中原上证科创板 100 走动型敞开式指数     证券投资基金托管条约    基金管制东谈主：中原基金管制有限公司    基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                    中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约                                                        目 录                中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约   鉴于中原基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限背负公司， 拟召募中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按影相 关法律法则的法则具备担任基金托管东谈主的履历和能力；   鉴于中原基金管制有限公司拟担任中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基 金的基金管制东谈主，交通银行股份有限公司拟担任中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证 券投资基金的基金托管东谈主；   基金管制东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户遵法探问和客 户身份府上及走动记录保存管制办法》、《金融机构大额走动和可疑走动表现管制办 法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关连职责的陈诉》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好受益整个东谈主身份识别职责关连问题的陈诉》（银发 ﹝2018﹞164 号）等反洗钱联系法律法则、监管法则，将严格盲从上述法则，不会违犯任 何前述法则；承诺用于投资的资金源流不属于违警违警所得很是收益；承诺投资的资金来 源和行止不波及洗钱、恐怖融资和逃税等行径；承诺在法律法则允许的范围内向基金托管 东谈主出示确凿有用的身份证件或者其他身份讲解注解文献，提供确凿有用的业务性质与股权或者 限定权结构、提供居品受益整个东谈主的信息和府上，并在居品受益整个东谈主发生变化时，实时 见知基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务 进行洗钱等违警违警行动；   基金管制东谈主承诺基金管制东谈主很是关联方均不属于中国法律法则招供的纠合国及联系国 家、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱联系风 险名单内的企业或个东谈主；不位于中国法律法则招供的被纠合国及联系国度、组织、机构制 裁的国度和地区；   基金管制东谈主承诺，其已根据《中华东谈主民共和国个东谈主信息保护法》等适用的现行法律法 规、监管法则的要求，履行了个东谈主信息处理者欢跃担的义务。对于按法则应向基金托管东谈主 提供的当然东谈主个东谈主信息，其已按照联系法律法则、监管法则的要求，履行了必需的手续；   为明确中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管 东谈主之间的权益义务关系，特制订本条约；   除非文义另有所指，本条约的整个术语与《中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有换取的含义。若 有起义应以《基金合同》为准，并依其条目解释。                    中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 一、基金托管条约当事东谈主 （一）基金管制东谈主    称呼：中原基金管制有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    法定代表东谈主：张佑君    成立时刻：1998 年 4 月 9 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文    组织体式：有限背负公司    注册老本：2.38 亿元东谈主民币    存续时间：100 年    缱绻范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）钞票管制；（四）从事特定客 户钞票管制业务；（五）中国证监会核准的其他业务。 （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放交易检修区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时刻：1987 年 3 月 30 日    批准树立机关及批准树立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    缱绻范围：罗致公众进款；披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算；办理票据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证就业及担保； 代理收付款项业务；提供看护箱就业；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务；经 营结汇、售汇业务。    注册老本：742.63 亿元东谈主民币    组织体式：股份有限公司    存续时间：握续缱绻                中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 二、基金托管条约的依据、办法和原则   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投 资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金信息表现管 理办法》（以下简称《信息表现办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管 理法则》(以下简称《流动性风险管制法则》)、《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号— —指数基金引导》、《中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）很是他关连法则缔结。   本条约的办法是明确基金管制东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、净 值计较、收益分派、信息表现及相互监督等关连事宜中的权益、义务及职责，以确保基金 财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主谨守对等自发、竭诚信用、充分保护投资者正当利益的原则， 经协商一致，签订本条约。 三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行径支配监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为:   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资场地，基金还可 投资于非成份股（含科创板、创业板、存托把柄很是他中国证监会注册或核准上市的股 票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可颐养债券、可交换债券很是他经中国 证监会允许投资的债券）、股指期货、股票期权、国债期货、钞票扶持证券、货币市集工 具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具。本基金可根据法律法则的法则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥要领后， 不错将其纳入投资范围。                中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应安妥以下法则：   时常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净值 的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。本基金在每个往将未来终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的现款。 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例收尾，基金管制东谈主在履行安妥要领后， 不错调理上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应谨守以下收尾：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%， 且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般钞票扶持证券的比例，不得跳动基金钞票 净值的 10％；   （3）本基金握有的一齐钞票扶持证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20％；   （4）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)钞票扶持证券的比例，不得跳动该钞票扶持 证券边界的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于并吞原始权益东谈主的千般钞票扶持证券，不 得跳动其千般钞票扶持证券筹画边界的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票扶持证券。