国联成长优选羼杂型证券投资基金     更新招募说明书    （2024 年第 1 号） 基金经管东谈主：国联基金经管有限公司 基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司                 国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      流毒辅导   国联成长优选羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融成长优 选羼杂型证券投资基金改名而来，中融成长优选羼杂型证券投资基金的召募申 请经中国证监会 2020 年 7 月 29 日证监许可〔2020〕1618 号文注册。   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容委果、准确、齐备。本基金由基金管 理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他干系法律律例执法召募，并经中国证监 会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和 商场远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 有风险，投资东谈主在投成本基金前，应充分了解本基金的产物特质，并承担基金 投资中出现的万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于投资东谈主一语气 大量赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基 金经管风险，本基金的特定风险等。   本基金为羼杂型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币商场基 金，但低于股票型基金。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募 说明书及基金合同、基金产物贵寓概要等信息暴露文献，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金除了投资于 A 股商场优质 企业外，还可在法律律例执法的范围内投资香港汇注往来所上市的股票。本基 金的基金资产投资于港股，还会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及往来执法等各异带来的特有风险，包括港股商场股价波动较大的风 险（港股商场实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益形成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通弗成正常往来，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流 动性风险）等。具体风险烦请查阅本招募说明书的风险揭示章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的商场环境的变化，弃取将部分 基金资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，本基金资产并非势必投 资港股。                     第 1 页 共 157 页                国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金经管东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，弃取适合我方的基金产 品，何况中恒久持有。   基金经管东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其 改日施展，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩施展的保 证。   基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书照旧本基金托管东谈主复核。本次主要对招募说明书的“流毒提 示、第三部分基金经管东谈主、第四部分基金托管东谈主、第五部分干系服务机构、第 十部分基金的投资、第十一部分基金的功绩、第二十三部分其他应暴露事项” 的内容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 14 日，干系 财务数据和净值施展数据截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                   第 2 页 共 157 页                    国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                              目 录                        第 3 页 共 157 页            国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第一部分 序论  本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》（以下简称 “《信息暴露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规 定》（以下简称“《流动性风险经管执法》”）和其他干系法律律例的执法， 以及《国联成长优选羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。  本基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性论述或者重 大遗漏，并对其委果性、准确性、齐备性承担法律作事。  本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本招募说明书由本 基金经管东谈主解释。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他干系执法享有权利、承担义务。投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。                 第 4 页 共 157 页                  国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第二部分 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改造和补充 羼杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和补充 募说明书》偏激更新 料概要》偏激更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有胁制力的决定、决议、通知 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《对于修改口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其时常作念出的改造 会第六次会议通过，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十八次会议第一次改造，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届寰球东谈主民代表大会 常务委员会第十五次会议第二次改造，自 2020 年 3 月 1 日起实施的《中华东谈主民 共和国证券法》及颁布机关对其时常作念出的改造                     第 5 页 共 157 页                  国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常 作念出的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其不 时作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 年 10 月 1 日起实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管执法》及 颁布机关对其时常作念出的改造 义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及干系法律律例执法，不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基 金的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及干系法律律例执法，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称                      第 6 页 共 157 页                国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务 监会执法的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主坚定了基金销售 服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 有限公司或接受国联基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面 阐述的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得卓绝 3 个月 融期货往来所的正常往来日 的洞开日                   第 7 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） （若本基金参与港股通往来且该作事日为非港股通往来日时，则基金经管东谈主有 权根据本质情况决定本基金暂停申购、赎回及调理业务并公告） 是由基金经管东谈主制定并时常改造，范例基金经管东谈主所经管的洞开式证券投资基 金登记方面的业务执法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同投降 苦求购买基金份额的行径 苦求购买基金份额的行径 执法的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 及基金份额持有东谈主服务的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，并分别蓄意、 公告基金份额净值和基金份额累计净值 回时收取赎回用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额 额净值的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成安分派给本质申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受毁伤并得到公谈对待。 告执法的条件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调理为 基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行径                  第 8 页 共 157 页                国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调理中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理中转入 苦求份额总和后的余额)卓绝上一洞开日基金总份额的 10% 圳证券往来所设立的证券往来服务公司，向香港汇注往来所进行申报，买卖沪 港通、深港通执法范围内的香港汇注往来所上市的股票 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回 购与银行按期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开垦行股票、资产辅助证券、因刊行东谈主债务背约无法进行 转让或往来的债券等 银行进款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收款项偏激他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 法》执法的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站及中国证监会 基金电子暴露网站）等媒介 门账户进行处置计帐，目的在于灵验遏抑并化解风险，确保投资者得到公谈对                   第 9 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件                 第 10 页 共 157 页                   国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第三部分 基金经管东谈主   一、基金经管东谈主概况   称呼    国联基金经管有限公司         深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址         层 02-04 单元  办公地址   北京市东城区寂静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东谈主   王瑶   总裁    闫军  成立日历   2013 年 5 月 31 日  注册成本   7.5 亿元         国联证券股份有限公司占注册成本的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构         限公司占注册成本的 24.5%  存续期间   持续计算   电话    （010）56517000   传真    （010）56517001  筹划东谈主    肖佳琦   二、主要东谈主员情况   （1）基金经管东谈主董事   葛小波先生，董事，工商经管硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 扩充董事、总司理、党委副秘书。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产经管有限公司董事长、中证协会员监事及发展计谋委员会 副主任委员、上交所往来委员会副主任委员、管帐准则委员会成本商场委员会 委员、中国工业团结经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高等司理，保荐代表东谈主，A 股上市办公室副主任，风险摆布部副总司理和 扩充总司理，往来与繁衍产物业务部、计算财务部、风险经管部、国际业务及 固定收益业务行政负责东谈主，扩充委员会委员、财务负责东谈主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金经管有限公司、中信证券投资                       第 11 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有限公司、中信产业投资基金经管有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会改造委员会副主任委员、国际委员会副主任委员。    邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）成本经管集团 有限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份 有限公司董事。曾任职于毕马威华振管帐师事务所（至极普通合伙）、中植企 业集团有限公司、中泰创展控股有限公司。    王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金经管有限公司董事长。兼 任国联（北京）资产经管有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训 中心、机构监管部、东谈主事训导部等部门；公司督察长、总司理。    张焕南先生，董事，经管科学与工程硕士。现任国联基金经管有限公司 副董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金经管有限公司党委秘书、董事长。曾兼任民生加银资产 经管有限公司董事长。    赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济 学家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券 股份有限公司、前海开源基金经管有限公司。    闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金经管有限公司总裁。曾任 职于中国东谈主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市交易 银行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。    盛松成先生，零丁董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与 金融学兼职讲明，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融 系副主任，财务金融学院副院长。    朱恒源先生，零丁董事，经管学博士。现任清华大学经济经管学院改造 创业与计谋系讲明。曾任广东省珠海市江海电子公司制造经管部司理。    陈丽华女士，零丁董事，经管学博士。现任北京大学光华经管学院经管 科学与信息系讲明、博士生导师；北京大学流通经济与经管研究中心扩充主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国经管科 学学会供应链与物流专委会主任；中国改造洞开 40 年物流行业至极孝敬人人；                 第 12 页 共 157 页                国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 供应链改造与应用国度计谋课题组中枢人人；科技部国度高新区人人等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。      （2）基金经管东谈主监事      宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险经管部 行政负责东谈主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险经管负责东谈主、无锡国联 改造投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限 公司。      赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金经管有限公司风险经管 部及法律合规部总司理。曾任职于星河金汇证券资产经管有限公司。   （3）基金经管东谈主高等经管东谈主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商经管硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际相信 投资公司证券部财务负责东谈主；天元证券公司财务负责东谈主；江海证券有限公司财 务负责东谈主；谈富基金经管有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察 长。   马荣荣女士，副总裁，工商经管硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行钞票经管部高等司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票经管部 区域总监；国都证券股份有限公司资产经管总部金融商场部渠谈司理、副司理、 资产经管总部总司理助理兼金融商场部司理、资产经管总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业经管硕士。曾任德勤华永管帐师事务所审计部 审计员；中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司计算财务部财务司理；长盛基金经管 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东谈主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金经管有限公司信息时刻部高等司理； 浦银安盛基金经管有限公司信息时刻部总司理；永赢基金经管有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。                   第 13 页 共 157 页                   国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、往来员；摩根斯坦利投资经管公司投资司理；中原基金经管有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   王可汗先生，中国国籍，毕业于好意思国德克萨斯大学达拉斯分校管帐学、金 融学专科，研究生、硕士学位，具有基金从业经验。2016 年 4 月加入公司，现 任权益投资部基金司理。现任本基金（2022 年 12 月起于今）、中融融安天真配 置羼杂型证券投资基金（2021 年 03 月至 2021 年 08 月）、国联鑫最先天真配置 羼杂型证券投资基金（2021 年 03 月至 2022 年 07 月）、中融融安二号天真配置 羼杂型证券投资基金（2021 年 03 月至 2022 年 07 月）、国联鑫想路天真配置混 合型证券投资基金（2021 年 03 月至 2023 年 03 月）、国联鑫价值天真配置羼杂 型证券投资基金（2021 年 03 月至 2022 年 07 月）、国联金融鑫选 3 个月持有期 羼杂型证券投资基金（2021 年 10 月至 2023 年 04 月）的基金司理。   历任基金司理：   （1）权益投资决策委员会   主席：郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理。   委员：柯海东先生，公司权益投资总监；甘传琦先生，权益投资部联席总 司理；钱文成先生，权益投资部总司理；赵丹婷女士，风险经管部及法律合规 部总司理；刘鹏女士，权益往来部总司理。   （2）固收投资决策委员会   主席：刘鲁旦先生，公司副总裁。   委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部及固收研究部总司理；沙月女士，固收研究部联 席总司理；赵丹婷女士，风险经管部及法律合规部总司理；崔帅帅先生，固收 往来部总司理。                       第 14 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （3）多策略投资决策委员会  主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。  委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东谈主；赵丹婷女士，风险经管 部及法律合规部总司理；刘鹏女士，权益往来部总司理。  三、基金经管东谈主的职责 配收益； 他法律行径；  四、基金经管东谈主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息暴露办法》等法律律例的行径，并承诺 建立健全里面摆布轨制，采选灵验标准，谛视犯罪行径的发生。  （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待公司经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；                 第 15 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路 他东谈主从事干系的往来行径；  （7）草率职守，不按照执法履行职责；  （8）法律、行政律例以及中国证监会执法不容的其他行径。 家干系法律律例及行业范例，老实信用、勤恳尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪计算；  （2）违犯法律律例、基金合同或托管合同；  （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）断绝、干豫、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率职守、滥用权力，不按照执法履行职责；  （7）泄露在职职期间洞悉的干系证券、基金的交易深重、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计算等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事干系的往来行径；  （8）协助、接受寄托或以其他任何姿首为其他组织或个东谈主进行证券往来；  （9）违犯证券往来所业务执法，利用对敲、倒仓等犯罪技能主管商场价钱， 侵略商场纪律；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息暴露和告白中挑升含有虚假、误导、诈骗成份；  （12）以不方正技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行径。  （1）依照干系法律律例和基金合同的执法，本着勤恳严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；  （3）不违犯现行灵验的干系法律律例、基金合同和中国证监会的干系执法， 泄露在职职期间洞悉的干系证券、基金的交易深重，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事干系                  第 16 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的往来行径；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往来偏激他行径。  五、基金经管东谈主里面摆布轨制  （1）健全性原则。里面摆布涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、扩充、监督、反馈等各个法子；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，维 护内控轨制的灵验扩充；  （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的树立保持相对零丁，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司树立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的计算经管方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的摆布成本达到最好的里面摆布结果。  公司的风险经管体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面摆布系统和撑持其灵验性承担最终作事，公司经管层对 里面摆布轨制的灵验扩充承担作事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险经管部负责监察公司的风险经管标准的扩充。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面摆布、风险经管， 从而摆布公司的合座运营风险；  （2）督察长：零丁愚弄督察权利，径直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的紧要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险经管委员会：主要负责研究审议公司合规经管、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务经由）确立等里面经管方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理要紧情况和风险事件等业务风险经管方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察作事，按期或不按期对公司 风险经管政策和标准的扩充情况进行监督查验；  （6）风险经管部：通过投资往来系统的风控参数树立，保证各投资组合的                  第 17 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间往来等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规摆布；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和摆布；  （7）业务部门：风险经管是每一个业务部门最首要的作事。