。本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、支捏钞票的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响钞票支捏证券价值的因素进行分析， 并辅助接纳数目化订价模子，评估钞票支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （四）金融繁衍品投资策略   本基金不错投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，投资中主要遵从灵验 治理投资策略，根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要接纳流动性好、来往活跃的 合约进行来往。   （五）参与转融通证券出借业务策略   在加强风险驻扎并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资治理需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动本性况等因素的基础上，合理详情出借证券的范围、期限和比例。   畴昔，跟着阛阓的发展和基金治理运作的需要，基金治理东说念主不错在不改变投资主义的前 提下，遵从法律律例的划定，相应调治或更新投资策略，并在履行妥当法度后在招募说明书                                      招募说明书 更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金所捏有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中投资于标的指数成份 股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的来往 保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限制；   （4）本基金治理东说念主治理的一都基金捏有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%，完 全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限制；   （5）本基金若参与股指期货来往，应当顺应下列投资限制：   在职何来往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 10%；在 任何来往日日终，捏有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得 高出基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何来往日日终，捏有的 卖出股指期货合约价值不得高出基金捏有的股票总市值的 20%；在职何来往日内来往（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一来往日基金钞票净值的 20%；本基金所捏 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值总共（轧差筹商）应当顺应基金合同对于股票 投资比例的接洽约定；   （6）本基金若参与国债期货来往，应当顺应下列投资限制：   在职何来往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 15%；在 任何来往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金捏有的债券总市值的 30%；本 基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，总共（轧差筹商）应当顺应基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何来往日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一来往日基金钞票净值的 30%；                                        招募说明书   （7）本基金若参与股票期权来往，应当顺应下列风险适度方针要求：   因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得高出基金钞票净值的 10%；开仓卖出 认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款 或来往所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基金 钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹商；   （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得高出基金钞票净值 的 10%；   （9）本基金捏有的一都钞票支捏证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；   （10）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票支捏证券的比例，不得高出该钞票支 捏证券鸿沟的 10%；   （11）本基金治理东说念主治理的一都基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支捏证券，不得 高出其各样钞票支捏证券总共鸿沟的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏有 钞票支捏证券时代，要是其信用品级下降、不再顺应投资尺度，应在评级论述发布之日起 3 个 月内给以一都卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金治理东说念主治理的一都灵通式基金捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理东说念主治理的一都投资组合捏有一家上市公司发 行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；完全按照接洽指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，还须顺应以下限制：出借证券钞票不得高出 基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参 与出借业务的单只证券不得高出基金捏有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均筹商；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得高出基金钞票净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不顺应 该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；                                        招募说明书   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （18）基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与境内上市来往 的股票合并筹商；   （20）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除第（2）、（12）、（15）、（16）、（17）项划定的情形外，因证券、期货阛阓波动、 上市公司合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述划定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来往 日内进行调治，法律律例另有划定的从其划定。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资 不顺应第（15）项划定的，基金治理东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不收场阐明出 借证券。基金捏有证券的捏有期筹商不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作方针 筹商范围。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 接洽约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起驱动。   为珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱相称他不正派的证券来往行径；   （7）依照法律律例接洽划定，由中国证监会划定按捺的其他行径。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主相称控股推动、执行适度东说念主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应本基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻扎 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。接洽来往必须                                        招募说明书 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以裸露。紧要关联来往应提交基金治理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的安然董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来往 事项进行审查。 求，本基金可不受接洽限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、按捺行径划定或从事关 联来往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准；经与基金托管东说念主协商一致， 基金治理东说念主可依据法律律例或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中证 A500 指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%。   畴昔若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形 发生之日起十个职责日内向中国证监会论述并提议处置决策，如改变运作方式，与其他基金 合并、或者收场基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏 有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同收场。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确如时代，基金治理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则维持基金投 资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为股票指数增强型基金，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收 益特征。   七、基金治理东说念主代表基金诈骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益；                                      招募说明书 当利益。   八、基金的融资   本基金不错按照监管机构的接洽划定参与融资等接洽业务，参与范围和比例、信息裸露、 风险适度及估值核算等应顺应监管机构的接洽划定。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   十、畴昔条件许可情况下的基金模式改变   本基金治理东说念主可在条件熟习时另行安排在证券来往所场内接受基金份额的申购赎回和上 市来往，使本基金转型为追踪归拢标的指数的上市型灵通式基金（LOF），其场内申购赎回、 上市来往、注册登记、收益分拨等场内业务法则遵从本基金上市来往的证券来往所及中国证 券登记结算有限包袱公司的接洽划定，届时毋庸召开基金份额捏有东说念主大会但须提前公告。   若将来本基金治理东说念主推出追踪归拢标的指数的增强来往型灵通式指数基金（ETF），则基 金治理东说念主在履行妥当法度后使本基金调治为该增强来往型灵通式指数基金（ETF）的都集基金 模式并相应修改《基金合同》，届时毋庸召开基金份额捏有东说念主大会但须提前公告。                                    招募说明书                   第十部分   基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以相称他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据接洽法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相安然。   四、基金财产的守护和刑事包袱   本基金财产安然于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的划定刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。                                       招募说明书               第十一部分   基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券/期货来往形式的来往日以及国度法律律例划定需 要对外裸露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、期货合约、期权合约、钞票支捏证券、银行进款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在详情接洽金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、 监管部门接洽划定。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取通常钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近来往日的 报价详情公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来往日的报价弗成真确反应公允价值的， 打发报价进行调治，详情公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，要是该限制 是针对钞票捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制四肢特征琢磨。此外，基金治理东说念主不 应试虑因其多量捏有接洽钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有实足可利用数据 和其他信息支捏的估值技巧详情公允价值。接纳估值技巧详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得接洽钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调治并详情公允 价值。                                     招募说明书   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调治最近来往市价，详情公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种， 登第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价；   （3）来往所上市来往的公设备行的可改变债券等有活跃阛阓的含转股权的债券，实行全 价来往的债券登第估值日收盘价四肢估值全价；实行净价来往的债券登第估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息四肢估值全价；   （4）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票，接纳估值技巧详情公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公设备 行股票时公司推动公设备售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会接洽划定详情公 允价值；   （4）来往所未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应接纳在当前情况 下适用况兼有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技巧详情其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对寰宇银行间阛阓上含权的固定收益品种，登第估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价。                                         