基金握有 钞票扶持证券时间，若是其信用等第着落、不再安妥投资模范，应在评级表现发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不跳动本基金的总钞票，本 基金所陈诉的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得跳动其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最永远限为 1 年；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值筹画不得跳动本基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金不 安妥该比例收尾的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆 回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；                中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约   （11）基金在职何往将未来终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金钞票净 值的 10%；在职何往将未来终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金握有的股票总 市值的 20%；在职何往将来内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上 一往将来基金钞票净值的 20%；   （12）基金在职何往将未来终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金钞票净 值的 15%；基金在职何往将未来终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债 券总市值的 30%；基金在职何往将来内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳动上一往将来基金钞票净值的 30%；   （13）在职何往将未来终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳动基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、钞票扶持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；每个走动 日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保握不低 于走动保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得跳动基金钞票净值的 权所需的全额现款或走动所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；   （16）在职何往将未来终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得跳动基金钞票净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当安妥以下要求：   A、出借证券钞票不得跳动基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个往将来以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制法则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （18）本基金投资存托把柄的比例收尾依照境内上市走动的股票实行，与境内上市交 易的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资收尾。               中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金边界变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性收尾等基金管制东谈主之 外的身分以致基金投资比例不安妥上述法则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往将来内 进行调理，但中国证监会法则的独特情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资不安妥上述（17）法则的，基金管制东谈主不得 新增证券出借业务。法律法则另有法则时，从其法则。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资战略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开动，至本基金参加计帐期止。   若是法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例收尾进行变更的，以变更后的 法则为准。法律法则或监管部门取消上述收尾，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行安妥 要领后，则本基金投资不再受联系收尾，自动盲从届时有用的法律法则或监管法则。   基金托管东谈主依照上述法则对本基金的投资组合收尾及调理期限进行监督。 行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违犯法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、驾御证券走动价钱很是他不高洁的证券走动行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会法则谢却的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主很是控股鼓吹、试验限定东谈主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联走动的，应当安妥基金的投资场地和投资战略，谨守基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益壅塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。联系走动 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表现。要紧关联走动应提交基金管制 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对 关联走动事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述谢却性法则，基金管制东谈主在履行安妥程 序后，本基金可不受上述法则的收尾或以变更后的法则为准。                中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 行间债券市集进行监督。      （1）基金托管东谈主依据关连法律法则的法则和《基金合同》的约定对于基金管制东谈主参 与银行间市集走动时濒临的走动敌手资信风险进行监督。      基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律法则及行业模范的银行间市集走动敌手的名 单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函说明收到该名单。基金管制东谈主应定 期和不按时对银行间市集现券及回购走动敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算。如基金管制东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间市集走动敌手名单的，视为基金管制东谈主认 可全市集走动敌手。      （2）基金管制东谈主参与银行间市集走动时，有背负限定走动敌手的资信风险，由于交 易敌手资信风险引起的损失,基金管制东谈主应当负责向联系背负东谈主追偿。 款业务进行监督。      本基金投资银行进款应安妥如下法则：      （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行进款业 务账目及核算的确凿、准确。      （2）基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据联系法则，就本基金银行进款业务另行签订书 面条约，明确两边在联系条约签署、账户开设与管制、投资指示传达与实行、资金划拨、 账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、看护等进程中的权益、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。      （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核联系协 议、账户府上、投资指示、进款证实书等关连文献，切实履行托管职责。      （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》、 《运作办法》等关连法律法则，以及国度关连账户管制、利率管制、支付结算等的各项规 定。      （1）基金投资畅达受限证券,应盲从《对于基金投资非公斥地行股票等畅达受限证券 关连问题的陈诉》等关连法律法则法则。             中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约   （2）畅达受限证券,包括非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明 确一按时限锁按时的可走动证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初次投资畅达受限证券前,向基金托管东谈主提供经基金管制东谈主 董事会批准的关连基金投资畅达受限证券的投资决策进程、风险限定轨制。基金投资非公 斥地行股票,基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上 应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例限定情况。