各部门的部门 负责东谈主对本部门的风险负第一作事，负责履行公司的风险经管标准，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时陈诉的义务；  （8）岗亭职工：公司竭力造就内控优先和风险经管理念，培养全体职工的 风险防护意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律律例和公司规章轨制，使风险意志趋奉到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控作事，并负有对岗亭作事中发现 的风险隐患或风险问题实时陈诉、反馈的义务。  为加强里面摆布，灵验地防护和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东谈主利益，重视公司及鼓吹的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金经管公司里面摆布率领成见》等法律、律例和《公司章 程》，并结合公司本质情况，建立了科学合理、摆布严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面摆布轨制由基本经管轨制、部门业务规章、业务操作执法等部分 组成。基本经管轨制包括公司内控大纲和风险摆布轨制、投资经管轨制、财务 经管轨制、基金管帐轨制、信息暴露轨制、信息时刻经管轨制、档案经管轨制、 东谈主事经管轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及作事陈诉序列等方面的具体执法。业务操作执法是根据具体 业务的需要制定的万般业务指引、笃定、范例、经由等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有安妥的组织和授权，确 保监察稽核作事是零丁的，并得到高管东谈主员的辅助；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金往来聚合，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；                  第 18 页 共 157 页            国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （3）建立、健全岗亭作事制。公司建立、健全了岗亭作事制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自作事鸿沟中的风险隐患上报，以防护 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、辅导标准。公司建立了内控及风 险经管委员会，使用适合的标准，阐述和评估与公司运作干系的风险；公司建 立了从下到上的风险陈诉标准，对风险隐患进行层层申报，使各个端倪的东谈主员 实时掌捏风险情景，从而以最快速率作念出决策。  基金经管东谈主相配声明以上对于里面摆布轨制的暴露委果、准确，并承诺将 根据商场变化和公司业务发展不断完善里面摆布轨制。               第 19 页 共 157 页                  国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成赶紧间：2004 年 09 月 17 日   组织姿首：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续计算   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹划东谈主：王小飞   筹划电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设玄虚处、基金业务处、证券保 险业务处、搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户 服务与业务协同处、运营经管处、跨境与外包经管处、托管应用系统辅助处、 内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员 工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行 里面摆布审计，并照旧成为惯例化的内控作事技能。   （三）基金托管业务计算情况   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国确立银行一直 秉持“以客户为中心”的计算理念，不断加强风险经管和里面摆布，严格履行 托管东谈主的各项职责，切实重视资产持有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国确立银行托管资产鸿沟不断扩大，托 管业务品种不断增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本 养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业 务体系，是现在国内托管业务品种最都全的交易银行之一。为止 2023 年年末，                     第 20 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 中国确立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务 才协调业务水平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管 东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银 行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限作事公司（中债）“优秀资产托管 机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、 并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年 度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银 行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并当作独一中资银行得到 《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募 基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面摆布轨制   （一）里面摆布办法   当作基金托管东谈主，中国确立银行严格投降国度干系托管业务的法律律例、 行业监管规章和本行内干系经管执法，称职计算、范例运作、严格查验，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保干系信息的委果、准确、完 整、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面摆布组织结构   中国确立银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面摆布工 作，对托管业务风险经管和里面摆布的灵验性进行率领。资产托管业务部配备 了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规作事，具有零丁愚弄内控合规工 作权力和才调。   （三）里面摆布轨制及标准   资产托管业务部具备系统、完善的轨制摆布体系，建立了经管轨制、摆布 轨制、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行； 业务东谈主员具备从业经验；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事 实行聚合摆布，业务图章按规程看护、存放、使用，账户贵寓严格看护，制约 机制严格灵验；业务操作区专门树立，阻塞经管，实施音像监控；业务信息由 专职信息暴露东谈主负责，谛视泄密；业求收场自动化操作，谛视东谈主为事故的发生， 时刻系统齐备、零丁。                  第 21 页 共 157 页            国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和标准  （一）监督方法  依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开垦的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同执法，对基金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子 中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的提取与开支情 况进行查验监督。  （二）监督经由 摆布等情况进行监控，如发现投资畸形情况，向基金经管东谈主进行风险辅导，与 基金经管东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要畸形事项实时陈诉中国证监 会。 理东谈主进行解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。               第 22 页 共 157 页                     国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第五部分 干系服务机构    一、基金份额发售机构    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区寂静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    筹划东谈主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金经管东谈主直销电子往来方式包括网上往来、微投降务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金经管东谈主网上往来系统或微投降务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务执法请登录基金经管东谈主网站查询。    直销电子往来平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    法定代表东谈主：吕家进    客服电话：95561    住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东谈主：谢永林    客服电话：95511                        第 23 页 共 157 页                      国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号    法定代表东谈主：陆华裕    客服电话：95574    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东谈主：葛仁余    客服电话：95319    住所：浙江省嘉兴市郁勃南路 1001 号    法定代表东谈主：林斌    客服电话：0573-96528    住所：常州市武进区延政中路 9 号    办公地址：常州市武进区延政中路 9 号    法定代表东谈主：陆晨曦    客服电话：96005    住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东谈主：张斌    客服电话：400-066-1199    住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东谈主：邓晖    筹划东谈主：丛瑞丰    电话：010-59313555    客服电话：95305-8                         第 24 页 共 157 页                    国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 筹划东谈主：黄博铭 电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 住所：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 法定代表东谈主：霍达 筹划东谈主：黄婵君 电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座                       第 25 页 共 157 页                   国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 筹划东谈主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 筹划东谈主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 筹划东谈主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 筹划东谈主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：金才玖                      第 26 页 共 157 页                    国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 筹划东谈主：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 筹划东谈主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 筹划东谈主：李欣 电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 筹划东谈主：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 住所：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东谈主：顾伟 客服电话：95376                        第 27 页 共 157 页                    国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：天津市经济时刻开垦区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 筹划东谈主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东谈主：肖海峰 筹划东谈主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：北京市西城区金融街 5 号新广博厦 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新广博厦 B 座 12、15 层 法定代表东谈主：李娟 客服电话：95309 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东谈主：祝瑞敏 筹划东谈主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主：施华 客服电话：95571                       第 28 页 共 157 页                    国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：王军 客服电话：400-6666-888 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 筹划东谈主：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李海超 客服电话：4008-918-918 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主：董祥 筹划东谈主：薛津                       第 29 页 共 157 页                    国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东谈主：章宏韬 客服电话：95318 住所：广西桂林市辅星路 13 号 法定代表东谈主：何春梅 客服电话：0771-95563 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼 法定代表东谈主：陈照星 筹划东谈主：李荣 电话：0769-22115712 客服电话：95328 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 筹划东谈主：黄静 电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118                       第 30 页 共 157 页                       国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法定代表东谈主：王文卓     筹划东谈主：王一彦     电话：021-20333333     客服电话：95531、400-8888-588     住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易玄虚 楼     法定代表东谈主：祝艳辉     客服电话：956088     住所：成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦     法定代表东谈主：杨炯洋     筹划东谈主：周志茹     电话：028-86135991     客服电话：95584/4008-888-818     住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     筹划东谈主：梁丽     电话：0991-2307105     客服电话：95523 或 4008895523     住所：济南市市中区经七路 86 号                          第 31 页 共 157 页                       国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表东谈主：王洪    筹划东谈主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    住所：深圳市前海深港团结区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 对冲基金中心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦北塔 23-    法定代表东谈主：李剑峰    筹划东谈主：王雯    电话：0755-83199599    客服电话：4008323000    住所：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东谈主：吴礼顺    客服电话：95358    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋    法定代表东谈主：戚侠    客服电话：95335    住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼    法定代表东谈主：武晓春    客服电话：400-8888-128                          第 32 页 共 157 页                       国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    法定代表东谈主：祁建邦    客服电话：400-6898888    住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    法定代表东谈主：章启诚    客服电话：95336    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法定代表东谈主：李抱    客服电话：021-20587260    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦 2401    办公地址：深圳市南山区滨海通衢与后海滨路交织处滨海通衢 3165 号五矿 金融大厦（18-25 层）    法定代表东谈主：郑宇    筹划东谈主：戴佳璐    电话：0755-23375492    客服电话：40018-40028    住所：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中心一 期 A 栋 2301A    法定代表东谈主：俞洋    客服电话：95323    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至                          第 33 页 共 157 页                        国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     法定代表东谈主：高涛     客服电话：95532、400-600-8008     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷沿途 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东谈主：李永湖     客服电话：95329     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法定代表东谈主：戴彦     筹划东谈主：付佳     电话：021-23586603     客服电话：95357     住所：广州市黄埔区科学通衢 60 号开垦区控股中心 19、22、23 层     办公地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开垦区控股中心 19、22、23 层     法定代表东谈主：严亦斌     筹划东谈主：彭莲     电话：0755-83331195     客服电话：95564     住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：哈尔滨市松北区改造三路 833 号     法定代表东谈主：赵洪波     住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号                           第 34 页 共 157 页                   国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法定代表东谈主：冉云 筹划东谈主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 筹划东谈主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390 住所：武汉东湖新时刻开垦区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：庞介民 客服电话：95391 / 400-800-5000 住所：北京市晨曦区寂静路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市晨曦区寂静路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 法定代表东谈主：毕劲松 筹划东谈主：刘宇 电话：010-81152418 客服电话：400-620-0620 住所：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表东谈主：李长伟 筹划东谈主：王婧 电话：010-88321967 客服电话：95397                      第 35 页 共 157 页                国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：沈阳市沈河区淆乱路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区淆乱路 49 号 法定代表东谈主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东谈主：吕春卫 客服电话：956006 住所：北京市晨曦区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 住所：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 法定代表东谈主：林劲 客服电话：400-6533-789 住所：南京市高淳区经济开垦区古檀通衢 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层 1 号 法定代表东谈主：何帅 客服电话：400-888-0008 住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08                     第 36 页 共 157 页                    国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 单元     法定代表东谈主：粟旭     客服电话：400-168-1235     住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼     法定代表东谈主：陈成     客服电话：0851-85407888     住所：深圳市前海深港团结区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     法定代表东谈主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     住所：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室     办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室     法定代表东谈主：孙莹     客服电话：021-50206003     住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东谈主：盛超     客服电话：95055-4     住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东谈主：王德英     客服电话：400-610-5568                          第 37 页 共 157 页                        国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心     法定代表东谈主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     住所：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼     法定代表东谈主：薛峰     筹划东谈主：童彩平     电话：0755-33227950     客服电话：4006-788-887     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东谈主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东谈主：陶怡     筹划东谈主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东谈主：王珺     客服电话：95188-8                           第 38 页 共 157 页                       国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东谈主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东谈主：吴强     客服电话：4008773772     住所：北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市晨曦区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东谈主：闫振杰     筹划东谈主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东谈主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市晨曦区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东谈主：张峰     