招募说明书      对寰宇银行间阛阓未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应接纳在当 前情况下适用况兼有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技巧详情其公允价值。 间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱 的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要概略情趣的接洽辅导。 基金治理东说念主在与托管东说念主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价 值。 境未发生紧要变化的，接纳最近来往日结算价估值。 值。 基金估值的平允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。      如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法度及接洽法 律律例的划定或者未能充分珍贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。      根据接洽法律律例，基金钞票净值筹商和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金管帐包袱方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经接洽各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，基金治理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书                                         招募说明书 面说光辉，按照基金治理东说念主对基金净值信息的筹商结果对外给以公布。   五、估值法度 值除以当日该类基金份额的余额总和筹商，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金治理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度应 急调治机制。国度另有划定的，从其划定。   每个估值日筹商基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，并按划定裸露。 划定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各样基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按划定对外公布。   六、估值症结的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值症结时，视为该类 基金份额净值症结。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东说念主自身的邪恶酿成估值症结，导致其他当事东说念主碰到损失的，邪恶的包袱东说念主应当对由于 该估值症结碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值症结处理原则”给予抵偿， 承担抵偿包袱。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据筹商差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值症结包袱方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结包袱方承担；由于估值症结包袱方未 实时更正已产生的估值症结，给当事东说念主酿成损失的，由估值症结包袱方对径直损失承担抵偿 包袱；若估值症结包袱方如故积极合作，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行更正而                                          招募说明书 未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值症结包袱方打发更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值症结已得到更正。      （2）估值症结的包袱方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，况兼仅对估 值症结的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值症结而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值症结责 任方仍打发估值症结负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一都返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值症结包袱方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是赢得不 当得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额 加上如故赢得的欠妥得利返还的总和高出其执行损失的差额部分支付给估值症结包袱方。      （4）估值症结调治接纳尽量归附至假定未发生估值症结的正确情形的方式。      估值症结被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：      （1）查明估值症结发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值症结发生的原因详情估 值症结的包袱方；      （2）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值症结酿成的损失进行评估；      （3）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法由估值症结的包袱方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值症结的更正向接洽当事东说念主进行阐明。      （1）基金份额净值筹商出现症结时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施致密损失进一步扩大。      （2）症结偏差达到任一类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；症结偏差达到任一类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律律例或者监管部门另有划定的，从其划定。要是行业另有通行作念法， 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。                                      招募说明书   七、暂停估值的情形 金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金治理东说念主负责筹商，基金托管东说念主负责进行复核。 基金治理东说念主应于每个灵通日来往结果后筹商当日的基金钞票净值和各样基金份额净值并发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹商结果复核阐明后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对 基金净值信息给以公布。   九、特殊情况的处理 误处理； 治理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采纳必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未能发现该症结 或未能幸免症结发生的，由此酿成的基金钞票估值症结，基金治理东说念主和基金托管东说念主不错罢免 抵偿包袱。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施松懈或摈斥由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                                        招募说明书                第十二部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、收益分拨原则 体分拨决策以公告为准。若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成； 份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 同类别基金份额对应的可供分拨收益将有所不同，基金治理东说念主可对各样别基金份额区别制定 收益分拨决策。本基金归拢类别的每一基金份额享有同中分拨权；   在顺应法律律例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下， 经与基金托管东说念主协商一致并履行妥当法度后，基金治理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式 进行调治。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额、分拨方式等内容。                                   招募说明书   五、收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的接洽划定在划定媒介公告。   法律律例或监管机关另有划定的，从其划定。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的筹商方法，依照《业务法则》 实践。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，上述收益分拨原则仅适用于主袋账 户钞票和主袋账户份额捏有东说念主。                                       招募说明书                    第十三部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金收场计帐时所发生用度，按执行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。治理费的筹商方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，按照两边协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给 基金治理东说念主，治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。 用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹商方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                                        招募说明书   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，按照两边协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支取， 治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动扣 划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额钞票净值的 0.40%年费率计提。筹商方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，按照两边协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内按照指定的账户旅途进 行支付，治理东说念主无需再出具资金划拨指示，注册登记机构收到后按接洽合同划定支付给基金 销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应 进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商处置。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金治理东说念主的基金行销告耗损、促销行径 费、基金份额捏有东说念主服务费等；基金治理东说念主可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促进 销售特定时辰内对销售服务费率进行打折优惠。   销售服务费使用范围不包括基金召募时代的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽律例及相应公约划定，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   基金治理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失； 基金治理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；《基金合同》奏效前的相 关用度；标的指数许可使用费（由基金治理东说念主承担，不得从基金财产中列支）；其他根据相 关法律律例及中国证监会的接洽划定不得列入基金用度的技俩。                                   招募说明书   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制时代，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但基金治理东说念主不得就侧袋账户钞票 收取治理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的接洽税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的划定代扣代缴。                                             招募说明书                 第十四部分   基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照接洽划定编制基金管帐报表； 或两边约定的其他方式阐明。   二、基金的年度审计 事务所相称注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息裸露办法》的接洽划定在划定媒介公告。                                     招募说明书                  第十五部分     侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作治理办法》《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险治理划定》《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》相称他接洽法律律例， 本基金引入侧袋机制四肢流动性风险治理用具之一。   一、侧袋机制的实施条件和法度   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任顺应《证券法》划定 的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计主见。   二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 基金份额捏有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 金治理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况详情是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与改变”部分的申购、 赎回划定适用于主袋账户份额。 