基金管制东谈主应至 少于初次实行投资指示之前两个职责日将上述府上书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有 填塞的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个职责日内,以书面或其他两边认 可的容貌说明收到上述府上。   （4）基金投资畅达受限证券前,基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律法则要求的 关连书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已 握有畅达受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时刻等。基金管制东谈主应保证上述信息 的确凿、竣工,并应至少于拟实行投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主, 保证基金托管东谈主有填塞的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应酬基金管制东谈主提供的关连书面信息进行审核，基金托管东谈主以为上 述府上可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管制东谈主在投资畅达受限证券前就该风 险的摈斥或驻扎程序进行补充书面讲解,并保留查察基金管制东谈主风险管制部门就基金投资 畅达受限证券出具的风险评估表现等备查府上的权益。不然,基金托管东谈主有权拒却实行有 关指示。因拒却实行该指示形成基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何背负,并有权表现 中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求贬责。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何背负。 业东谈主员，制定科学合理的投资战略和风险管制轨制，完善业务进程，有用驻扎和限定风险， 基金托管东谈主将对管制东谈主参与转融通证券业务进行监督和复核。 进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据关连法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计              中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 算、基金份额净值计较、基金份额参考净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分派、联系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监 督和核查。若是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将乌有的功绩发扬数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何背负，并有权在发现后表现中国证监会。 （三）基金管制东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查，在法则时刻内回话并改正， 就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报 送基金监督表现的，基金管制东谈主应积极合营提供联统共据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或试验投资运作违犯《基金法》很是他关连法 规、《基金合同》和本条约法则的行径，应实时以书面体式陈诉基金管制东谈主限期改良，基 金管制东谈主收到陈诉后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东谈主反馈，讲解违纪原因 及改良期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项 进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主陈诉的违纪事项未能在限期内 改良的，基金托管东谈主有权表现中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记径，应立即表现中国证监会，同期陈诉基金 管制东谈主在限期内改良。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他关连法则，或者违犯 《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即陈诉基金管制东谈主，并有权向中国证监会表现。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据走动要领还是见效的指示违犯法律、行政法则和其他 关连法则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金管制东谈主，并有权向中国证监 会表现。 四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》很是他关连法则、《基金合同》和本条约法则，基金管制东谈主对基金托 管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全看护基金 财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、 准确复核基金管制东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值，是否根据基金管制东谈主指示办理 计帐交收，是否按照法则法则和《基金合同》法则进行联系信息表现和监督基金投资运作 等行径。   基金管制东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主看护的基金钞票进行核查。基金托管东谈主应积 极合营基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系府上以供基金管制东谈主核查托管财                中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 产的竣工性和确凿性，在法则时刻内回话并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账管制、私行挪用基金钞票、未实行 或无故蔓延实行基金管制东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本条约很是他关连法则的，应实时以书面体式陈诉基金托管东谈主在限期内改良，基 金托管东谈主收到陈诉后应实时查对并以书面体式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管 理东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主陈诉 的违纪事项未能在限期内改良的，基金管制东谈主应表现中国证监会。对基金管制东谈主按照法则 要求需向中国证监会报送基金监督表现的，基金托管东谈主应积极合营提供联统共据府上和制 度等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应立即表现中国证监会，同期陈诉基金 托管东谈主在限期内改良。 五、基金财产的看护 （一）基金财产看护的原则 分派基金的任何钞票，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。 金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。 基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律背负，其债权东谈主不得对基金财产支配请求 冻结、扣押和其他权益。 资所需账户，基金管制东谈主和基金托管东谈主按照法则开立期货资金账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，寂寥核算，确保基金财产的竣工和寂寥。 理东谈主负责与关连当事东谈主确定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金钞票莫得到达基金银 行进款账户的，基金托管东谈主应实时陈诉基金管制东谈主采选程序进行催收。由此给基金形成损 失的，基金管制东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何背负， 但应当赐与必要的合营与协助。 （二）基金召募钞票的考证              中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管制东谈主聘任安妥《中华东谈主民 共和国证券法》法则的管帐师事务所进行验资，出具验资表现，出具的验资表现应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管制东谈主应将召募到 的一齐资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，将投资者肯求认购的股票 过户至基金托管东谈主为基金开立的基金证券账户中。基金托管东谈主在收到资金当日出具联系证 明文献。 （三）基金的银行进款账户的开立和管制 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。 和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何 银行进款账户进行本基金业务除外的行动。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管钞票的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的容貌在中国证券登记结算有限背负公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于郁勃开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。