筹划东谈主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850                            第 39 页 共 157 页                   国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：王建华 客服电话：400-080-3388 住所：北京市晨曦区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 法定代表东谈主：汤蕾 客服电话：400-6099-200 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 客服电话：95177 住所：北京市晨曦区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市晨曦区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东谈主：肖伟 客服电话：400-080-5828 住所：北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市晨曦区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东谈主：张莲 筹划东谈主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193                      第 40 页 共 157 页                      国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：400-0555-728    住所：深圳市前海深港团结区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港团结区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦    法定代表东谈主：吴雪秀    筹划东谈主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室    法定代表东谈主：都剑辉    客服电话：400-616-7531    住所：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元    法定代表东谈主：张俊    筹划东谈主：张蜓    电话：021-20219988    客服电话：021-20292031    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼                           第 41 页 共 157 页                   国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法定代表东谈主：李柳娜 筹划东谈主：穆飞虎 电话：010-58982465 客服电话：010-6267 5369 住所：北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室 法定代表东谈主：许宁 筹划东谈主：周雯 电话：010-51455516 客服电话：400-829-1218 住所：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东谈主：杨健 筹划东谈主：李海燕 电话：010-65309516 客服电话：400-673-7010 住所：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表东谈主：简梦雯 筹划东谈主：徐亚丹 电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 筹划东谈主：兰敏 电话：021-52822063                      第 42 页 共 157 页                   国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  客服电话：400-118-1188  住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室  办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付寰宇总部大 楼2楼  法定代表东谈主：金佶  客服电话：021-34013999  住所：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东谈主：彭浩  客服电话：400-004-8821  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室  法定代表东谈主：王翔  筹划东谈主：俞申莉  电话：021-65370077-209  客服电话：400-820-5369  住所：北京市晨曦区东三环北路 17 号 10 层 1015 室  办公地址：北京市晨曦区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层  法定代表东谈主：张晓杰  客服电话：400-618-0707  住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区福华三路 88 号钞票大厦 28E  办公地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元  法定代表东谈主：祝中村  客服电话：0755-83999907                        第 43 页 共 157 页                     国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  住所：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区银城路 116、128 号 7 层  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室  法定代表东谈主：郑新林  客服电话：021-68889082  住所：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区源深路 1088 号 7 层（本质楼层 6 层）  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号  法定代表东谈主：陈祎彬  筹划东谈主：宁博宇  电话：021-20665952  客服电话：4008219031  住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公  办公地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公  法定代表东谈主：肖雯  客服电话：020-89629066  住所：深圳市前海深港团结区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东谈主：TEO WEE HOWE  筹划东谈主：陈广浩  电话：0755-89460500  客服电话：400-684-0500  住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三作事区 A 座 4、5 层  法定代表东谈主：吴志坚  客服电话：4008-909-998                        第 44 页 共 157 页                       国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开垦区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000899100    住所：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东谈主：冯轶明    筹划东谈主：江辉    电话：021-20530224    客服电话：400-820-1515    住所：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东谈主：赖任军    筹划东谈主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    住所：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠                          第 45 页 共 157 页                      国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    筹划东谈主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    住所：深圳市前海深港团结区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东谈主：杨柳    住所：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    客服电话：400-100-2666    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东谈主：戴晓云    筹划东谈主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层                         第 46 页 共 157 页                      国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东谈主：马永谙    客服电话：021-50701082    住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表东谈主：李科    客服电话：95510    住所：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东谈主：白涛    客服电话：95519    基金经管东谈主不错根据干系法律律例要求，弃取其他适当要求的其他机构销 售本基金，并在基金经管东谈主网站公示。    二、登记机构    称呼：国联基金经管有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区寂静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    筹划东谈主：李克    网址：www.glfund.com    三、出具法律成见书的讼师事务所    称呼：上海市海华永泰讼师事务所    住所：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室    办公地址：上海市陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 12 层                         第 47 页 共 157 页                   国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 负责东谈主：马靖云 电话：021-58773177 传真：021-58773268 筹划东谈主：张兰 承办讼师：张兰、梁丽金 四、审计基金资产的管帐师事务所 称呼：上会管帐师事务所（至极普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 扩充事务合伙东谈主：张晓荣（首席合伙东谈主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册管帐师：胡治华、江嘉炜 筹划东谈主：杨伟平                      第 48 页 共 157 页                  国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同偏激他干系执法，已于 2020 年 7 月 29 日经中国证监会证监许可〔2020〕   二、基金类别、运作方式及存续期限   基金类别：羼杂型证券投资基金   基金运作方式：契约型、洞开式   基金存续期限：不按期   三、召募期限   本基金召募期限自 2020 年 11 月 9 日起至 2020 年 11 月 13 日。   四、基金份额的类别树立   本基金根据认购用度、申购用度、赎回用度、销售服务用度等用度收取方 式的不同，将基金份额分为 A、C 两类份额。在投资者认购、申购基金时收取认 购、申购用度，赎回时收取赎回用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产上钩提销售服务费、 赎回时收取赎回用度，而认购、申购基金时不收取认购、申购用度的基金份额， 称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别蓄意基金份额净值和基金份 额累计净值并单独公告。   投资东谈主可自行弃取认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得相互调理。   根据基金运作情况，基金经管东谈主可在不违犯法律律例的执法和基金合同的 约定，且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协 商，在履行适当标准后，住手现存基金份额类别的销售、或者变更收费方式、 增多新的基金份额类别或者诊治本基金份额的分类执法等，诊治实施前基金管 理东谈主需报中国证监会备案并公告，不需召开基金份额持有东谈主大会。   五、召募方式及步地                      第 49 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   通过各销售机构的基金销售网点公开垦售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金经管东谈主届时发布的诊治销售机构的干系公告或基金经管 东谈主网站上的公示信息。   六、召募对象   适当法律律例执法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   七、认购时候   本基金发售召募期间每天的具体业务办理时候，由基金份额发售公告或各 销售机构的干系公告或者通知执法。   各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东谈主投资者或机构投资者的具体 业务办理时候可能不同，若本招募说明书或基金份额发售公告莫得明确执法， 则由各销售机构自行决定每天的业务办理时候。   八、认购的数额限制   认购以金额苦求。投资东谈主认购基金份额时，需按销售机构执法的方式全额 缴款，投资东谈主在基金召募期内不错屡次认购本基金份额，认购用度按每笔认购 苦求单独蓄意，认购苦求一收受理不得肃除。   通过基金经管东谈主直销机构认购本基金时，每个基金往来账户的初次单笔最 低认购金额为 1 元东谈主民币，单笔追加认购最低金额为 1 元东谈主民币。通过其他销 售机构认购本基金时，每个基金账户每次认购金额不得低于 1 元东谈主民币，其他 销售机构另有执法的，从其执法。   按照本基金万般基金份额合并蓄意，如本基金单一投资东谈主累计认购的基金 份额数达到或者卓绝基金总份额的 50%，基金经管东谈主不错采选比例阐述等方式 对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金经管东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可 能导致投资者变相侧咫尺述 50%比例要求的，基金经管东谈主有权断绝该等全部或 者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同告成后登记机构的阐述 为准。   九、认购用度   本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的基金份额类别。投资东谈主认购 A 类 基金份额时支付认购用度，投资者认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从                  第 50 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 该类别基金资产上钩提销售服务费。本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金 额的增多而递减（适用固定金额费率的认购除外），具体费率结构如下表所示                  单笔金额                  认购费率   A 类基金份额   100 万元（含）－300 万元            0.80%   C 类基金份额                         0   本基金 A 类基金份额的认购费由投资东谈主承担。基金认购用度不列入基金财 产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 召募期间发生的信息暴露费、管帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中 列支。   十、认购份额的蓄意   本基金的基金份额运转面值为每份基金份额 1.00 元，按运转面值发售。   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额+召募期间利息）/基金份额运转面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期间利息）/基金份额运转面值   认购份额＝（认购金额＋召募期间利息）/基金份额运转面值   认购用度、净认购金额以东谈主民币元为单元，蓄意结果按照四舍五入方法，                  第 51 页 共 157 页                    国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 保留到少量点后两位；认购份额蓄意结果保留到少量点后两位，少量点后两位 以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应 的认购费率为 1.20%。假设该笔认购金额召募期间产生利息 5.00 元，则其可得 到的 A 类基金份额蓄意如下：   净认购金额=10,000.00/（1+1.20%）=9,881.42 元   认购用度=10,000.00-9,881.42=118.58 元   认购份额=（9,881.42+5.00）/1.00=9,886.42 份   即：该投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认 购金额召募期间产生利息 5.00 元，则其可得到的 A 类基金份额为 9,886.42 份。   例 2：某投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔认 购产生利息 5.00 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（10,000.00＋5.00）/1.00=10,005.00 份   即：该投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔认 购产生利息 5.00 元，则其可得到 10,005.00 份 C 类基金份额。   十一、认购的方法与阐述   投资东谈主认购时候安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东谈主根据干系法律律例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并暴露。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售 机构确乎接收到认购苦求。认购苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于 认购苦求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   十二、召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十三、召募期内召募资金的经管   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主 不得动用。                       第 52 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第七部分 基金合同的告成   本基金基金合同已于 2020 年 11 月 18 日告成，自该日起本基金经管东谈主老成 入手经管本基金。   基金合同告成后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期陈诉中给以暴露； 一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个作事日内向中国证 监会陈诉并建议惩办决策，如持续运作、调理运作方式、与其他基金合并或者 隔绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有执法时，从其执法。                  第 53 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）        第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回步地  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管 东谈主在干系公告中列明或基金经管东谈主网站公示。基金经管东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金经管东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金经管东谈主或 指定的销售机构另行公告。  二、申购和赎回的洞开日实时候  投资东谈主在洞开日办理基金份额申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来 所、深圳证券往来所及干系金融期货往来所的正常往来日的往来时候，若本基 金参与港股通往来且该作事日为非港股通往来日时，则基金经管东谈主有权根据实 际情况决定本基金暂停申购、赎回及调理业务并公告，具体以届时基金经管东谈主 提前发布的公告为准。但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的执法公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同告成后，若出现新的证券、期货往来商场，证券、期货往来所交 易时候变更或其他至极情况，基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进 行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的干系执法在执法媒介 上公告。  本基金自 2021 年 1 月 11 日起入手办理日常申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行蓄意； 的业务办理时候收尾后不得肃除；                  第 54 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 章程赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主在法律律例允许的情况下，可对上述原则进行诊治。基金经管 东谈主必须在新执法入手实施前依照《信息暴露办法》的干系执法在执法媒介上公 告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构执法的标准，在洞开日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构执法的方式备足申购资金，投资东谈主 在提交赎回苦求时须持有阔绰的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求 不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款 项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购告成。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。   基金份额持有东谈主赎回苦求告成后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支 付赎回款项。遇证券/期货往来所或往来商场数据传输延伸、通信系统故障、银 行数据交换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能摆布的要素影响业 务处理经由时，赎回款项顺延至下一个作事日划出。在发生多量赎回或降速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同干系条件处理。   基金经管东谈主应以往来时候收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购 或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日(包括该日)内对 该往来的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该 日)实时到销售网点柜台或以销售机构执法的其他方式查询苦求的阐述情况。若 申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。                  第 55 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销 售机构确乎接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述 结果为准。对于申购、赎回苦求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄合 法权利，不然如因苦求未得到登记机构的阐述而产生的后果，由投资东谈主自行承 担。   在法律律例和基金合同允许的范围内，基金经管东谈主不错根据干系业务执法， 对上述业务办理时候和标准进行诊治，本基金经管东谈主将于诊治实施前按照《信 息暴露办法》的干系执法在执法媒介上给以公告。   五、申购和赎回的数目限制 单笔追加申购最低金额为 1 元东谈主民币；通过基金经管东谈主网上往来平台申购本基 金时，每次最低申购金额为 1 元东谈主民币。其他销售机构每个基金往来账户单笔 申购最低金额为 1 元东谈主民币，其他销售机构另有执法的，从其执法。 额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募说明书或干系公告。 基金经管东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等标准，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金经管东谈主基于投资运作与风险摆布的需要，可采选上述标准对基金鸿沟 给以摆布，具体请参见干系公告。 总鸿沟名额，但最迟应在新的名额实施前依照《信息暴露办法》的干系执法在 执法媒介上公告。 份额等数目限制。基金经管东谈主必须在诊治实施前依照《信息暴露办法》的干系 执法在执法媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度和用途                  第 56 页 共 157 页                   国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。本基金 A 类基金份额的 申购费率按申购金额的大小分手为四档，随申购金额的增多而递减（适用固定 金额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该 类别基金资产上钩提销售服务费。本基金的申购费率如下表所示：                  单笔申购金额                           申购费率 A 类基金份额       100 万元（含）－300 万元                     1.00% C 类基金份额                                 0   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列入 基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。   