照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求高出前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东说念主筹商各项投资 运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户钞票为基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调                                   招募说明书 整，因钞票流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、归附来往等方式归附流动性后，基金治理东说念主应当按照基金 份额捏有东说念主利益最大化原则，采纳将特定钞票给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东说念主支付对应款项。   收场侧袋机制后，基金治理东说念主实时聘任顺应《证券法》划定的管帐师事务所进行审计并 裸露专项审计主见。   五、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、收场侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金治理东说念主应实时发布临时公告。   基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分划定的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时代，基金治理东说念主应当在基金如期论述中裸露论述期内特定钞票处置进展 情况，裸露论述期末特定钞票可变现净值或净值区间的，需同期注明不四肢特定钞票最终变 现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的接洽划定，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将 来法律律例或监管法则修改导致接洽内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行妥当法度后，在对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，可径直对本 部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                                      招募说明书               第十六部分   基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应顺应《基金法》《运作办法》《信息裸露办法》《流动性风险 治理划定》《基金合同》相称他接洽划定。接洽法律对信息裸露的方式、登载媒介、报备方 式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的划定裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予裸露的基金信息通过顺应 中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称划定报刊）及《信息裸露办法》划定的互联网 网站（以下简称划定网站）等媒介裸露，并保证投资者粗略按照基金合同约定的时辰和方式 查阅或者复制公开裸露的信息辛勤。   划定网站包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站。划定 网站应当无偿向投资者提供基金信息裸露服务。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币元。                                     招募说明书   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物辛勤纲目 东说念主大会召开的法则及具体法度，说明基金产物的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有东说念主服务等 内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》奏效后，基金产物辛勤纲目的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在 三个职责日内，更新基金产物辛勤纲目，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物辛勤纲目其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的， 基金治理东说念主不再更新基金产物辛勤纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物辛勤纲目、《基金合同》和基金托管公约登载 在划定网站上，并将基金产物辛勤纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》奏效                                      招募说明书 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在划定网站裸露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过其划定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日的各样基金份额净值和各样基金 份额累计净值。   基金治理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站裸露半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹商方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在划定网站上，将年度论述辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度论述中的财务管帐论述 应当经过顺应《证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在划定网站上，并将中期论述辅导性公告登载在划定报刊上。   基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度论述，将季度论述 登载在划定网站上，并将季度论述辅导性公告登载在划定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度 论述。   如论述期内出现单一投资东说念主捏有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金治理东说念主至少应当在如期论述“影响投资者决策的其他疼痛信息”项下 裸露该投资东说念主的类别、论述期末捏有份额及占比、论述期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金治理东说念主应当在基金年度论述和中期论述中披 露基金组结伙产情况相称流动性风险分析等。   （七）临时论述                                          招募说明书      本基金发生紧要事件，接洽信息裸露义务东说念主应在 2 日内编制临时论述书，并登载在划定 报刊和划定网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务接洽行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往事项，中国证监会另有划定的情形除外； 发生变更；                                          招募说明书 影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。      （八）清楚公告      在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在阛阓精深传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，接洽信息裸露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清楚，并将接洽情况立即论述中国证监会。      （九）基金份额捏有东说念主大会决议      基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      （十）计帐论述      基金合同收场的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在划定网站上，并将计帐论述辅导性公 告登载在划定报刊上。      （十一）投资钞票支捏证券信息裸露      基金治理东说念主应在基金季度论述中裸露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占 基金净钞票的比例和论述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明 细。      基金治理东说念主应在基金年报及中期论述中裸露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券 市值占基金净钞票的比例和论述期内通盘的钞票支捏证券明细。      （十二）投资期货接洽公告      基金治理东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募说明书（更新）等文                                     招募说明书 件中裸露期货来往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示期 货来往对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资主义等。   （十三）投资股票期权的接洽公告   基金治理东说念主应当在如期信息裸露文献中裸露参与股票期权来往的接洽情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总体风 险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资主义。   （十四）参与转融通证券出借业务的接洽公告   本基金参与转融通证券出借业务的，基金治理东说念主应当在季度论述、中期论述、年度论述 等如期论述和招募说明书（更新）等文献中裸露参与转融通证券出借业务的来往情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相称治理情况等，并就论述期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的紧要关联来往事项作念致密说明。   （十五）实施侧袋机制时代的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，接洽信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十六）中国证监会划定的其他信息。   六、信息裸露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露治理轨制，指定专诚部门及高等治理东说念主 员负责治理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当顺应中国证监会接洽基金信息裸露内容与 口头准则等律例的划定。   基金托管东说念主应当按照接洽法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论述、 更新的招募说明书、基金产物辛勤纲目、基金计帐论述等公开裸露的接洽基金信息进行复核、 审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证接洽报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他人人                                      招募说明书 媒介裸露信息，然则其他人人媒介不得早于划定媒介裸露信息，况兼在不同媒介上裸露归拢 信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主栽植信息裸露服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律法则的接洽划定。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计论述、法律主见书的专科机构，应 当制作职责底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》收场后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律律例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                                     招募说明书                   第十七部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心理和来往轨制等各样因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利坦白接影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （4）上市公司规划风险。上市公司的规划好坏受多种因素影响，如治理能力、财务气象、 阛阓长进、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但弗成完全闪避。   （5）债券阛阓流动性风险。由于银行间债券阛阓深度和宽度相对较低，来往相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金钞票变现能力的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款神色来分拨，而现款可能因为通货蔓延的 影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比畴昔较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现背信、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东说念主信用品级虚拟导致债券价钱下降，将酿成基金钞票损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、治理系统树立欠妥酿成操作造作或公司 里面失控而可能产生的损失。治理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监督查验过程中，                                            招募说明书 由于决策造作而给基金钞票酿成的可能的损失；      （2）操作风险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、来往操作造作等东说念主为因 素而可能导致的损失；      （3）技巧风险：是指公司治理信息系统树立欠妥等因素而可能酿成的损失。 失。      流动性风险指在灵通式基金运作过程中，可能会发生基金治理东说念主未能以合理价钱实时变 现基金钞票以支付投资者赎回款项的风险。      （1）基金申购、赎回安排      投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，致密了解本基金的 申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金治理东说念主不错抽象利用备用的流动性风 险治理用具以减少或打发基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回苦求被暂停接受、赎回款 项被减速支付、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性 偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。      （2）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估      本基金为以中证 A500 指数为标的指数的指数增强型基金，主要投资于中证 A500 指数的 成份股和备选成份股（含存托凭证），股票成交活跃，主题涵盖平庸、波及行业丰富、可选 择的股票数目稠密。在组合构建过程中，本基金将捏续对组合的组成进行权衡和优化，保捏 组合的捏仓分散性和组合的流动性，虚拟投资风险。因此，在泛泛情况下，本基金拟投资市 场、行业及钞票的流动性邃密，不错与本基金的申购赎回安排相匹配。      （3）广阔赎回情形下的流动性风险治理措施      在灵通式本基金来往过程中，可能会发生广阔赎回的情形。广阔赎回可能会产生基金仓 位调治的困难，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。当本基金出现广阔赎回时，基金 治理东说念主不错接纳部分延期赎回、暂停赎回、减速支付赎回款项等措施进行流动性风险治理。      （4）实施备用的流动性风险治理用具的情形、法度及对投资者的潜在影响      投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、广阔赎回的情形及处理方式”，致密了解本基金暂停                                       招募说明书 接受赎回苦求的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主的部分或一都赎回苦求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、广阔赎回的情形及处理方式”，致密了解本基金减速 支付赎回款项的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般泛泛情形下有所延长，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高 的赎回费。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”， 致密了解本基金暂停估值的情形及法度。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值， 基金治理东说念主可暂停接收投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行调治，使得阛阓的冲击成本粗略分拨给执行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到平允对待。   侧袋机制是一种流动性风险治理用具，是将特定钞票分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于灵验扰乱并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额泛泛灵通赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定钞票                                      招募说明书 的变刻下辰具有概略情趣，最终变现价钱也具有概略情趣况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定钞票的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时代，基金治理东说念主筹商各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。本基金不裸露侧袋账户份额的 净值，即便基金治理东说念主在基金如期论述中裸露论述期末特定钞票可变现净值或净值区间的， 也不四肢特定钞票最终变现价钱的承诺，对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的包袱。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   指基金治理或运作过程中，违反国度法律、律例的划定，或者基金投资违反律例及基金 合同接洽划定的风险。   （1）本基金为股票型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金、债券型基金、夹杂型 型基金；   （2）选股方法、选股模子风险；   （3）基金司理主不雅判断症结的风险；   （4）其他风险。   本基金为股票指数增强型基金，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票阛阓相似 的风险收益特征。   （1）指数化投资的风险   本基金四肢股票型指数基金，在日常投资治理中股票钞票投资比例不低于基金钞票的 80%， 其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的钞票不低于非现款基金钞票的 80%， 具有股票阛阓的系统性风险，弗成闪避阛阓下落的风险和个股风险。   （2）标的指数陈说与主义股票阛阓平均陈说偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘主义股票阛阓。标的指数成份股的平均陈说率与通盘主义 股票阛阓的平均陈说率可能存在偏离。                                       招募说明书   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划气象、投资者心理 和来往轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）基金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   ①由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏 离度与追踪舛误。   ②由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪舛误。   ③标的指数成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率高出标的指数收 益率，产生正的追踪偏离度。   ④由于标的指数成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合或 承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   ⑤因法律律例的限制或其他限制，本基金弗成投资于部分标的指数成份股。在使用替代 方法，如投资同行业中接洽性较高的股票以替代上述投资受限股票时，会产生一定的追踪偏 离度和追踪舛误。   ⑥基金有投资成本、各样用度及税收，而指数编制不琢磨用度和税收，这将导致基金收 益率逾期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   ⑦在本基金指数化投资过程中,基金治理东说念主的治理能力，举例追踪指数的水平、技巧技能、 买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪 进程。   ⑧其他因素产生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制症结等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   （5）追踪舛误适度未达约定主义的风险   本基金力图将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的都备值适度在 差高出上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构住手服务的风险                                     招募说明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和珍贵，畴昔指数编制机构可能由于各样 原因住手对指数的治理和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职责 日内向中国证监会论述并提议处置决策，如改变运作方式，与其他基金合并、或者收场基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同收场。投资东说念主将靠近改变运作方式，与其他基金合并、 或者收场基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策详情并实施前，基金治理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则维持基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与接洽阛阓阐扬有在差 异，从而影响投资收益。   （7）成份券停牌的风险   成份券可能因各样原因临时或永远停牌。发生停牌时，基金可能靠近因无法实时调治投 资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大的风险。   （8）指数成份股发生负面事件靠近退市时的打发风险   根据法律律例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件靠近退 市风险，且指数编制机构暂未作出调治的，基金治理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策法度后实时对接洽成份股进行调治。存在因基金治理东说念主对负面事件相称影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调治接洽成份股或者过早调治接洽 成份股，进而增大本基金的追踪舛误，以至不排除给基金钞票带来损失的风险。   （9）指数增强型策略风险   本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合，再基于数目化投 资分析及基本面研究等方法对投资组合进行优化，以争取达成指数增强型的主义；存在因分 析方法或主不雅判断造作，而弗成达成指数增强型的风险。   （10）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于： 项的风险； 用度的风险；                                     招募说明书 方背信、业务法则调治、信息技巧弗成泛泛运行等风险。   （11）投资特定品种的独到风险   ①基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货交 易中因基差波动的概略情趣而导致的风险被称为基差风险。   ②合约品种各别酿成的风险。合约品种各别酿成的风险，是指雷同的合约品种，在通常 因素的影响下，价钱变动不同。阐扬为两种情况：1）价钱变动的标的违抗；2）价钱变动的 幅度不同。雷同合约品种的价钱，在通常因素作用下变动幅度上的各别，也组成了合约品种 各别的风险。   ③标的物风险。股指期货来往中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的 结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。   ④繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选拔。 由于模子设想、本钱阛阓的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调治股指期货合约或者捏仓比 例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价 格波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的独到风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生或然损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险经常是由阛阓枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法安闲保证金要求，使得所捏有的头寸靠近被强制平仓的风险。   本基金投资股票期权可能给本基金带来迥殊风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资 品种价钱的接洽度虚拟带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   钞票支捏证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于钞票支捏 证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款流或剩余权益，因此钞票支捏证券投资还靠近基                                      招募说明书 础钞票特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流权衡风险等与基础钞票接洽的风险。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的接洽风险可能径直或辗转成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 靠近存托凭证刊行机制接洽的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法 律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、诈骗表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不时存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上 市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息裸露监管方面与境内可能存在各别 的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金法律文献中接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓广阔 规矩等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的永远风险收益特征。销售机构(包 括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据接洽法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 产物风险之间的匹配考核。 同期，不同销售机构因其采纳的具体评价尺度和方法的各别，对 归拢产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 执走运作情况等应时调治对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之 间的匹配考核，并须实时和顺销售机构对于本基金风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着顺应本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，要是投资于这些用具，基金 可能会靠近一些特殊的风险；   （2）因技巧因素而产生的风险，如筹商机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制赞助、东说念主员配备、内适度度建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕来往、诓骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；                                    招募说明书   （6）战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他或然导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金治理东说念主与基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。                                       招募说明书         第十八部分   基金合同的变更、收场与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意并履行妥当法度后变更 并公告。 可实践，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效之日起两日内在划定媒介 公告。   二、《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行接洽法度后，《基金合同》应当收场： 接的； 的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额捏有 东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的职责主说念主员。                                       招募说明书 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》收场情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论述出具法律 主见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经顺应《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在划定网站上，并将计帐论述辅导性公告登载在划定 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存                                 招募说明书 基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例划定的最低期限。                                        