基金证券账户钞票的管制和运用由基金管制东谈主负责。   基金管制东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限背负公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开 立基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管制 事后在中央国债登记结算有限背负公司及银行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头 开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金管制东谈主负责肯求             中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 基金参加寰球银行间同行拆借市集进行走动，由基金管制东谈主在中外洋汇走动中心开设同行 拆借市集走动账户。 理东谈主保存。 （六）期货联系账户的开立和管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法则开立期货资金账户，在中国金融期货走动 所获取走动编码。期货资金账户称呼及走动编码对应称呼应按照关连法则树立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行履历，基金管制东谈主授权基金托管东谈主持理联系银 期转账业务。 （七）基金投资银行进款账户的开立和管制   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管制东谈主应当与进款银行签订具体进款条约/进款说明票据， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账容貌、支取容貌、进款到期指定收款账 户等确信。   为驻扎独特情况下的流动性风险，进款条约中应当约定提前支取条目。 （八）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金托管东谈主根据关连法律法 规的法则和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账户按关连公法使用并管制。 （九）基金财产投资的关连什物证券、银行进款按时存单等有价把柄的看护   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验有用限定的 本基金钞票不承担看护背负。   银行进款按时存单等有价把柄由基金托管东谈主负责看护。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行看护，不负责对进款证实书真伪的鉴识，不承担 进款证实书对应进款的本金及收益的安全看护背负。 （十）与基金财产关连的要紧合同的看护   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件分离由基金托管东谈主、基金 管制东谈主看护，联系业务要领另有收尾除外。除本条约另有法则外，基金管制东谈主在代表基金               中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 签署与基金关连的要紧合同期应尽可能保证握有二份以上的底本，以便基金管制东谈主和基金 托管东谈主至少各握有一份底本的原件，基金管制东谈主应实时将底本投递基金托管东谈主处。合同的 看护期限按照国度关连法则实行。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。 六、指示的发送、说明和实行 （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应预先书面陈诉（以下简称“授权陈诉”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员 名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并法则基金管制东谈主向基金托管 东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主员（以下简称“被授权东谈主”）身份的方法。基金管 理东谈主向基金托管东谈主发出的授权陈诉应加盖公章。基金管制东谈主发出授权陈诉后，以电话体式 或两边招供的其他体式向基金托管东谈主说明，授权陈诉自其上头注明的启用日历开动见效， 在尔后三个职责日内基金管制东谈主应将授权陈诉的底本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权陈诉后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在收到授权通 知当日电话或两边招供的其他体式向基金管制东谈主说明。   基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权陈诉负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主 及联系操作主谈主员除外的任何东谈主知道。 （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨很是他款项收付 的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户、大额支付号等实行支 付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、说明和实行的时刻和要领   基金管制东谈主应按照《基金法》很是他关连法则、《基金合同》和本条约的法则，在其 正当的缱绻权限和走动权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送指示。指示由“授 权陈诉”确定的被授权东谈主代表基金管制东谈主用传的确容貌或以两边约定的其他容貌陈诉向基金 托管东谈主发送。发送后基金管制东谈主实时通过电话与基金托管东谈主说明指示内容。基金管制东谈主必 须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银行账户有填塞的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管东谈主不可保证在当日完成划付。 对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实行，               中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 独立即陈诉基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为乌有行该指示而形成损失的背负。如基金 管制东谈主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个职责小时向基金托管东谈主发送付款指示并 与基金托管东谈主电话说明。基金管制东谈主指示传输及说明不足时或账户资金不足，未能留出足 够的实行时刻，以致指示未能实时实行的，基金托管东谈主不承担由此导致的损失。基金管制 东谈主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示， 基金管制东谈主不得否定其服从。基金托管东谈主依照“授权陈诉”法则的方法说明指示的有用后， 方可实行指示。基金托管东谈主仅根据基金管制东谈主的授权陈诉对指示进行口头相符性的体式审 查，对其确凿性不承担背负。 （四）基金管制东谈主发送无理指示的情形和处理要领   基金管制东谈主发送无理指示的情形包括指示发送东谈主员无权或高出权限发送指示及交割信 息无理，指示中要紧信息糊涂不清或不全等。基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管 理东谈主的指示无理时，有权拒却实行，并实时陈诉基金管制东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却实行指示的情形和处理要领   基金托管东谈主在对基金投资指示进行审核时，如发现基金管制东谈主的投资指示违犯关连基 金的法律法则、《基金合同》、本条约的法则，如走动未见效，则不予实行独立即陈诉基 金管制东谈主；如走动已见效，则以书面体式陈诉基金管制东谈主限期改良。基金管制东谈主收到陈诉 后应实时查对，并以约定体式向基金托管东谈主反馈，由此形成的损失由基金管制东谈主在过失范 围内承担。   基金托管东谈主在对基金投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违犯法律法则、 《基金合同》、本条约的法则，应暂缓实行指示，陈诉基金管制东谈主改正。若是基金管制东谈主 拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会表现。 （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于自身原因形成未按照基金管制东谈主发送的平方指示实行，应在发现后及 时采选程序赐与弥补，给基金份额握有东谈主、基金管制东谈主形成损失的，对由此形成的径直经 济损失负抵偿背负。 （七）被授权东谈主员的更换   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或编削被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个职责日，使 用传真或以两边约定的其他容貌向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更陈诉，注明启 用日历，同期电话陈诉基金托管东谈主。被授权东谈主变更陈诉自其上头注明的启用日历起开动生 效。基金管制东谈主对授权陈诉的内容的修改自启用日历起见效。基金管制东谈主在尔后三个职责                 中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 日内将被授权东谈主变更陈诉的底本送交基金托管东谈主。   