本基金的赎回费率按照持偶然候递减，即基金份额持偶然候越长，所适用 的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：            A 类基金份额                          C 类基金份额   持有期限            赎回费率              持有期限              赎回费率    Y＜7 日             1.50%                                         Y＜7 日          1.50%    Y≥1 年               0                Y≥30 日             0   （注：Y：持偶然候；1 年=365 日）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于持有期 少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有                        第 57 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，将赎回用度总额的 75% 归入基金财产；对于持有期不少于 3 个月但小于 6 个月的基金份额所收取的赎 回费，将赎回用度总额的 50%归入基金财产；对于持有期不少于 6 个月的基金份 额所收取的赎回费，将赎回用度总额的 25%归入基金财产。未归入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：1 个月=30 日） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的干系执法在执法媒 介上公告。 商场情况制定基金促销计算，按期和不按期地开展基金促销行径。在基金促销 行径期间，在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管 理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，适当调低基金申购费率、赎回费 率。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例恪守干系法律律例以 及监管部门、自律执法的执法。   七、申购份额与赎回金额的蓄意方式   申购本基金的申购用度遴荐前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）A 类基金份额申购份额的蓄意方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   （2）C 类基金份额申购份额的蓄意方式如下：                  第 58 页 共 157 页                    国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例 1：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元   申购用度=50,000-49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.1500=42,835.72 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 42,835.72 份 A 类基金份额。   例 2：某投资东谈主投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 的 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.1500=43,478.26 份   即投资东谈主投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.1500 元，则可得到 43,478.26 份 C 类基金份额。   基金份额持有东谈主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东谈主的净赎回金 额为赎回总金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额′赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额′赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例 3：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期 3 个月，适用 赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净 赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11480.00 元   赎回用度＝11,480.00×0.50%＝57.40 元   净赎回金额＝11,480.00－57.40＝11,422.60 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份                       第 59 页 共 157 页                 国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,422.60 元。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独树立基金代码， 分别蓄意和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金万般基金份额净值 的蓄意，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在本日收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。遇至极情况，经履行适当标准，不错适当延伸蓄意或公告。为保护 基金份额持有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性诊治基金 份额净值蓄意精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。如相 关法律律例以及中国证监会另有执法，则依执法扩充。   八、申购与赎回的登记   投资东谈主 T 日申购基金告成后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理 注册登记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主 T 日赎回基金告成后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主扣除权益并办理 相应的注册登记手续。   基金经管东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时候进行诊治， 并将于诊治实施前按照干系执法给以公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调理中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理中转入苦求份额 总和后的余额)卓绝前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按正常赎回标准扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有苦处或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%                    第 60 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎 回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类别基金份额净值为基础蓄意 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明 确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东谈主卓绝基金总份额 20% 以上的赎回苦求的情形下，基金经管东谈主有权缓期办理赎回苦求：对于该基金份 额持有东谈主当日卓绝上一日基金总份额 20%以上的赎回苦求，可进行缓期办理； 对于该基金份额持有东谈主未卓绝上述比例的部分，基金经管东谈主有权根据前段“（1） 全部赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回 苦求一并办理。可是，如该持有东谈主在提交赎回苦求时弃取取消赎回，则其当日 未获受理的部分赎回苦求将被肃除。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得卓绝 20 个作事日，并应当在执法媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书执法的其他方式在 3 个往来日内通知基金份额持有东谈主，说明干系处 理方法，并于 2 日内在执法媒介上刊登公告。   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 通暂停往来，导致基金经管东谈主无法蓄意当日基金资产净值。                  第 61 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 记机构的畸形情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统 或基金管帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者卓绝基金份额总和的 50%，或者变相侧咫尺述 50%聚合度的 情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形； 格且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定 暂停接受投资东谈主的申购苦求时，基金经管东谈主应当根据干系执法在执法媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时归附 申购业务的办理并照章公告。   十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 通暂停往来，导致基金经管东谈主无法蓄意当日基金资产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。                 第 62 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 格且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受赎回苦求或 降速支付赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回 苦求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个 账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若 出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东谈主在申 请赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给以肃除。在暂停赎回的情况消 除时，基金经管东谈主应实时归附赎回业务的办理并照章公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的万般基金份额净 值。 或赎回时，基金经管东谈主应提前 2 个作事日在执法媒介上刊登基金再行洞开申购 或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的万般基金份额净值。 暂停公告 1 次；当一语气暂停时候卓绝两个月时，可对刊登暂停公告的频率进行 诊治。暂停收尾，基金再行洞开申购或赎回时，基金经管东谈主应提前 2 个作事日 在执法媒介上一语气刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日 的万般基金份额净值。   十三、基金调理   基金经管东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的执法决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 干系执法由基金经管东谈主届时根据干系法律律例及基金合同的执法制定并公告， 并提前通知基金托管东谈主与干系机构。                 第 63 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  十四、基金份额的转让  如干系法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持 有东谈主通过中国证监会认同的往来步地或者往来方式进行份额转让的苦求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务执法办理基金份额转 让业务。  十五、基金的非往来过户  基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情 形而产生的非往来过户以及登记机构认同、适当法律律例的其它非往来过户， 或者按照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章可持有本基金基金份额的投资东谈主， 或按法律律例或国度有权机关要求的方式扩充。  继承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于适当条件的非往来过户苦求按基金 登记机构的执法办理，并按基金登记机构执法的尺度收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照执法的尺度收取转托管费。  十七、按期定额投资计算  基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资计算，具体执法由基金经管东谈主 另行执法。投资东谈主在办理按期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所执法的定 期定额投资计算最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分份额仍然参与收益分派，被冻结部分产生的权益一并冻结。法                 第 64 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 律律例另有执法的除外。  在不违犯法律律例及中国证监会执法的前提下，基金经管东谈主可在对基金份 额持有东谈主利益无本质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金经管东谈主可制定相应的业务执法，并依照《信息暴露办法》的干系 执法进行公告。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“第九 部分基金的侧袋机制”或干系公告。  二十、基金经管东谈主可在不违犯干系法律律例、不合基金份额持有东谈主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治 并提前公告。                  第 65 页 共 157 页             国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第九部分 基金的侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   为灵验遏抑并化解风险，确保投资者得到公谈对待，当本基金持有特定资 产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金经管东谈主依照法律律例及本基金合同的约定，经与基金托管东谈主协商一致， 并扣问管帐师事务所成见后，不错启用侧袋机制。   二、侧袋机制的实施标准   基金经管东谈主觉得不错启用侧袋机制的，应适当法律律例及《基金合同》约 定，并按如下标准具体实施： 性评估陈诉，并经里面标准决策通过。 定启用侧袋机制。 定的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计成见。 监会派出机构备案，并于启用侧袋机制后 5 个作事日内提交干系材料。 处置特定资产或发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布 临时公告。 实施期间申购或赎回基金的干系投资者传递信息，作念好相应的风险揭示。 定的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计成见。   三、侧袋机制的运作安排   （一）特定资产处置计帐   特定财产的处置计帐由基金经管东谈主审慎决定。特定资产归附流动性后，基 金经管东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置 变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。基金经管东谈主不得在侧                 第 66 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （二）对基金申购赎回的影响 基础，阐述基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额。当日收到的申购苦求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 份额的赎回苦求并支付赎回款项。 金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 多量赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求卓绝前一洞开日主袋账户 总份额的 10%认定。   四、主袋账户的投资安排 户投资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会执法的情形除外。 并暴露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。   五、信息暴露 资者利益产生紧要影响的事项后实时发布临时公告。 暴露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不当作特定资产 最终变现价钱的承诺。   六、基金托管东谈主的职责   基金托管东谈主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特 定资产处置和信息暴露等方面的复核和监督。   七、干系风险辅导                  第 67 页 共 157 页            国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  实施侧袋机制期间，侧袋账户份额不办理申购、赎回，基金经管东谈主暂停披 露侧袋账户份额净值，侧袋账户份额对应的特定资产不得进行除变现之外的其 他投资操作，因此，持有侧袋账户份额的基金份额持有东谈主将面对上述流动性风 险。               第 68 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十部分 基金的投资   一、投资办法   本基金继承成长投资的理念，在灵验摆布风险的前提下，通过积极主动的 资产配置，追求超越功绩相比基准的投资报酬和资产的恒久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资对象是具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、内地与 香港股票商场往来互联互通机制下允许买卖的香港汇注往来所上市股票（以下 简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、短期 融资券、超短期融资券、中期单据、金融债券、企业债券、公司债券、公开垦 行的次级债、可调理公司债券（含可分离往来可转债）、可交换公司债券等）、 资产辅助证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、股指期货、 国债期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中 国证监会的干系执法）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港股通 标的股票的比例不卓绝股票资产的 50%），每个往来日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   股指期货、国债期货的投资比例依照法律律例或监管机构的执法扩充。如 果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当标准后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将玄虚运用定性和定量的分析方法，在对宏不雅经济进行长远研究的 基础上，判断宏不雅经济周期所处阶段及变化趋势，并结合估值水平、政策取向 等要素，玄虚评估各大类资产的预期收益率和风险，合理确定本基金在股票、                  第 69 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 债券、现款等大类资产之间的配置比例，以最大适度镌汰投资组合的风险、提 高投资组合的收益。   本基金继承成长投资的理念，本基金的股票资产主要投资于优选行业中的 绩优股票。本基金将要点挖掘产业地位隆起、竞争上风显赫、处在进取的业务 增长阶段、适当国度政策/社会发展趋势等成长特征的优质成长类企业。   成长股投资中枢要素来自于对成长性的判断，本基金依照对基本面景气度 的判断，弃取成漫空间广泛、成长旅途了了、估值与中恒久成长性相匹配的公 司。具体策略如下：   （1）成长性行业优选策略   在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国 表里宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业政策导向及改造进 程和经济周期诊治的长远研究，结合成长投资理念，筛选恒久成长旅途了了、 政策扶持或友好、估值合理并具有进取扩张后劲的行业，并根据外部环境和估 值对比等要素进行动态诊治。   具有讲究成长性的上市公司可能散播在不同行业中，既可能广泛散播在代 表经济发展前沿的新兴产业，也可能存在于代表经济转型标的的挥霍服务鸿沟， 还可能发生在应用新科技器具后得到新成长动能的传统行业优质公司中。   （2）成长性个股优选策略   企业的成长性是股价高潮的最流毒推能源之一。本基金主要采选“自下而 上”的选股策略，投资于优质的、估值较低的成长性公司。成长性公司主若是 指在计谋、产物、时刻以及经管方面具备可持续成长上风。而且，成长最好是 有里面现款流辅助，而非单纯依赖外部投资。本基金将通过定量与定性相结合 的方法筛选成长性个股：   A.通过对公司产物周期、行业竞争力、行业需求、产能扩张和历史增速的 分析，对公司改日两年的收入、盈利、现款流和股息进行斟酌，并以公司改日 两年的收入、盈利、现款流或股息增速卓绝行业或者商场平均水平为定量筛选 的尺度，录取改日两年收入有可能高于 GDP 增速，且主要办法均高于行业前 50% 的上市公司。                  第 70 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   B.通过毛利率、净利率、ROE、计算现款流和净利润的匹配进程、杠杆率等 定量办法覆按公司的盈利才调、现款流健康进程和欠债健康进程，录取以上盈 利才调办法均高于行业前 50%水平，且改日潜在股权报酬率会高于社会平均资 金成本（WACC）的上市公司。   在定量筛选的基础上，本基金还将对有成长后劲的上市公司进行长远的基 本面分析，判断股票的成长质料、成长踏实性等。在此过程中，本基金经管东谈主 将应用以下分析框架：   A.行业周期（公司成长的环境）。企业所在行业处于发缓期、熟谙期前期 或者正从零落中复苏；   B.商场容量（公司成长的空间）。企业主营业务收入开端所在的商场空间 较大且需求持续增长；   C.坐蓐销售上风（公司成长的加快度）。企业在资源配置、产能扩张、销 售辘集、销售才调、商场盛名度和品牌效应等方面具有独到上风，企业借此优 势可不断提高商场占有率；   D.时刻要素（公司成长的原能源）。企业的研发才协调学习才调具有一定 的持续性，企业在产物开垦、时刻高出、专利储备等方面具有中枢竞争力；   E.轨制要素（公司成长的最终解释力）。企业经管才调优秀，经管轨制健 全兼具改造性，里面治理结构完善；   F.并购要素（公司成长的全新推能源）。企业存在潜在发生重组、收购、 兼并的可能性或契机，并可能显著改善企业的盈利才调；   G.财务情景（公司稳健成长的保证）。企业财务情景讲究，玄虚讨论资产 结构、偿付才调、成本摆布才调、股权报酬率等财务办法；   H.股价施展（公司成长的公允施展）。玄虚讨论股价历史施展、国内和国 外订价水对等要素。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票商场往来互联互通机制投资于香港股票商场， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将恪守 成长特征股票的投资策略，优先将基本面健康、功绩进取弹性较大、具有估值 上风的港股纳入本基金的股票投资组合。                   第 71 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  在债券投资策略方面，本基金将在玄虚研究的基础上实施积极主动的组合 经管，遴荐宏不雅环境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行债券资产的投资。 在宏不雅环境分析方面，结合对宏不雅经济、商场利率、债券供求等要素的玄虚分 析，根据往来所商场与银行间商场类属资产的风险收益特征，按期对投资组合 类属资产进行优化配置和诊治，确定不同类属资产的最优权重。  在微不雅商场订价分析方面，本基金以中恒久利率趋势分析为基础，结合经 济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等要素， 要点弃取那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质料相对较高的 债券品种。  本基金通过对资产辅助证券刊行条件的分析、背约概率和提前偿付比率的 预估，借用必要的数目模子来谋求对资产辅助证券的合理订价，在严格摆布风 险、充分讨论风险补偿收益和商场流动性的条件下，严慎弃取风险诊治后收益 较高的品种进行投资。  本基金将严格摆布资产辅助证券的总体投资鸿沟并进行分散投资，以镌汰 流动性风险。  本基金以套期保值为目的，参与股指期货往来。  本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金经管东谈主将根据宏不雅经济要素、政策及 律例要素和成本商场要素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金经管东谈主 将结结伙票投资的总体鸿沟，以及中国证监会的干系限制和要求，确定参与股 指期货往来的投资比例。  本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的。本基金将结合国债往来 商场和期货往来商场的收益性、流动性的情况，通过多头或空头套期保值等投 资策略进行套期保值，以获取逾额收益。  若干系法律律例发生变化时，基金经管东谈主期货投资经管从其最新执法，以 适当上述法律律例和监管要求的变化。                  第 72 页 共 157 页                国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港股通 标的股票的比例不卓绝股票资产的 50%）；   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 往来保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在境内和香港 商场同期上市的 A+H 股合并蓄意）不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在境内和香港商场同期上市的，则 A+H 股合并蓄意），不卓绝该证券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的万般资产辅助证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产辅助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产辅助证券的比例，不得卓绝 该资产辅助证券鸿沟的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的万般资产辅助 证券，不得卓绝其万般资产辅助证券悉数鸿沟的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产辅助证券。 