招募说明书                   第十九部分   基金合同的内容选录      一、基金合同当事东说念主及权利义务      （一）基金治理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》安然运用并治理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度接洽法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行径进行监督和处理；      （9）担任或委用其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律划定决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与改变苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗推动权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资，转融通证券出借 等业务；      （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在顺应接洽法律、律例的前提下，制订和调治接洽基金认购、申购、赎回、改变                                      招募说明书 和非来往过户的业务法则；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎辛劳的原则治理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理的 基金财产和基金治理东说念主的财产相互安然，对所治理的不同基金区别治理，区别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》相称他接洽划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳妥当合理的措施使筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的划定，按接洽划定筹商并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11） 严格按照《基金法》《基金合同》相称他接洽划定，履行信息裸露及论述义务；   （12）保守基金生意奥妙，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》《基金合 同》相称他接洽划定另有划定外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》相称他接洽划定召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；                                         招募说明书      （16）按划定保存基金财产治理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他接洽辛勤不少 于法律律例划定的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在划定时辰发出，况兼保证投资者 粗略按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到接洽辛勤的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近收场、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金治理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担包袱；      （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金治理东说念主 承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内 退还基金认购东说念主；      （25）实践奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全守护基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反《基金合同》及国 家法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应申诉中国证监会， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；                                     招募说明书   （4）根据接洽阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、辛劳尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）成立专诚的基金托管部门，具有顺应要求的营业形式，配备实足的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安然；对所 托管的不同的基金区别树立账户，安然核算，分账治理，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面相互安然；   （4）除依据《基金法》《基金合同》相称他接洽划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金治理东说念主代表基金缔结的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》《基金合同》相称他接洽划定另有划定外，在基 金信息公开裸露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或向审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主筹商的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具主见，说明基金治理 东说念主在各疼痛方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是基金治理东说念主有未实践《基 金合同》划定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他接洽辛勤不少于法律律例划定 的最低期限；                                       招募说明书   （12）保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按划定制作接洽账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或接洽划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》相称他接洽划定，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金治理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近收场、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金治理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其 退任而罢免；   （20）按划定监督基金治理东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将 可能有所不同。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项诈骗                                       招募说明书 表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息辛勤；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）持重阅读并遵从《基金合同》《招募说明书》等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息裸露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》收场的有限包袱；   （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法度法则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东说念主大会暂不成立日常机构。   （一）召开事由 应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）收场《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改变基金运作方式；                                        招募说明书   （5）调治基金治理东说念主、基金托管东说念主的报答尺度或提高销售服务费率，但法律律例要求调 整该等报答尺度或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会法度；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金治理东说念主收到提议当日的基金份额筹商，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行妥当法度后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》划定的范围内调治本基金的申购费率、调低销售服务费 率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额捏有东说念主大会的情况；   （6）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例划定或中国证监会许可的范围内 调治接洽认购、申购、赎回、改变、基金来往、非来往过户、转托管等业务法则；   （7）基金治理东说念主在履行妥当法度后，推出新业务或服务；   （8）调治基金份额类别树立；   （9）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东说念主大会的除外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式                                           招募说明书 基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金 治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并示知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 额捏有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并示知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁止、干 扰。      （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额捏有东说念主大知道知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议神色；      （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；      （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；      （4）授权委用阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时辰和地点；                                      招募说明书   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、委用的公证机关相称接洽方式和接洽东说念主、表决意 见寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主到指定地点对表决主见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决主见的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计 票进行监督的，不影响表决主见的计票遵守。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金治理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基 金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主捏有基金份额 的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用阐述顺应法律律例、《基金合同》和会议文书的划定， 况兼捏有基金份额的凭证与基金治理东说念主捏有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职责日内流通公布接洽提 示性公告；                                        招募说明书   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理 东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书划定的方式收取基金份额捏有 东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文书不参加收取表决主见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额捏有东说念主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东说念主出具的委用东说念主捏 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用阐述顺应法律律例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   参加基金份额捏有东说念主大会的捏有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项划定比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的捏有东说念主参加，方可召开。 方式召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。 下，授权方式不错接纳书面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》划定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                                        招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定法度详情和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金治理 东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；要是基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日期后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以极端决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，改变基金运作方式、更换 基金治理东说念主或者基金托管东说念主、收场《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方 为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证阐述，不然提交顺应会议通 知中划定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议文书划定的表 决主见视为灵验表决，表决主见拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。                                        