若是基金管制东谈主还是取销或革新对指示发送东谈主员的授权，况且书面陈诉基金托管东谈主， 则对于在变更陈诉的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示， 基金管制东谈主不承担背负。 七、走动及计帐交收安排 （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的模范和要领   基金管制东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与被遴聘的证 券经纪机构签订走动单位租用条约。基金管制东谈主应实时将基金走动单位号、佣金费率等基 本信息以及变更情况实时以书面体式陈诉基金托管东谈主，并在法定信息表现公告中表现联系 内容。   基金管制东谈主负责遴聘代理本基金期货走动的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法则、基金合同的联系法则实行，若无明确法则的，可参照关连证券买 卖、证券经纪机构遴聘的公法实行。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排   对于基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时限内实行，不 得延误。基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金管制东谈主发送的资金划拨指示时，基金银 行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基 金管制东谈主发送的划款指示但应实时陈诉基金管制东谈主。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分 谈判基金托管东谈主的划款处理时刻和在途时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主 对基金管制东谈主安妥法律法则、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒却实行。对超头 寸的划款指示，基金托管东谈主有权止付但应实时电话陈诉基金管制东谈主，由此形成的损失由基 金管制东谈主承担。   支付结算以转账体式进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算容貌，基金 托管东谈主可根据需要进行调理。   本基金投资于证券而发生的场内、场社走动的计帐交割，由基金托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示通过登记结算机构                中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 办理。本基金场内证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据两边签订的《托管银行证券资 金结算条约》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本基金场内证券投资波及 T+0 日非担保、 RTGS 交收的业务，基金管制东谈主应在 T+0 日 15：00 前书面陈诉基金托管东谈主持理交收，不然 基金托管东谈主不可保证联系计帐交割顺利。如因基金托管东谈主的自身原因在计帐上形成基金资 产的损失，应由基金托管东谈主负责抵偿基金的损失；若是因为基金管制东谈主的投资运作行径而 形成基金投资计帐贫寒和风险的，基金托管东谈主发现后应立即陈诉基金管制东谈主，由基金管制 东谈主负责贬责，基金托管东谈主应给予必要的合营，由此给基金托管东谈主、本基金形成的损失由基 金管制东谈主承担。      基金托管东谈主在完成联系登记结算公司陈诉的事项后应陈诉基金管制东谈主。      由于基金管制东谈主的原因形成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算机构的关连 法则办理。 （三）基金投资期货后的计帐交收安排 进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的平方结算、交收业务无法完成的背负。 签订条约，明确三方在基金参与期货走动中的账户开立、资金划拨、期货走动、走动费 用、数据传输，以及风控限定与监督等方面的职责和义务。 责。      由于走动结算表现的纪录事项出现与试验走动成果和权益不符形成本居品估值计较错 误的，应由基金管制东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担背负。 （四）基金管制东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券、期货账目和走动记录的查对      对基金的走动记录，由基金管制东谈主按日进行查对。对外表现基金份额净值之前，必须 保证今日整个试验走动记录与基金管帐账簿上的走动记录十足一致。若是走动记录与管帐 账簿记录不一致，形成基金管帐核算不竣工或不确凿，由此导致的损失由基金的管帐背负 方承担。基金管制东谈主每一往将来以两边招供的容貌在当日一齐走动收尾后，将编制的基金 资金、证券、期货账目传送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。      对什物券账目，联系各方按时进行账实查对。      基金托管东谈主应按时查对质券、期货账户中的证券、期货数目和种类。      两边可协商接纳电子对账容貌进行账目查对。                中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 （五）申购、赎回的资金计帐  本基金的申购与赎回将通过申购赎回代理机构进行。基金管制东谈主将在开动申购、赎回业 务前公告申购赎回代理机构的名单，并可根据情况变更基金申购赎回代理机构，并在基金 管制东谈主网站公示。本基金由登记结算机构办理基金份额的过户和登记。本基金申购、赎回 过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额很是他对价的计帐交收依据走动 所、登记结算机构联系业务公法、参与各方联系条约及招募讲解书的关连法则办理，如遇 独特情况，两边协商处理。 （六）基金收益分派的计帐交收安排 表现办法》的关连法则在法则序言公告。 时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划款指示在指定划付日及 时将资金划至基金管制东谈主指定账户。 八、基金钞票净值计较和管帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的计较与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目 计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度法律法则另有法则的，从其规 定。   基金管制东谈主应每个估值日对基金钞票估值。估值原则应安妥《基金合同》、《中国证 监会对于证券投资基金估值业务的指挥认识》很是他法律、法则的法则。基金钞票净值和 基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个估值日走动 收尾后计较当日的基金钞票净值和基金份额净值，以约定容貌发送给基金托管东谈主。基金托 管东谈主对净值计较成果复核无误后，将复核成果反馈给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金份 额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价             中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 （收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往将来后经济环境未发生要紧变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往将来的市价（收盘价）估值；如最近 往将来后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调理最近走动市价，确定公允价钱；  （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；  （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；  （4）走动所上市走动的公斥地行的可颐养债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行 全价走动的债券以估值日收盘价当作估值全价；实行净价走动的债券以估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息当作估值全价；  （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的钞票扶持证券，接纳估值时期确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公斥地行未上市的股票，接纳估值时期确定公允价值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、公斥地行 有一定锁按时的股票、初次公斥地行股票时公司鼓吹公斥地售股份、通过大量走动取得的 带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票， 按监管机构或行业协会关连法则确定公允价值；  （4）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调理的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市集报价进行调理以说明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行动很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活 跃市集的固定收益品种，接纳估值时期确定其公允价值。                