基金持有资产辅助证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资尺度，应在 评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝 基金资产净值的 40%，在寰球银行间同行商场的债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （12）本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来                   第 73 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓绝基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等本基金经管 东谈主之外的要素致使本基金不适当前款所执法比例限制的，本基金经管东谈主不得主 动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金参与股指期货、国债期货往来，需投降下列投资比例限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产辅助证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 蓄意）应当适当基金合同对于股票投资比例的干系约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 悉数（轧差蓄意）应当适当基金合同对于债券投资比例的干系约定； 过上一个往来日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一往来日基金资产净值的 30%；   （16）本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于开 放期的按期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不卓绝该上市公 司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司发                  第 74 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%；   （17）法律律例及中国证监会执法的其他投资比例限制。   除第（2）、（9）、（13）、（14）项之外，因证券/期货商场波动、上市 公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不适当上 述执法投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会 执法的至极情形除外。法律律例另有执法的，从其执法。   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起入手。法律律例或监管部门另有执法的，从其执法。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行适当标准后，则本基金投资不再受干系限制或按照诊治后的执法扩充， 但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。如本基金增多投资品种， 投资限制以法律律例和中国证监会的执法为准。   为重视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯执法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有执法的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不方正的证券往来行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会执法不容的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、实 际摆布东谈主或者与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联往来的，应当适当本基金的投资办法和投资策略， 恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。干系往来必须预先得到基金托管东谈主的 同意，并按法律律例给以暴露。紧要关联往来应提交基金经管东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联                 第 75 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 往来事项进行审查。    如法律、行政律例或监管部门取消或诊治上述不容性执法，如适用于本基 金，基金经管东谈主在履行适当标准后，可不受上述执法的限制或按诊治后的执法 扩充。    五、功绩相比基准    中证 500 指数收益率×65%+恒生指数收益率×10%+中债玄虚指数收益率 ×25%    中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数样本选自沪深两个 证券商场，其成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股商场中流动 性好、代表性强的小市值股票，玄虚反馈了沪深证券商场内小市值公司的合座 情况。    恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数。    中债玄虚指数是由中央国债登记结算有限作事公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有广泛的商场代表性，涵盖主要往来商场（银行间商场、往来所 商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、短期等）， 好像很好地反馈中国债券商场总体价钱水暖热变动趋势。    如果今后法律律例发生变化，或者商场变化导致本功绩相比基准不再适用， 又或者商场出现更具泰斗、且更好像表征本基金风险收益特征的功绩相比基准， 则本基金经管东谈主将视情况经与本基金托管东谈主协商同意后诊治本基金的功绩相比 基准并报中国证监会备案，并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。    六、风险收益特征    本基金为羼杂型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币商场基 金，低于股票型基金。    本基金资产投资于港股通标的股票的，会面对港股通机制下因投资环境、 投资标的、商场轨制以及往来执法等各异带来的特有风险。    七、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐                  第 76 页 共 157 页                   国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  师事务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、  功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置  变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书的执法。      八、基金经管东谈主代表基金愚弄鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法  护基金份额持有东谈主的利益；  东谈主牟取任何欠妥利益。      九、基金的投资组合陈诉      本基金经管东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在虚假纪录、误导  性论述或紧要遗漏，并对其内容的委果性、准确性和齐备性承担个别及连带责  任。      本基金的基金托管东谈主中国确立银行股份有限公司根据本基金合同执法，复  核了本陈诉中的财务办法、净值施展和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不  存在虚假纪录、误导性论述或者紧要遗漏。      本投资组合陈诉所载数据为止 2024 年 9 月 30 日，本陈诉中所列财务数据  未经审计。                                               占基金总资产的比例 序号           神气            金额(元)                                                  （%）       其中：股票                   44,404,827.71         86.74                      第 77 页 共 157 页                    国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      其中：债券                      2,641,280.82           5.16           资产辅助证券                           -             -      其中：买断式回购的买                                            -             -      入返售金融资产      银行进款和结算备付金      悉数      注：本基金本陈诉期末通过港股通往来机制投资的港股市值为      （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                占基金资产净值比例 代码        行业类别           公允价值(元)                                                   （%） A    农、林、牧、渔业                              -             - B    采矿业                        7,224,466.00          14.37 C    制造业                       21,046,420.00          41.86      电力、热力、燃气及 D                                          -             -      水坐蓐和供应业 E    建筑业                        2,748,918.00           5.47 F    批发和零卖业                                -             -      交通运载、仓储和邮 G                               1,303,139.00           2.59      政业 H    住宿和餐饮业                                -             -                       第 78 页 共 157 页                   国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       信息传输、软件和信 I                                4,341,335.00         8.63       息时刻服务业 J     金融业                          988,200.00         1.97 K     房地产业                                  -           - L     租借和商务服务业                              -           -       科学研究和时刻服务 M                                           -           -       业       水利、环境和人人设 N                                           -           -       施经管业       住户服务、修理和其 O                                           -           -       他服务业 P     训导                                    -           - Q     卫生和社会作事                               -           - R     文化、体育和文娱业                  1,733,708.00         3.45 S     玄虚                                    -           -       悉数                        39,386,186.00        78.33      （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别         公允价值(东谈主民币)                占基金资产净值比例（%） 非日常生计挥霍品                    1,005,044.96              2.00 金融                            823,658.91              1.64 通信业务                        3,189,937.84              6.34       悉数                    5,018,641.71              9.98      注：以上分类遴荐全球行业分类尺度（GICS）。  明细                                                   占基金资产净 序号     股票代码     股票称呼       数目(股)        公允价值(元)                                                   值比例（％）                        第 79 页 共 157 页                        国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                             占基金资产净 序号               债券品种                  公允价值(元)                                                             值比例（％）           其中：政策性金融债                                    -          -                           第 80 页 共 157 页                      国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 明细                               数目                         占基金资产净 序号   债券代码       债券称呼                      公允价值(元)                              （张）                         值比例（％） 证券投资明细      注：本基金本陈诉期末未持有资产辅助证券。 资明细      注：本基金本陈诉期末未持有贵金属。 明细      注：本基金本陈诉期末未持有权证。      （1）陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      注：本基金本陈诉期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      无。      （1）本期国债期货投资政策      无。      （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      注：本基金本陈诉期末未持有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      无。      （1）陈诉期内，本基金投资决策标准适当干系法律律例的要求，未发现 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案走访，或者在报                          第 81 页 共 157 页                 国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。     （2）基金投资的前十名股票未卓绝基金合同执法的备选股票库。     （3）其他资产组成 序号            称呼                     金额(元)     （4）陈诉期末持有的处于转股期的可调理债券明细     注：本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调理债券。     （5）陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明     注：本基金本陈诉期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。     （6）投资组合陈诉附注的其他翰墨描摹部分     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                    第 82 页 共 157 页                        国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                       第十一部分 基金的功绩   基金经管东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日施展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金功绩数据为止 2024 年 9 月 30 日。 基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比                          国联成长优选羼杂 A                                             功绩比                                功绩比                        净值增                  较基准             净值增                较基准 阶段                     长率标                  收益率      ①-③      ②-④             长率①                收益率                        准差②                  尺度差                                 ③                                              ④ 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至             -10.72%    1.60%   -14.42%      1.02%    3.70%    0.58% 月 31 日 月 01 日至             -29.69%    1.59%   -5.53%       0.62%   -24.16%   0.97% 月 31 日 自基金合 同告成日 起至 2024     -1.19%     1.70%   -4.46%       0.89%    3.27%    0.81% 年 09 月                          国联成长优选羼杂 C                                             功绩比                                功绩比                        净值增                  较基准             净值增                较基准 阶段                     长率标                  收益率      ①-③      ②-④             长率①                收益率                        准差②                  尺度差                                 ③                                              ④                            第 83 页 共 157 页                       国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至             -11.26%   1.60%   -14.42%      1.02%    3.16%    0.58% 月 31 日 月 01 日至             -30.10%   1.59%   -5.53%       0.62%   -24.57%   0.97% 月 31 日 自基金合 同告成日 起至 2024     -3.75%    1.70%   -4.46%       0.89%    0.71%    0.81% 年 09 月   自基金合同告成以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基准收 益率变动的相比                           第 84 页 共 157 页            国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同告成日起 6 个月 内为建仓期，建仓期收尾时本基金的各项投资比例适当基金合同的干系约定。               第 85 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第十二部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的款项以偏激他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。  四、基金财产的看护和刑事作事  本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的执法刑事作事外，基金财产不得 被刑事作事。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章肃除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制扩充。                 第 86 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往来步地的往来日以及国度法律律例 执法需要对外暴露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行进款本息、 应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、 估值原则     基金经管东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当 《企业管帐准则》、监管部门干系执法。   （一）对存在活跃商场且好像获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则执法的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应遴荐最近往来日的报价确定公允价值。有充足笔据 标明估值日或最近往来日的报价弗成委果反馈公允价值的，交代报价进行诊治， 确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时刻中讨论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该 限制当作特征讨论。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大量持有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息辅助的估值时刻确定公允价值。遴荐估值时刻确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行诊治并确定公允价值。   四、估值方法                  第 87 页 共 157 页             国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，诊治最近往来市价，确定公允价钱。  （1）在往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有执法的除 外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）在往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  （3）对在往来所上市往来的可调理债券，按照逐日收盘价当作估值全价；  （4）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值时刻确定公允价值。 对在往来所商场挂牌转让的资产辅助证券，估值日不存在活跃商场时遴荐估值 时刻确定其公允价值进行估值。如成本好像近似体现公允价值，应持续评估上 述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当诊治。  （5）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，交代商场报价进行诊治以阐述估值 日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应遴荐估值技 术确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公开垦行未上市的股票和债券，遴荐估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初次公开垦行股票时公司鼓吹公开垦售股份、通过巨额往来取得的带限售期的                第 88 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会干系执法确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异， 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  持有的银行按期进款或通知进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐述 利息收入。 值； 构公布的东谈主民币与外币的中间价为基准。若无法取得上述汇率价钱信息时，以 经管东谈主和托管东谈主协商的价钱为准。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近往来日结 算价估值； 机制波及的境酬酢易步地所在地的法律律例执法应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收执法诊治或其他原因导致基金本质交 征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金诊治日或本质支付日进 行相应的估值诊治。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值； 机制，以确保基金估值的公谈性；具体处理原则与操作范例恪守干系法律律例                 第 89 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 以及监管部门、自律执法的执法； 按国度最新执法估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 标准及干系法律律例的执法或者未能充分重视基金份额持有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据干系法律律例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金管帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金干系 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一请安见的， 基金经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金经管东谈主对基金 净值的蓄意结果对外给以公布。   