招募说明书      基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议 驱动后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基 金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主 大会的主捏东说念主应当在会议驱动后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有 东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票结 果。      （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。要是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议。                                           招募说明书 奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有不时 力。      （九）实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主区别捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若接洽基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 日接洽基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 分之一）接洽基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的前提下，本部分对于基金份额捏有东说念主大 会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等划定，但凡径直援用法律律例或监管法则的 部分，如将来法律律例或监管法则修改导致接洽内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。                                     招募说明书  三、基金合同的变更、收场与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意并履行妥当法度后变更 并公告。 可实践，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效之日起两日内在划定媒介 公告。  （二）《基金合同》的收场事由  有下列情形之一的，经履行接洽法度后，《基金合同》应当收场： 接的； 的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额捏有 东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的计帐 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的职责主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                                      招募说明书  （1）《基金合同》收场情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐论述；  （5）聘任管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论述出具法律 主见书；  （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经顺应《证券法》划定的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。基 金财产计帐小组应当将计帐论述登载在划定网站上，并将计帐论述辅导性公告登载在划定报 刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例划定的最低期限。   四、 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有不时力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁费                                   招募说明书 由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责连接诚笃、辛劳、尽责地履行基金合 同划定的义务，珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港、澳门极端行政区及台 湾地区法律）统领并从其解释。   五、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形式 和营业形式查阅。                                         招募说明书                  第二十部分    基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称呼：广发基金治理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   邮政编码：510308   法定代表东说念主：葛长伟   成立日期：2003 年 8 月 5 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字200391 号   组织神色：有限包袱公司   注册本钱：14,097.8 万元东说念主民币   存续时代：捏续规划   规划范围：基金召募、基金销售、钞票治理和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国赞助银行股份有限公司(简称：中国赞助银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日期：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织神色：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：捏续规划   规划范围：领受公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单子承兑                                      招募说明书 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款 项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业 务。  二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据接洽法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券选拔尺度的，基金治理东说念主应按 照基金托管东说念主要求的口头，将拟投资的标的证券库提供给基金托管东说念主，基金治理东说念主不错根据 执行情况的变化，对标的证券库给以更新和调治并实时书面文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根 据上述投资范围对基金执行投资是否顺应《基金合同》对于证券选拔尺度的约定进行监督。  本基金主要投资于标的指数（即中证 A500 指数）成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地达成投资主义，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板相称他照章发 行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级 债、地点政府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可改变债券（含分离来往可转债）、可交 换债券、短期融资券、超短期融资券等）、股指期货、国债期货、股票期权、钞票支捏证券、 银行进款、同行存单、债券回购、货币阛阓用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具， 但须顺应中国证监会的接洽划定。  本基金可根据法律律例的划定参与转融通证券出借业务。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行妥当法度后，不错 将其纳入投资范围。  本基金所捏有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，投资于标的指数成份股和备选成 份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金钞票的 80%；本基金每个来往日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。  如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行妥当法度后， 不错调治上述投资品种的投资比例。  （二）基金托管东说念主根据接洽法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比                                       招募说明书 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金所捏有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中投资于标的指数成份 股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的来往 保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限制；   （4）本基金治理东说念主治理且由本基金托管东说念主托管的一都基金捏有一家公司刊行的证券，不 高出该证券的 10%，完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比 例限制；   （5）本基金若参与股指期货来往，应当顺应下列投资限制：   在职何来往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 10%；在职 何来往日日终，捏有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何来往日日终，捏有的卖出 股指期货合约价值不得高出基金捏有的股票总市值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一来往日基金钞票净值的 20%；本基金所捏有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值总共（轧差筹商）应当顺应基金合同对于股票投资 比例的接洽约定；   （6）本基金若参与国债期货来往，应当顺应下列投资限制：   在职何来往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 15%；在职 何来往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金捏有的债券总市值的 30%；在职 何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一来往日基金钞票净 值的 30%；   （7）本基金若参与股票期权来往，应当顺应下列风险适度方针要求：   因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得高出基金钞票净值的 10%；开仓卖出认 购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或 来往所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基金资                                         招募说明书 产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹商；   （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得高出基金钞票净值 的 10%；   （9）本基金捏有的一都钞票支捏证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；   （10）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票支捏证券的比例，不得高出该钞票支捏 证券鸿沟的 10%；   （11）本基金治理东说念主治理且由本基金托管东说念主托管的一都基金投资于归拢原始权益东说念主的各样 钞票支捏证券，不得高出其各样钞票支捏证券总共鸿沟的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时代，要是其信用品级下降、不再顺应投资尺度，应在评级论述发布之日起 3 个 月内给以一都卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金治理东说念主治理且由本基金托管东说念主托管的一都灵通式基金捏有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理东说念主治理且由本基金托管 东说念主托管的一都投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股 票的 30%；完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的 特殊投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，还须顺应以下限制：出借证券钞票不得高出基 金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与 出借业务的单只证券不得高出基金捏有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均 筹商；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得高出基金钞票净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不顺应该 比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与境内上市来往的 股票合并筹商；                                       招募说明书  （19）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。  除第（2）、（12）、（15）、（16）项划定的情形外，因证券、期货阛阓波动、上市公司 合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金治理东说念主之外 的因素致使基金投资比例不顺应上述划定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来往日内进行 调治，法律律例另有划定的从其划定。  因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资不 顺应第（15）项划定的，基金治理东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不收场阐明出借 证券。基金捏有证券的捏有期筹商不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作方针计 算范围。  基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 接洽约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起驱动。  （三）基金托管东说念主根据接洽法律律例的划定及《基金合同》的约定，对托管公约第十五条 第（九）款基金投资按捺行径通过过后监督方式进行监督。  基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主相称控股推动、执行适度东说念主或者与 其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往 的，应当顺应基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。接洽来往必须预先得 到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以裸露。紧要关联来往应提交基金治理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的安然董事通过。  （四）基金托管东说念主根据接洽法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主投资流 通受限证券进行监督。  