（原标题：犯罪荐股，被罚1.6万元！）

起原：券商中国

迂回一整年，凯旋1.69万元，一王人退缴还被罚了款！

近日，青岛证监局发布了一则行政处罚决定书，当事东谈主李某欣因私自从事证券投资议论活动，最终退缴犯罪所得并罚金。特别的是，这位当事东谈主并非在证券公司或证券投资议论公司使命，而是入职了一家通过运营新媒体账号，违纪有偿提供证券投资议论服务的无禀赋公司。

犯罪荐股被罚1.6万元

经青岛证监局查明，2020年7月，青岛CY有限公司（简称“CY公司”）注册设立，仲某超为公司法定代表东谈主、本色抵制东谈主。

该公司注册设立后，通过运营联系微博、微信账号发布证券投资分析内容，向客户提供个股具体买入卖出时点淡薄等体式，提供有偿证券投资议论服务。且其从事证券投资筹买卖务未赢得中国证监会核准。

在此配景下，2021年4月，李某欣与CY公司坚忍《就业公约》，两边商定，李某欣行动职工入职该公司，使命内容为“新媒体运营及保重，以及公司安排的其他使命”。

入职后，按照仲某超的携带，李某欣崇拜运营处罚联系微博账号，发布和股市关联的著作诱骗客户，通过微博私信和微信等形式与客户策动，向客户推选股票并收取用度。

在2021年7月至2022年8月一年多的时候里，李某欣联系犯罪所得蓄意16873.9元。仲某超已另案处理；李某欣未登记为证券从业东谈主员，已退缴犯罪所得。????

青岛证监局指出，李某欣上述活动违背《证券、期货投资议论处罚暂行成见》第三条、第十二条之规章，组成《证券、期货投资议论处罚暂行成见》第三十二条所述“未经中国证监会许可，私自从事本成见第二条文章的证券、期货投资筹买卖务”的犯罪状径。

阐述当事东谈主犯罪状径的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券、期货投资议论处罚暂行成见》第三十二条，青岛证监局决定：对李某欣处以1.6万元罚金。

监管严查无禀赋投顾

在各地证监部门的本色功令进程中，近似的私自从事证券投资议论活动的情况并不生僻，据券商中国记者统计，年内已稀有十家投顾机构及券商营业部被罚，其中无证展业是主要处罚事由之一。

举例，本年6月，广东证监局再度责令东高（广东）科技发展有限公司暂停新增客户6个月，原因是该公司不仅在被选定责令暂停新增客户门径工夫，存在新增客户活动，还存在业求实行及投顾服务进程中示意收益、向客户提供的投资淡薄缺少合理依据等情况，以及通过未在中证协登记注册为“投资参谋人”的东谈主员向客户提供投资淡薄。

而就在昨年11月，广东证监局就仍是在罚单中点明，该公司存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的东谈主员向客户提供投资淡薄的情况，且东谈主员处罚与业务鸿沟不匹配，多数凯旋从事营销、客服等使命的职工未在中证协注册登记，致使部分为劳务布置东谈主员或实习生。

无证从业不仅是第三方平台的违纪重灾地，部分证券分支机构对此也不够爱重。本年7月，福建证监局公告称，发现国融证券福州东街证券营业部组织证券投资参谋人东谈主员，与不具备证券投资议论禀赋的第三方公司配合开展网罗直播投顾业务，个别投资参谋人与第三方公司按投顾业务收入的一定比例进行收益分红。

此外，该营业部还存在个别职工存在未赢得证券投资参谋人履历向客户提供证券投资淡薄，个别投资参谋人安排他东谈主顶替通过网罗开展投顾业务，未按规章保存投顾业务贵府等问题，最终领到一张监管警示函。

责编：万健祎

校对：祝甜婷

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