五、估值标准 日该类基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 如遇至极情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一 致，可阶段性诊治基金份额净值蓄意精度并进行相应公告，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。国度另有执法的，从其执法。   基金经管东谈主于每个作事日蓄意基金资产净值、万般基金份额净值及万般基 金份额累计净值，并按执法公告。如遇至极情况，履行适当标准后，不错适当 延伸蓄意或公告。 或基金合同的执法暂停估值时除外。基金经管东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 经管东谈主对外公布。   六、估值过失的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的标准确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                  第 90 页 共 157 页                国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪行形成估值过失，导致其他当事东谈主碰到损失的， 罪行的作事东谈主应当对由于该估值过失碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失作事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失作事方承 担；由于估值过失作事方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的， 由估值过失作事方对径直损失承担抵偿作事；若估值过失作事方照旧积极协调， 何况有协助义务确当事东谈主有阔绰的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿作事。估值过失作事方交代更正的情况向干系当事东谈主进行阐述，确保估值 过失已得到更正。   （2）估值过失的作事方对干系当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值过失的干系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失作事方仍交代估值过失负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 过失作事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥 得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主照旧 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上已 经得到的欠妥得利返还的总和卓绝其本质损失的差额部分支付给估值过失作事 方。   （4）估值过失诊治遴荐尽量归附至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律律例执法的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的作事方；                   第 91 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改登记机构往来数据的，由登记机 构进行更正，并就估值过失的更正向干系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值蓄意出现过失时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的标准谛视损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金经管 东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有执法的，从其执法处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息暴露的基金资产净值和万般基金份额净值由基金经管东谈主负责 蓄意，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个洞开日往来收尾后蓄意 当日的基金资产净值和万般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值蓄意结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给以公 布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 暴露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。   十、至极情况的处理                  第 92 页 共 157 页            国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 误差不当作基金资产估值过失处理。 算公司、进款银行品级三方机构发送的数据过失等原因，基金经管东谈主和基金托 管东谈主固然照旧采选必要、适当、合理的标准进行查验，但未能发现过失的，由 此形成的基金资产估值过失，基金经管东谈主和基金托管东谈主解任抵偿作事。但基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的标准摒除或松开由此形成的影响。               第 93 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）        第十四部分 基金的收益与分派  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收场收益的孰低数。  三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于 面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同，本基金归拢类别 的每一基金份额享有同均分派权；  在对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金经管东谈主可在不违 反法律律例执法的前提下与基金托管东谈主协商一致后并按照监管部门要求履行适 当标准后，酌情诊治基金收益分派原则，此项诊治不需要召开基金份额持有东谈主 大会，但应于变更实施日前在执法媒介公告。  四、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明为止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。  五、收益分派决策真实定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息暴露办法》的干系执法在执法媒介公告。                 第 94 页 共 157 页            国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利按除权日的该类别基金份额净值自动转 为归拢类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务执法》扩充。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书的 执法。               第 95 页 共 157 页                国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月月初 5 个作事日内，按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时筹划基金托管东谈主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 蓄意方法如下：                    第 96 页 共 157 页                国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月月初 5 个作事日内，按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时筹划基金托管东谈主协商惩办。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率计提。蓄意方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主核 对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个作事日内，按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发 现数据不符，实时筹划基金托管东谈主协商惩办。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东谈主服 务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据干系律例及相应协 议执法，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    第 97 页 共 157 页            国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见本基金经管东谈主届时公告。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 扩充。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度干系税收征收的执法代扣代缴。               第 98 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第十六部分 基金的管帐和审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度暴露； 管帐核算，按照干系执法编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐述。   二、基金的年度审计 干系业务经验的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依照《信息暴露办法》的干系执法在执法媒介公告。                  第 99 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第十七部分 基金的信息暴露  一、本基金的信息暴露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办 法》、《流动性风险经管执法》、基金合同偏激他干系执法。干系法律律例关 于信息暴露的执法发生变化时，本基金从其最新执法。  二、信息暴露义务东谈主  本基金信息暴露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会执法的当然东谈主、法东谈主 和犯罪东谈主组织。  本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法 律律例和中国证监会的执法暴露基金信息，并保证所暴露信息的委果性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会执法时候内，将应予暴露的基金 信息通过中国证监会执法条件的寰球性报刊（以下简称“执法报刊”）及《信 息暴露办法》执法的互联网网站（以下简称“执法网站”）等媒介暴露，并保 证基金投资者好像按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开暴露的信 息贵寓。  三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：  四、本基金公开暴露的信息应遴荐中语文本。如同期遴荐外文文本的，基 金信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。  本基金公开暴露的信息遴荐阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开暴露的基金信息                第 100 页 共 157 页             国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  公开暴露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金产物贵寓概要 持有东谈主大会召开的执法及具体标准，说明基金产物的特质等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息 暴露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同告成后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登 载在执法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年 更新一次。基金隔绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》告成后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要 变更的，基金经管东谈主应当在三个作事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在 执法网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变 更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金经管东谈主不再更新 基金产物贵寓概要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载 在执法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、 基金合同和基金托管合同登载在执法网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同 登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 暴露招募说明书确当日登载于执法媒介上。  （三）基金合同告成公告  基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在执法媒介上登载基金                第 101 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 合同告成公告。   （四）基金净值信息   基金合同告成后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当 至少每周在执法网站暴露一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过执法网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的万般 基金份额净值和万般基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在执法网站暴露 半年度和年度终末一日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的蓄意方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将 年度陈诉登载在执法网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在执法报刊上。基 金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 将中期陈诉登载在执法网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在执法报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在执法网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在执法报刊上。   基金合同告成不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期 陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或卓绝基金份额总 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期陈诉 “影响投资者决策的其他流毒信息”项下暴露该投资者的类别、陈诉期末持有 份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认 定的至极情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中暴露基金组合资产情况偏激                 第 102 页 共 157 页             国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生紧要事件，干系信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在执法报刊和执法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 本质摆布东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有执法的除外；                  第 103 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 提方式和费率发生变更； 增或诊治本基金份额类别树立或基金份额分类执法； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会执法的其他事项。  （八）澄清公告  在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场精深传的讯息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东谈主权益的，干系信息暴露义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开澄 清，并将干系情况立即陈诉中国证监会。  （九）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。  （十）投资股指期货的信息暴露  基金经管东谈主在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书 （更新）等文献中暴露股指期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险办法等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资办法。  （十一）投资国债期货干系公告  基金经管东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书 （更新）等文献中暴露国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险办法等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否符                 第 104 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 合既定的投资政策和投资办法等。   （十二）投资港股通标的股票的信息暴露   基金经管东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书 （更新）等文献中暴露港股通标的股票的投资情况。法律律例或中国证监会另 有执法的，从其执法。   （十三）投资资产辅助证券的信息暴露   基金经管东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中暴露其持有的资产辅助证券总 额、资产辅助证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内系数的资产辅助证券明 细。   基金经管东谈主应在基金季度陈诉中暴露其持有的资产辅助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产辅助证券明细。   （十四）计帐陈诉   基金合同隔绝的，基金经管东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并 作出计帐陈诉。计帐陈诉应当经过适当《证券法》执法管帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律成见书。计帐组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并 将计帐陈诉辅导性公告登载在执法报刊上。   （十五）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的执法进行信息暴露，详见本招募说明书“第九部分基金的侧 袋机制”的执法。   （十六）中国证监会执法的其他信息   六、信息暴露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定专门部门 及高等经管东谈主员负责经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当适当中国证监会干系基金信 息暴露内容与步地准则等律例执法。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的执法和基金合同的约定， 对基金经管东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金按期陈诉、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐陈诉等                    第 105 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 公开暴露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子确 认。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在执法报刊中弃取一家报刊暴露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基 金信息，并保证干系报送信息的委果、准确、齐备、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在执法媒介上暴露信息外，还不错根据需 要在其他人人媒介暴露信息，可是其他人人媒介不得早于执法媒介暴露信息， 何况在不同媒介上暴露归拢信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息暴露服务的质料。具体要求应当 适当中国证监会及自律执法的干系执法。前述自主暴露如产生信息暴露用度， 该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计陈诉、法律成见书的 专科机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同隔绝后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 律例执法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸暴露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸暴露基金信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）基金投资所波及的证券、期货往来所或外汇商场遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时；   （4）法律律例执法、中国证监会或基金合同执法的其他情形。                第 106 页 共 157 页             国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器具，其主邀功能是 分散投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等好像提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对万般风险，既包括商场风险，也包括基金 自身的经管风险、时刻风险和合规风险等。多量赎回风险是洞开式基金所特有 的一种风险，对于本基金来说，多量赎回即当单个往来日基金份额的净赎回申 请卓绝前一洞开日的基金总份额的 10%，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类 型，投资东谈主投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进程的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当负责阅读基金合同、招募说明书、基金产物贵寓概要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教会、资产情景等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相适当。   投资东谈主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是指点投资东谈主进行恒久投资、平均投资成本的一种粗造易行的投资 方式。可是按期定额投资并弗成侧目基金投资所固有的风险，弗成保证投资东谈主 得到收益，也不是替代储蓄的等效搭理方式。   基金经管东谈主承诺以老实信用、勤恳尽责的原则经管和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩偏激净值上下并不 预示其改日功绩施展，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩 施展的保证。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投 资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。   投资东谈主应当通过基金经管东谈主或具有基金销售业务经验的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告以及基金经管东谈主网站 公示。   本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资               第 107 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东谈主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面对基金份额净值跌破 1.00 元， 从而碰到损失的风险。   投资于本基金的主要风险包括：   一、商场风险   证券商场价钱受到万般要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。本基 金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利 纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票商场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。   如果发生通货蔓延，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货蔓延对消， 从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的计算好坏受多种要素影响，如经管才调、财务情景、商场远景、 行业竞争、东谈主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资 的上市公司计算不善，其股票价钱可能着落，或者好像用于分派的利润减少， 使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险， 但弗成实足侧目。