中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 时转折纳第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价估值。回售登记 期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  握有的银行按时进款或陈诉进款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利息收入。  （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往将来后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往将来结算价估值。  （2）本基金投资股票期权，根据联系法律法则以及监管部门的法则估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保估值的公允性。 新法则估值。  如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领及联系 法律法则的法则或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原 因，两边协商贬责。  根据关连法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本 基金的基金管帐背负方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管制东谈主对基金净值信息 的计较成果对外赐与公布。 （二）净值差错处理  当发生净值计较无理时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和基金形成 损失的，由基金管制东谈主对基金份额握有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基金管制东谈主和基金托 管东谈主应根据试验情况界定两边承担的背负，经说明后按以下条目进行抵偿。                中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 －9、11-13 进行处理时，若基金管制东谈主净值计较出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现， 且形成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法则的法则对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按照顾制费率和托管费率 的比例各自承担相应的背负； 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金净值信息的情形，以基金管制东谈主的计较成果 对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失以及因该往将来基金净值信息计较顺 延无理而引起的损失，由基金管制东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿背负； 金钞票估值无理处理。   由于不可抗力原因或关连管帐轨制变化，或由于证券、期货走动所或登记结算公司、 指数编制机构登第三方估值机构等机构发送的数据无理等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主 固然还是采选必要、安妥、合理的程序进行查验，但未能发现无理的，由此形成的基金资 产估值无理，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积 极采选必要的程序缩小或摈斥由此形成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法则或中国证监会有新的法则，则按新的法则实行；如 果行业有通行作念法，在不相背法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和 保护基金份额握有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。 （三）基金管帐轨制   按国度关连部门制定的管帐轨制实行。 （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的并吞记账方法和 管帐处理原则，分离独随即成立、登录和看护本基金的全套账册，对两边各自的账册按时 进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基 金管制东谈主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务办法的查对   两边应每个往将来查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管 东谈主必须实时查明原因并改良，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。              中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 （六）基金按时表现的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分离寂寥编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个职责日内完成。按时表现文献应按中国证监会的要求公告。季度表现的编 制，应于每季度终了后 15 个职责日内完成；《基金合同》见效后，基金招募讲解书、基金 居品府上节录的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在 3 个职责日内，更新基金招募说 明书和基金居品府上节录并将更新基金招募讲解书登载在法则网站上，将更新基金居品资 料节录登载在法则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金招募讲解书、基金居品府上 节录的其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。中期表现在基金管帐年度前 上半年收尾后的 2 个月内公告；年度表现在管帐年度收尾后 3 个月内公告。若是基金合同 见效不足 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度表现、中期表现或者年度表现。   基金管制东谈主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，以约定容貌将关连报表提供 基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个职责日内进行复核，并将复核成果实时书面或以双 方约定的其他容貌陈诉基金管制东谈主。对于季度表现、中期表现、年度表现、更新招募讲解 书、基金居品府上节录等，基金管制东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门法则的时刻内完成 编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理容貌为准。若是基 金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管制东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主对上述表现复核完毕后，不错出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定 的容貌说明，以备有权机构对子系文献审核查验。 九、基金收益分派 （一）基金收益分派应安妥基金合同中收益分派原则的法则，具体法则如下： 益分派数额的确定原则为使收益分派后基金累计报酬率尽可能靠近标的指数同期累计报酬 率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动赔本为前提，收益分派后             中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 有可能使基金份额净值低于面值。   在不违犯法律法则且对现存基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金管制 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行安妥要领后可对基金收益分派原则进 行调理，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在法则序言公告。 （二）基金收益分派决策的确定与公告   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金管制东谈主依照《信 息表现办法》的关连法则在法则序言公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 十、基金信息表现 （一）守秘义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息表现办法》及中国证监会对于基金信息披 露的关连法则进行表现除外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对公开表现前的基金信息、从对方 获取的业务信息很是他不宜公开表现的基金信息应予守秘，不得向任何第三方知道。法律 法则另有法则的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务： 监管机构的敕令决定所作念出的信息表现或公开； （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金信息表现中的职责和信息表现要领   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律法则、《基金合同》的法则各自承担相应的 信息表现职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极合营、相互督促、相互监督、保证其履 行按照法定容貌和时限表现的义务。   