基金治理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会接洽划定，明确基金投资流通受限 证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险适度轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操作 风险等各样风险。 下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往证券，不包括由于发布紧要音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流通受限证券。本基金 不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。                                    招募说明书  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登记结 算有限包袱公司负责登记和存管，并可在证券来往所或寰宇银行间债券阛阓来往的证券。  本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金治理东说念主负责接洽职责的落 实和合作，并确保基金托管东说念主粗略泛泛查询。因基金治理东说念主原因产生的流通受限证券登记存 管问题，酿成基金托管东说念主无法安全守护本基金钞票的包袱与损失，及因流通受限证券存管直 接影响本基金安全的包袱及损失，由基金治理东说念主承担。  本基金投资流通受限证券，不得预支任何神色的保证金。若有最新法律律例、监管政策变 更划定的，根据最新法律律例、监管政策实践 处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处置的基金投资比例限制失调、基金流动 性困难以及接洽损失的打发处置措施，以及接洽极度情况的处置。  基金治理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对接洽风险采纳积极灵验 的措施，在合理的时辰内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金广阔赎回或阛阓发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金治理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承 担任何包袱。如因基金治理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿包袱的， 基金治理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的损失。 接洽书面辛勤，并保证向基金托管东说念主提供的接洽辛勤真确、准确、好意思满。接洽辛勤如有调治， 基金治理东说念主应实时提供调治后的辛勤。上述书面辛勤包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公设备行股票的批准文献。  （2）非公设备行股票接洽刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行辛勤。  （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 钞票净值的比例、锁如期等信息。  本基金接洽投资流通受限证券比举例违反接洽限制划定，在合理期限内未能进行实时调治， 基金治理东说念主应在两个职责日内编制临时论述书，给以公告。                                     招募说明书  （五）基金托管东说念主根据接洽法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金钞票净值筹商、 各样基金份额净值筹商、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、接洽信 息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。  （六）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违反法律律例、 《基金合同》和本托管公约的划定，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文书基金治理东说念主限 期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到书面文书 后应鄙人一职责日前实时查对并以书面神色给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托 管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。  （七）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金治理东说念主应在划定时辰内回应并 改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金治理东说念主应积极配合提供 接洽数据辛勤和轨制等。  （八）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据来往法度如故奏效的指示违反法律、行政律例和 其他接洽划定，或者违反《基金合同》约定的，应当实时文书基金治理东说念主，由此酿成的损失 由基金治理东说念主承担。  （九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要违法行径，应实时论述中国证监会，同期文书基 金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金治理东说念主无正派情理，拒却、清贫基 金托管东说念主根据本托管公约划定诈骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有 效监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金治理东说念主筹商的基金钞票 净值和各样基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理计帐交收、接洽信息裸露和监督基金投 资运作等行径。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未                                      招募说明书 实践或无故延长实践基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、托管公约相称他接洽划定时，应实时以书面神色文书基金托管东说念主限期纠正。基金 托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面神色给基金治理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金治理东说念主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行径，包括但不限 于：提嘱咐洽辛勤以供基金治理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在划定时辰内回应基金 治理东说念主并改正。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应实时论述中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东说念主无正派情理，拒却、清贫 基金治理东说念主根据托管公约划定诈骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金治理东说念主进行有 效监督，情节严重或经基金治理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金治理东说念主应论述中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 另行协商处置。基金托管东说念主未经基金治理东说念主的指示，不得自走运用、刑事包袱、分拨本基金的任 何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限包袱公司结算数据完成场内来往交收、 开户银行或来往/登记结算机构扣收来往费、结算费和账户珍贵费等用度）。 并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金治理 东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金治理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。   （二）基金召募时代及召募资金的验资                                       招募说明书 有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等接洽划定后，基金治理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在划定时辰内，聘任顺应《证券法》 划定的管帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以 上顺应《证券法》划定的注册管帐师署名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金托管资金账户的开立和治理 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。 金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行径。 产的支付。 金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个职责日内向托管东说念主发出销户苦求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 券账户。 治理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 由基金治理东说念主负责。   证券账户开户费由基金治理东说念主先行垫付,待托管产物启始运营后,基金治理东说念主可向基金托 管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金治理东说念主。                                    招募说明书 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主计帐职责，基金 治理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结 算有限包袱公司的划定以及基金治理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》 实践。 东说念主协商阐明主要办理东说念主。账户刊出时代，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另一方应给以 配合。 投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，若无接洽划定，则基金托管东说念主比照上述对于账户 开立、使用的划定实践。   （五）银行间账户的开设和治理   《基金合同》奏效后，基金治理东说念主负责以基金的口头苦求并取得参预寰宇银行间同行拆 借阛阓的来往阅历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的接洽划定，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户和资金结算专户，并代 表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和治理 的其他投资品种的投资业务时，要是波及接洽账户的开设和使用，由基金治理东说念主协助托管东说念主 根据接洽法律律例的划定和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽法则使用并 治理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的守护   基金财产投资的接洽什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的守护库，也可存入法律律例接洽划定允许的各样代守护库，守护凭证由基金托管 东说念主捏有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金治理东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行灵验适度或守护的钞票不承担 任何包袱。   （八）与基金财产接洽的紧要合同的守护   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金接洽的紧要合同的原件区别由基金治理东说念主、基金                                        招募说明书 托管东说念主守护。除托管公约另有划定外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金接洽的紧要合同期 应保证基金一方捏有两份以上的原本，以保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本 的原件。基金治理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工 作日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的守护期限不低于法律律例划定的最低期限。   五、基金钞票净值筹商和管帐核算   （一）基金钞票净值的筹商、复核与完成的时辰及法度 值日闭市后，各样基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额总和筹商，均精准 到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金治理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度应 急调治机制。国度另有划定的，从其划定。   每个估值日筹商基金钞票净值及各样基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按划定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   本基金的估值对象为基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 钞票及欠债。   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调治最近来往市价，详情公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种， 登第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价；   （3）来往所上市来往的公设备行的可改变债券等有活跃阛阓的含转股权的债券，实行全                                       招募说明书 价来往的债券登第估值日收盘价四肢估值全价；实行净价来往的债券登第估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息四肢估值全价；      （4）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧详情公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初次公设备行未上市的股票，接纳估值技巧详情公允价值；      （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公设备 行股票时公司推动公设备售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会接洽划定详情公 允价值；      （4）来往所未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应接纳在当前情况 下适用况兼有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技巧详情其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对寰宇银行间阛阓上含权的固定收益品种，登第估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价。      对寰宇银行间阛阓未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应接纳在当 前情况下适用况兼有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技巧详情其公允价值。 