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   二、信用风险   信用风险主要指债券、资产辅助证券等信用证券刊行主体信用情景恶化，                 第 108 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 导致信用评级下降以致到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券往来敌手因背约而产生的证券交割风险。   三、操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面摆布存在残障或者东谈主为要素形成操 作诞妄或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往来、管帐部门诈骗、 往来过失、IT 系统故障等风险。   四、经管风险   在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的研究水平、投资经管水平径直影响 基金收益水平，如果基金经管东谈主对经济形势和证券商场判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现诞妄等，都会影响基金的收益水平。   五、合规风险   合规风险指基金经管或运作过程中，违犯国度法律、律例的执法，或者违 反基金合同干系执法的风险。   六、本基金的特定风险   本基金当作羼杂型基金，具有对干系商场的系统性风险，弗成实足侧目市 场着落的风险和个券风险，在商场大幅高潮时也弗成保证基金净值好像实足跟 随或超越商场高潮幅度。   本基金投资资产辅助证券，主要包括资产典质贷款辅助证券（ABS）、住房 典质贷款辅助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产辅助证券不是对某一计算实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为辅助的证券，所面对 的风险主要包括往来结构风险、万般原因导致的基础资产池现款流与对应证券 现款流不匹配产生的信用风险、商场往来不活跃导致的流动性风险等。   本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融繁衍品，具备一些特有 的风险点。投资股指期货所面对的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风 险、保证金风险、信用风险、和操作风险。   本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能面对商场风险、基差风险、 流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货商场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价                 第 109 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生不测损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立 或了结头寸的风险，此类风险经常是由商场穷乏广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制 平仓的风险。   本基金在参与港股商场投资时，将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因 素所导致的系统性风险。   港股商场实行 T+0 反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当 日卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性产物和繁衍品种 类相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到不测事件影响可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。   本基金可通过港股通投资于港股，港股通业务存在逐日额度和总额度限制。 总额度余额少于一个逐日额度的，证券往来服务公司自下一港股通往来日起停 止接受买入申报，本基金将面对弗成通过港股通进行买入往来的风险；在香港 汇注往来系数限公司开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面 临失败的风险；在联交所持续往来时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将 面对弗成通过港股通进行买入往来的风险。   本基金将投资港股通标的股票，在往来时候内提交订单依据的港币买入参 考汇率和卖出参考汇率，并不就是最罢了算汇率。港股通往来日日终，中国证 券登记结算有限作事公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交 易，确定往来本质适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险。   根据现行的港股通执法，惟有内地和香港两地均为往来日且好像知足结算 安排的往来日才为港股通往来日，存在港股通往来日不连贯的情形（如内地市 场因休假等原因休市而香港商场照常往来但港股通弗成如常进行往来），而导 致基金所持的港股组合在后续港股通往来日开市往来中聚合体现商场反应而造 成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动 增大的风险。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的商场环境的变化，弃取将部分 基金资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，本基金资产并非势必投 资港股。                 第 110 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   七、流动性风险经管   本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第八部分的内容。   本基金的投资者分散度较高，单一投资者持有份额聚合度不存在达到或超 过基金总份额 50%的情形，机构投资者之间不存在一致行动东谈主关系；基金经管 东谈主将审慎阐述大额申购和大额赎回，强化对本基金多量赎回的事前监测、事中 管控与过后评估，保证不毁伤公众投资者的正当权益。   本基金的投资对象是具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、内地与 香港股票商场往来互联互通机制下允许买卖的香港汇注往来所上市股票（以下 简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、短期 融资券、超短期融资券、中期单据、金融债券、企业债券、公司债券、公开垦 行的次级债、可调理公司债券（含可分离往来可转债）、可交换公司债券等）、 资产辅助证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、股指期货、 国债期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中 国证监会的干系执法）。   本基金通过全球宏不雅经济环境、区域经济发展情况分析，以及内地和香港 证券商场走势研究，结合干系类别资产的风险收益水平特征，动态诊治股票、 债券、货币商场器具等资产的配置比例，构建本基金投资组合。审慎评估所投 资资产的流动性，合理安排各资产到期时候散播，保障基金流动性安全。   根据《流动性风险经管执法》的干系要求，基金经管东谈主对本基金实施流动 性风险经管，并针对性制定流动性风险经管标准，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进程的镌汰多量赎回情形下的可能出现的流 动性风险。   本基金经管东谈主在确保投资者得到公谈对待的前提下，当难以交代多量赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险经管器具对赎回苦求等进行适度诊治，具 体包括但不限于：                  第 111 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （1）缓期办理多量赎回苦求；  （2）暂停接受赎回苦求；  （3）降速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价。  （7）中国证监会认定的其他标准。  针对实施上述备用的流动性风险经管器具，基金经管东谈主制定了干系业务程 序，确保流动性风险经管器具的实施。如本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主 暂停暴露侧袋账户份额净值，不办理申购、赎回，因此基金份额持有东谈主理有的 侧袋账户份额对应的特定资产的变当前候具有不确定性。  同期，基金经管东谈主将密切关爱商场资金动向，提前诊治投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得空幻施上述备用风险经管器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                 第 112 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  第十九部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议告成后两日内在执法媒介公告。  二、基金合同的隔绝事由  有下列情形之一的，经履行干系标准后，基金合同应当隔绝： 基金托管东谈主贯串的；  三、基金财产的计帐 立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、适当《证券法》执法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；                 第 113 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律成见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适当《证券 法》执法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个 作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登 载在执法网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在执法报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 第 114 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十部分 基金合同的内容纲要  一、基金合同当事东谈主及权利与义务  （一）基金经管东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同告成之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并经管基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律律例执法或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照执法召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据基金合同及干系法律执法监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度干系法律执法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要标准保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同执法的用度；  （10）依据基金合同及干系法律执法决定基金收益的分派决策；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹权利，为基金的 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律行径；  （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；                 第 115 页 共 157 页            国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （16）在适当干系法律、律例的前提下，制订和诊治干系基金认购、申购、 赎回、调理和非往来过户等业务执法；  （17）法律律例及中国证监会执法的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同告成之日起，以老实信用、严慎勤恳的原则经管和运用基 金财产；  （4）配备阔绰的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分 别经管，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他干系执法外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采选适当合理的标准使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当基金合同等法律文献的执法，按干系执法蓄意并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；  （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；  （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他干系执法，履行信息暴露及 陈诉义务；  （12）保守基金交易深重，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他干系执法另有执法外，在基金信息公开暴露前应予消散， 不向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科照应人提供必要信息的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主 分派基金收益；                 第 116 页 共 157 页                国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14）按执法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他干系执法召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按执法保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 干系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在执法时候发出，并 且保证投资者好像按照基金合同执法的时候和方式，随时查阅到与基金干系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到干系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对罢了、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监 会并通知基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同执法履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系 基金事务的行径承担作事；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成生 效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会执法的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：                  第 117 页 共 157 页            国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （1）自基金合同告成之日起，照章律律例和基金合同的执法安全看护基金 财产；  （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律律例执法或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯基金 合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情 形，应呈报中国证监会，并采选必要标准保护基金投资者的利益；  （4）根据干系商场执法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往来资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；  （7）法律律例及中国证监会执法的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以老实信用、勤恳尽责的原则持有并安全看护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业步地，配备阔绰的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；  （3）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；  （4）除依据《基金法》、基金合同、托管合同偏激他干系执法外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）看护由基金经管东谈主代表基金坚定的与基金干系的紧要合同及干系凭证；  （6）按执法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户，按 照基金合同、托管合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；  （7）保守基金交易深重，除《基金法》、基金合同、托管合同偏激他干系 执法另有执法外，在基金信息公开暴露前给以消散，不得向他东谈主泄露，因审计、 法律等外部专科照应人提供的情况除外；              第 118 页 共 157 页             国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （8）复核、审查基金经管东谈主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径干系的信息暴露事项；  （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具成见， 说明基金经管东谈主在各流毒方面的运作是否严格按照基金合同、托管合同的执法 进行；如果基金经管东谈主有未扩充基金合同、托管合同执法的行径，还应当说明 基金托管东谈主是否采选了适当的标准；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以 上；  （12）从基金经管东谈主或其寄托的登记机构处接收基金份额持有东谈主名册；  （13）按执法制作干系账册并与基金经管东谈主查对；  （14）依据基金经管东谈主的指示或干系执法向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他干系执法，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律律例和基金合同及托管合同的执法监督基金经管东谈主的投资 运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；  （18）面对罢了、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监 会和银行监管机构，并通知基金经管东谈主；  （19）因违犯基金合同及托管合同导致基金财产损失机，甘愿担抵偿作事， 其抵偿作事不因其退任而解任；  （20）按执法监督基金经管东谈主按法律律例和基金合同执法履行我方的义务， 基金经管东谈主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金经管东谈主追偿；  （21）扩充告成的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会执法的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，               第 119 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照执法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；  （7）监督基金经管东谈主的投资运作；  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会执法的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）负责阅读并投降基金合同、招募说明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关爱基金信息暴露，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所执法的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金去世或者基金合同隔绝的有限 作事；  （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行径；  （7）扩充告成的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）投降基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系往来及业                 第 120 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 务执法；  （10）提供基金经管东谈主、基金托管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以 实时常的更新和补充，并保证其委果性；  （11）法律律例及中国证监会执法的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和执法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的归拢类 别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东谈主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据干系法律律例和中国证监会的执法进行。  （一）召开事由 法律律例、中国证监会和基金合同另有执法的除外：  （1）隔绝基金合同；  （2）更换基金经管东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调理基金运作方式；  （5）诊治基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或调高销售服务费，但法律 律例要求诊治该等报酬尺度或调高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；  （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律律例、基金合同或中国证监会执法的其他应当召开基金份额持                 第 121 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有东谈主大会的事项。 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方 式、诊治本基金的基金份额类别的树立、住手现存基金份额类别的销售等或对 基金份额分类办法及执法进行诊治；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）诊治干系基金认购、申购、赎回、调理、非往来过户、转托管等业务 的执法；   （6）推出新业务或服务；   （7）诊治基金收益的分派原则和支付方式；   （8）按照法律律例和基金合同执法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份                  第 122 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并通知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式 公告。基金份额持有东谈主大贯通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议姿首；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常瞎想划东谈主姓名及筹划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关偏激 筹划方式和筹划东谈主、书面表决成见寄交的截止时候和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管 东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应                 第 123 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 另行书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。 基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表 决成见的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金经管东谈主、 基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主愚弄投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明适当法律律例、基金合 同和会议通知的执法，何况持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记贵寓 相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 姿首或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个作事日内一语气公 布干系辅导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在                第 124 页 共 157 页                国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督 下按照会议通知执法的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主 或基金经管东谈主经通知不参加收取书面表决成见的，不影响表决服从。   （3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主 代表出具书面成见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证 明适当法律律例、基金合同和会议通知的执法，并与登记机构记录相符。 份额持有东谈主亦可遴荐其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。 在会议召开方式上，本基金亦可遴荐其他非现场方式或者以现场方式与非现场 方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通信方 式开会的标准进行。