本基金信息表现的文献，包括基金招募讲解书很是提醒性公告、基金合同很是提醒性 公告、基金托管条约、基金居品府上节录、基金份额发售公告、基金份额上市走动公告书、 基金净值信息、申购、赎回清单、基金合同法则的按时表现、临时表现、默契公告、基金 份额握有东谈主大会决议、计帐表现、投资股指期货联系信息表现、投资钞票扶持证券联系信 息表现、参与融资和转融通证券出借走动联系信息表现、投资畅达受限证券联系信息表现、               中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 投资股票期权联系信息表现及中国证监会法则的其他必要的公告文献，由基金管制东谈主拟定 并公布。   基金托管东谈主应按本条约第八条第（六）款的法则对子系表现进行复核。基金年报中的 财务管帐表现应当经过具有安妥《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计后方 可表现。   本基金的信息表现公告，必须在中国证监会法则序言发布。 （三）暂停或蔓延信息表现的情形 （四）基金托管东谈主表现   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关连法则出具基金托管情况表现。基金托 管东谈主表现讲解该半年度/年度基金托管东谈主和基金管制东谈主履行《基金合同》的情况，是基金中 期表现和年度表现的构成部分。 十一、基金用度   （一）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费率为年费率 0.15%。   基金管制费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。计较方法如下：        H＝E×年管制费率÷畴昔天数        H 为逐日应计提的基金管制费        E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.05%。   基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。计较方法如下：        H=E×年托管费率÷畴昔天数                中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）从基金钞票中列支基金管制东谈主的管制费、基金托管东谈主的托管费之外的其他基金 用度，应当依据关连法律法则、《基金合同》的法则；基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行 或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发 生的用度等不列入基金用度。基金合同见效之前的联系用度很是他根据联系法律法则及中 国证监会的关连法则不得列入基金用度的花式等不得从基金财产中列支；标的指数许可使 用费由基金管制东谈主承担，不得从基金财产中列支。基金托管东谈主对不安妥《基金法》、《运 作办法》等关连法则以及《基金合同》的其他用度有权拒却实行。若是基金托管东谈主发现基 金管制东谈主违犯关连法律法则的关连法则和《基金合同》、本条约的约定，从基金财产中列 支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版面解释，若是基金托管东谈主以为基金管制东谈主无高洁或合 理的根由，不错拒却支付。 十二、基金份额握有东谈主名册的看护  基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额 握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看护，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应分离看护基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于法律法则法则的最低期限， 法律法则另有法则或有权机关另有要求的除外。如不可妥善看护，则按联系法则承担背负。   在基金托管东谈主要求或编制中期表现和年度表现前，基金管制东谈主应将关连府上送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确凿性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不 得将所看护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。 十三、基金关连文献档案的保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他联系府上，基金 托管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系府上。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始把柄、记账把柄、基金账册、会 计表现、走动记录和要紧合同等，保存期限不低于法律法则法则的最低期限。                 中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约      基金管制东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主处。基金管 理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关连的合同、条约传真给基金托管东谈主。      基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基金的关连文 件。 十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金管制东谈主的更换      有下列情形之一的，基金管制东谈主职责完了：      （1）被照章取消基金管制履历；      （2）被基金份额握有东谈主大会辞退；      （3）照章驱逐、被照章取销或被照章宣告收歇；      （4）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或筹画握有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额握有东谈主提名；      （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管制东谈主职责完了后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三 分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效。新任基金管制东谈主应当安妥法律法则及中 国证监会法则的履历条件；      （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制 东谈主；      （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备案；      （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份额握有东谈主 大会决议见效后 2 日内在法则序言公告；      （6）布置：基金管制东谈主职责完了的，基金管制东谈主应妥善看护基金管制业务府上，及 时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东谈主或 新任基金管制东谈主应实时接收。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金 钞票总值和净值；      （7）审计：基金管制东谈主职责完了的，应当按照法律法则法则聘任管帐师事务所对基                 中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产 承担；      （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管制东谈主要求，应按其 要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主关连的称呼字样。 （二）基金托管东谈主的更换      有下列情形之一的，基金托管东谈主职责完了：      （1）被照章取消基金托管履历；      （2）被基金份额握有东谈主大会辞退；      （3）照章驱逐、被照章取销或被照章宣告收歇；      （4）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或筹画握有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额握有东谈主提名；      （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责完了后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三 分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效。新任基金托管东谈主应当安妥法律法则及中 国证监会法则的履历条件；      （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 东谈主；      （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；      （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主 大会决议见效后 2 日内在法则序言公告；      （6）布置：基金托管东谈主职责完了的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务府上， 实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当 实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管制东谈主查对基金钞票总值和净值；      （7）审计：基金托管东谈主职责完了的，应当按照法律法则法则聘任管帐师事务所对基 金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产 承担。 （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换               中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 金份额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在法则序言上纠合公告。 （四）新任或临时基金管制东谈主接收基金管制业务或新任或临时基金托管东谈主接收基金财产和 基金托管业务前，原基金管制东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的法则不竭履行 联系职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利益形成毁伤。原基金管制东谈主或基金托管东谈主在继 续履行联系职责时间，仍有权按照基金合同的法则收取基金管制费或基金托管费。 （五）本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡径直援用法律法 规或监管公法的部分，如将来法律法则或监管公法修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调理，无需 召开基金份额握有东谈主大会审议。 十五、谢却行径   本条约项下的基金管制东谈主和基金托管东谈主谢却行径如下： （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不得从事《基金法》谢却的行径。 （二）除违警律法则及中国证监会另有法则，托管条约当事东谈主不得用基金财产从事《基金 法》谢却的投资或行动。 （三）除《基金法》很是他关连法则、《基金合同》及中国证监会另有法则，基金管制东谈主、 基金托管东谈主不得利用基金财产或职务之便为自身和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关连法则法则的容貌公开披 露的信息，不得对他东谈主知道。 （五）基金管制东谈主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实行指示留出填塞时刻的情况下，基金托管东谈主对基 金管制东谈主安妥法律法则、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒却实行。 （七）除根据基金管制东谈主指示或《基金合同》另有法则的，基金托管东谈主不得动用或贬责基 金财产。 （八）基金管制东谈主与基金托管东谈主不得为并吞机构，不得相互出资或者握有股份。基金托管 东谈主、基金管制东谈主应在行政上、财务上相互寂寥，其高等基金管制东谈主员或其他从业东谈主员不得                 中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 相互兼职。 （九）《基金合同》投资收尾中谢却投资的行径。 （十）法律法则、《基金合同》和本条约谢却的其他行径。   法律法则和监管部门取消或调理上述谢却性法则的，基金管制东谈主在履行安妥要领后， 本基金不受上述联系收尾或按照调理后的法则实行。 十六、基金托管条约的变更、完了与基金财产的计帐 （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的法则有任何壅塞。修改后的新条约，应报中国证监会备案。 （二）基金托管条约的完了 其他基金托管东谈主禁受基金财产； 其他基金管制东谈主禁受基金管制权； （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清 算小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐表现；                 中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约   （5）聘任管帐师事务所对计帐表现进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐表现出具 法律认识书；   （6）将计帐表现报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐表现应当经过具有安妥《中华 东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐表现报中国证监会备案后 5 个职责 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐表现登载在法则网站 上，并将计帐表现提醒性公告登载在法则报刊上。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存期限不低于法律法则法则的最低期限。 十七、背约背负 （一）基金管制东谈主或基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不安妥约定的，应当承担背约 背负。 （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》法则或者本托 管条约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当分离对各自的行径照章承 担抵偿背负；因共同行径给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿 背负。对损失的抵偿，仅限于径直损失。然则发生下列情况，当事东谈主应当免责： 当作而形成的损失等；             中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 形成的损失等； 机构等）发送或提供的数据无理给本基金钞票形成的损失等。   若是由于本条约一方当事东谈主（“背约方”）的背约行径给基金钞票或基金投资者形成损 失，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资者的损失，则守约方有权向 背约方追索由此碰到的整个径直损失。   当事东谈主一方背约，另一方在职责范围内有义务实时采选必要的程序，悉力细心损失的 扩大。莫得采选安妥程序以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背约方 因细心损失扩大而开销的合理用度由背约方承担。   由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现差错，基金管制东谈主和基金 托管东谈主固然还是采选必要、安妥、合理的程序进行查验，然则未能发现该无理的，由此造 成基金钞票或基金投资者损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿背负。但基金管制 东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的程序摈斥或裁汰由此形成的影响。 （三）托管条约当事东谈主违犯托管条约，给另一方当事东谈主形成损失的，欢跃担抵偿背负。 （四）背约行径虽已发生，但本托管条约粗略不竭履行的，在最大限制地保护基金份额握 有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当不竭履行本条约。 （五）本条约所指损失均为径直损失。 十八、争议贬责容貌   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关连的一切争议，应通过友好协商或 者结伙贬责。托管条约当事东谈主不肯通过协商、结伙贬责或者协商、结伙不成的，任何一方 当事东谈主均应将争议提交中国国际经济交易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁公法进行 仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端的，并对两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，不竭古道、辛勤、 尽责地履行《基金合同》和本条约法则的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之办法，不包括香港荒谬行政区、澳门荒谬                中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约 行政区和台湾地区法律）统帅。 十九、基金托管条约的服从 （一）基金管制东谈主在向中国证监会肯求注竹素基金时提交的基金托管条约草案，应经托管 条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，条约当事东谈主两边根据中 国证监会的认识修改托管条约草案。托管条约以报中国证监会注册的文本为考究文本。 （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日起见效。 基金托管条约的有用期自其见效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日 止。 （三）基金托管条约自见效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 （四）基金托管条约一式 3 份，除上报关连监管机构各 1 份外，基金管制东谈主和基金托管东谈主 分离握有 1 份，每份具有同等的法律服从。 二十、其他事项      本条约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关连法律法则等法则协商办理。 二十一、基金托管条约的签订 中原上证科创板 100 走动型敞开式指数证券投资基金托管条约

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