间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱 的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要概略情趣的接洽辅导。 基金治理东说念主在与托管东说念主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价 值。 境未发生紧要变化的，接纳最近来往日结算价估值。                                           招募说明书 值。 基金估值的平允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。      如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法度及接洽法 律律例的划定或者未能充分珍贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。      根据接洽法律律例，基金钞票净值筹商和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金管帐包袱方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经接洽各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，基金治理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书 面说光辉，按照基金治理东说念主对基金净值信息的筹商结果对外给以公布。      基金治理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 12 项进行估值时，所酿成的舛误不四肢基金份 额净值症结处理。      （三）基金份额净值症结的处理方式 净值症结；基金份额净值出现症结时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并 采纳合理的措施致密损失进一步扩大；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值筹商症结时，由基金治理东说念主负责处 理，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成损失的，应由基金治理东说念主先行赔付，基金治理东说念主按差 错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主根据执行情况界定两边承担的包袱，经阐明后按以下条件进行抵偿：                                      招募说明书   (1)本基金的基金管帐包袱方由基金治理东说念主担任，与本基金接洽的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚弗成达成一致时，按基金治理东说念主的建议实践，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   (2)若基金治理东说念主筹商的各样基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托 管东说念主未对筹商过程提议疑义或要求基金治理东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额 捏有东说念主损失的，应根据法律律例的划定对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照治理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   (3)如基金治理东说念主和基金托管东说念主对各样基金份额净值的筹商结果，诚然屡次从头筹商和核 对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布各样基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的计 算结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   (4)由于基金治理东说念主提供的信息症结（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹商症结而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金治理东说念主负责赔付。 原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采纳必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未能 发现该症结而酿成的基金份额净值筹商症结，基金治理东说念主、基金托管东说念主罢免抵偿包袱。但基 金治理东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施松懈或摈斥由此酿成的影响。 东说念主筹商结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 治理东说念主应当暂停基金估值；   （五）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                                        招募说明书   （六）基金管帐轨制   按国度接洽部门划定的管帐轨制实践。   （七）基金账册的建立   基金治理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金治理东说念主独随即树立、记录 和守护本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的筹商和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与论述的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行安然的复核。查对不符时， 应实时文书基金治理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金治理东说念主应当在每月结果后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起 15 个职责日内完成基金季度论述的编制；在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期论述 的编制；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度论述的编制。基金年度论述的财务管帐报 告应当经过顺应《证券法》划定的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基 金治理东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   (2)报表的复核   基金治理东说念主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治， 调治以国度接洽划定为准。   基金治理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核接洽报表及论述。要是基金治理东说念主 与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金治理东说念主按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就接洽情况报中国证监会备案。   （九）基金治理东说念主应在编制季度论述、中期论述或者年度论述之前实时向基金托管东说念主提 供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。                                    招募说明书   六、基金份额捏有东说念主名册的守护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和守护，基金治理东说念主和基金托管东说念主 应区别守护基金份额捏有东说念主名册，保存期不低于法律律例划定的最低期限。如弗成妥善守护， 则按接洽律例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年度论述前，基金治理东说念主应将接洽辛勤送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所 守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守秘义务。   七、争议处置方式   因托管公约产生或与之接洽的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处置，协商、长入不 能处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当 事东说念主均有不时力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚笃、辛劳、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约划定的义务，珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益。   托管公约受中国法律（仅为托管公约之目的，不包括香港、澳门极端行政区和台湾地区 法律）统领。   八、托管公约的变更、收场与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更法度   托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的划定有任何打破。   （二）托管公约收场的情形   （三）基金财产的计帐                                        招募说明书 基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的职责主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》收场情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐论述；   (5)聘任管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论述出具法律意 见书；   (6)将计帐论述报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各样基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经顺应《证券法》划定的会 计师事务所审计、并由讼师事务所出具法律主见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐小组应当将计帐论述登载在划定网站上，并将计帐论述辅导性公告登载在划定报刊上。                                   招募说明书   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例划定的最低 期限。                                       招募说明书             第二十一部分   对基金份额捏有东说念主的服务   基金治理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金治理东说念主根据基金份额捏有东说念主 的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、捏有东说念主注册登记服务   基金治理东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额捏有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额捏有东说念阁下理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金来往份额的计帐过户等服务。   二、捏有东说念主来往记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额捏有东说念主名册上列明的通盘基金份额捏有东说念主的基金投资记录。 基金份额捏有东说念主每次来往结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日驱动为基金份额捏有 东说念主提供该笔来往成交阐明单的查询服务。基金份额捏有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金治理东说念主 客户服务中心查询基金来往情况。基金治理东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行来往 的基金份额捏有东说念主的要求打印成交阐明单。其他基金销售机构应根据在销售网点进行来往的 基金份额捏有东说念主的要求进行成交阐明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他神色向通过广发基金直销系统捏有本公司基 金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金来往对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额捏有东说念主最近一季度或一年内 通盘申购、赎回等来往发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结果后的 20 个职责日内向订制季度对账单服务的基金份额捏有东说念主以电子邮件神色发 送，年度对账单在每年度结果后 20 个职责日内对通盘基金份额捏有东说念主以电子邮件神色发送。   本基金份额捏有东说念主可通过基金治理东说念主的客户服务中心(包括电话呼唤中心和网站账户自                                                  招募说明书 助查询系统)和本基金治理东说念主的销售网点查询历史来往记录。   三、信息定制服务   基金份额捏有东说念主在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括来往阐明及接洽基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短确信务，内 容包括基金净值播报、来往阐明等。已开立本公司基金账户未预留接洽辛勤的基金份额捏有 东说念主可到销售网点或通过基金治理东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理辛勤变更。   四、信息查询   基金治理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额捏有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金治理东说念主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金治理东说念主网站查询基金申购与 赎回的来往情况、账户余额、基金产物信息。   五、投诉受理   基金份额捏有东说念主不错通过基金治理东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金治理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务接洽方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                                 招募说明书            第二十二部分    其他应裸露事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按接洽法律律例和划定协商处置。                                   招募说明书           第二十三部分   招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主的办公形式和营业形式，供社会公众查阅、 复制。                                     招募说明书               第二十四部分     备查文献 （一）中国证监会准予广发中证 A500 指数增强型证券投资基金注册召募的文献 （二）《广发中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》 （三）《广发基金治理有限公司灵通式基金业务法则》 （四）《广发中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约》 （五）法律主见书

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