基金份额持有东谈主或其代理东谈主不错遴荐书面、辘集、电话、 短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定隔绝基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律律例及基金合同执法的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主 大会筹划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                  第 125 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条执法标准确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和筹划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所执法的须 以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构 另有执法或基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基 金托管东谈主、隔绝基金合同、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提                 第 126 页 共 157 页             国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 交适当会议通知中执法的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头适当会议通知执法的书面表决成见视为灵验表决，表决成见迟滞不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东谈主所代表的 基金份额总和。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基 金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）告成与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监                 第 127 页 共 157 页                国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在执法媒介上公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充告成的基金份额持有 东谈主大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有胁制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的至极约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若 干系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过；                      第 128 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等执法，但凡径直援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例 或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议告成后 2 日内在执法媒介公告。   （二）基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行干系标准后，基金合同应当隔绝： 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、适当《证券法》执法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。                第 129 页 共 157 页                国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律成见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适当《证券 法》执法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个 作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登 载在执法网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在执法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的争议，两边当 事东谈主应通过协商、联合惩办，协商、联合弗成惩办的，任何一方均有权将争议                  第 130 页 共 157 页            国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁的地点为北京市，按照中国国际经济 贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾性的，对当事 东谈主均有胁制力。除非仲裁裁决另有执法，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，继 续诚挚、勤恳、尽责地履行本基金合同约定的义务，重视基金份额持有东谈主的合 法权益。  本基金合同适用于中华东谈主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港相配 行政区、澳门相配行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公步地和营业步地查阅。                第 131 页 共 157 页                   国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十一部分 托管合同的内容纲要    一、托管合同当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称呼：国联基金经管有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    法定代表东谈主：王瑶    成赶紧间：2013 年 5 月 31 日    批准设立机关：中国证监会    批准设立文号：证监许可〔2013〕667 号    组织姿首：有限作事公司    注册成本：东谈主民币柒亿伍仟万元整    计算范围：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证 监会许可的其他业务。    存续期间：持续计算    （二）基金托管东谈主    称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：田国立    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织姿首：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：持续计算    计算范围：罗致公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡                      第 132 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服 务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据干系法律律例的执法及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券 弃取尺度的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的步地提供投资品种池，以便 基金托管东谈主运用干系时刻系统，对基金本质投资是否适当《基金合同》对于证 券弃取尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资对象是具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、内地与 香港股票商场往来互联互通机制下允许买卖的香港汇注往来所上市股票（以下 简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、短期 融资券、超短期融资券、中期单据、金融债券、企业债券、公司债券、公开垦 行的次级债、可调理公司债券（含可分离往来可转债）、可交换公司债券等）、 资产辅助证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、股指期货、 国债期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中 国证监会的干系执法）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港股通 标的股票的比例不卓绝股票资产的 50%），每个往来日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   股指期货、国债期货的投资比例依照法律律例或监管机构的执法扩充。如 果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当标准后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据干系法律律例的执法及《基金合同》的约定，对基 金投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：                 第 133 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 通标的股票的比例不卓绝股票资产的 50%）； 易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 时上市的 A+H 股悉数蓄意）不卓绝基金资产净值的 10％； 行的证券（归拢家公司在境内和香港商场同期上市的 A+H 股合并蓄意），不超 过该证券的 10％； 金资产净值的 10％； 资产辅助证券鸿沟的 10％； 权益东谈主的万般资产辅助证券，不得卓绝其万般资产辅助证券悉数鸿沟的 10％； 持有资产辅助证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资尺度，应在评级 报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40％，在寰球银行间同行商场的债券回购最恒久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期； 的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之 外的要素致使基金不适当前款所执法比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资。                  第 134 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 净值的 10%； 券市值之和,不得卓绝基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产辅助证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等。 股票总市值的 20%。 蓄意）应当适当《基金合同》对于股票投资比例的干系约定；本基金所持有的 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，悉数（轧差蓄意）应当适当基金合同对于债券投资比例的干系约定； 过上一往来日基金资产净值的 20%。 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一往来日基金资产净值的 30%； 洞开式基金以及处于洞开期的按期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的且在本基 金托管东谈主处托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%。   除上述 2、9、13 之外，因证券/期货商场波动、上市公司合并、基金鸿沟 变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不适当上述执法投资比例的， 基金经管东谈主应当在 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会执法的至极情形除外。 法律律例另有执法的，从其执法。                 第 135 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成 之日起入手。法律律例或监管部门另有执法的，从其执法。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行适当标准后，则本基金投资不再受干系限制或按照诊治后的执法扩充。 如本基金增多投资品种，投资限制以法律律例和中国证监会的执法为准。   （三）基金托管东谈主根据干系法律律例的执法及《基金合同》的约定，对本 托管合同第十五条第九款基金投资不容行径通过过后监督方式进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、实 际摆布东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往来的，应当适当基金的投资办法和投资策略，恪守基 金份额持有东谈主利益优先的原则，防护利益打破，干系往来必须预先得到基金托 管东谈主的同意，并履行信息暴露义务。紧要关联往来应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对 关联往来事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据干系法律律例的执法及《基金合同》的约定，对基 金经管东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向 基金托管东谈主提供适当法律律例及行业尺度的、经谨慎弃取的、本基金适用的银 行间债券商场往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金 经管东谈主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券商场弃取往来敌手。基金 托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券商场往来敌手名单进行交 易。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券商场往来敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按 照合同进行结算。如基金经管东谈主根据商场情况需要临时诊治银行间债券商场交 易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与往来敌手发生交 易前 3 个作事日内与基金托管东谈主协商惩办。   基金经管东谈主负责对往来敌手的资信摆布，按银行间债券商场的往来执法进 行往来，并负责惩办因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主 不承担由此形成的任何法律作事及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东谈主与                 第 136 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金经管东谈主确定的时候前仍未承担背约作事偏激他干系法律作事的，基金经管 东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向干系往来敌手追偿。基金托管东谈主则 根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金经管东谈主莫得按照预先约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东谈主 应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇作事。  （五）基金托管东谈主根据干系法律律例的执法及《基金合同》的约定，对基 金经管东谈主投资流通受限证券进行监督。  基金经管东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会干系执法，明确基 金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险摆布轨制，防护 流动性风险、法律风险和操作风险等万般风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否 投降干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监 督。 公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券，不 包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购往来中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的 证券。  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中 央国债登记结算有限作事公司负责登记和存管，并可在证券往来所或寰球银行 间债券商场往来的证券。  本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负 责干系作事的落实和协调，并确保基金托管东谈主好像正常查询。因基金经管东谈主原 因产生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全看护本基金资 产的作事与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的作事及损失， 由基金经管东谈主承担。  本基金投资流通受限证券，不得预支任何姿首的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要惩办的基金 投资比例限制失调、基金流动性苦处以及干系损失的交代惩办标准，以及干系 畸形情况的处置。基金经管东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供                 第 137 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金投资非公开垦行股票干系流动性风险处置预案。  基金经管东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风 险采选积极灵验的标准，在合理的时候内灵验惩办基金运作的流动性问题。如 因基金多量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活苦处时，基金 经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担系数损失。对本基金 因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何作事。如因基 金经管东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿作事的，基金 经管东谈主应抵偿基金托管东谈主由此碰到的损失。 基金托管东谈主提交干系书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的干系贵寓委果、准 确、齐备。干系贵寓如有诊治，基金经管东谈主应实时提供诊治后的贵寓。上述书 面贵寓包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公开垦行股票的批准文献。  （2）非公开垦行股票干系刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵寓。  （3）非公开垦行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限作事公司或中央国债 登记结算有限作事公司坚定的证券登记及服务合同。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会指定媒体暴露所投资非公开垦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。  本基金干系投资流通受限证券比举例违犯干系限制执法，在合理期限内未 能进行实时诊治，基金经管东谈主应在两个作事日内编制临时陈诉书，给以公告。  （1）本基金投资流通受限证券时的法律律例投降情况。  （2）在基金投资流通受限证券经管作事方面干系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。  （3）干系比例限制的扩充情况。  （4）信息暴露情况。  （六）基金托管东谈主根据干系法律律例的执法及《基金合同》的约定，对基                 第 138 页 共 157 页            国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金资产净值蓄意、基金份额净值蓄意、基金份额累计净值蓄意、应收资金到账、 基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料 中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。  （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作 违犯法律律例、《基金合同》和本托管合同的执法，应实时以电话提醒或书面 辅导等方式通知基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管 东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面通知后应不才一作事日前实时查对并以 书面姿首给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明 违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基 金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对 基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监 会。  （八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合 同》和本托管合同对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金 经管东谈主应在执法时候内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监 会报送基金监督陈诉的事项，基金经管东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制 等。  （九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往来标准照旧告成的指示违犯法 律、行政律例和其他干系执法，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通知 基金经管东谈主，由此形成的损失由基金经管东谈主承担。  （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记径，应实时陈诉中国证监 会，同期通知基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金经管 东谈主无方正情理，断绝、阻拦对方根据本托管合同执法愚弄监督权，或采选拖延、 诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改 正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。  三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资 所需账户、复核基金经管东谈主蓄意的基金资产净值、基金份额净值和基金份额累              第 139 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 计净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、干系信息暴露和监督基金投资运 作等行径。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账经管、未扩充或无故延伸扩充基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违犯《基金法》、《基金合同》、本合同偏激他干系执法时，应实时以书 面姿首通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面 姿首给基金经管东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内 实时改正。在上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督 促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不 限于：提交干系贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产的齐备性和委果性，在执法 时候内回答基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时陈诉中国证监 会，同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管 东谈主无方正情理，断绝、阻拦对方根据本合同执法愚弄监督权，或采选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主建议警告仍不改正 的，基金经管东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 户。 整与零丁。 情况两边可另行协商惩办。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自交运用、 刑事作事、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限 作事公司结算数据完成场内往来交收、开户银行或往来/登记结算机构扣收往来 费、结算费和账户重视费等用度）。                 第 140 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时通知基金经管东谈主采选标准进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金经管东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担 任何作事。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开设的中融基金经管有限公司基金召募专户。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等干系执法后，基金经管 东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在 执法时候内，遴聘具有从事证券、期货干系业务经验的管帐师事务所进行验资， 出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师 署名方为灵验。 东谈主按执法办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主看护和使用。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 户办理基金资产的支付。 付款项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个作事日内向托管东谈主发 出销户苦求。                 第 141 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。   证券账户开户费由基金经管东谈主先行垫付,待托管产物启始运营后,基金经管 东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金经管东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司 的一级法东谈主计帐作事，基金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的执法以及基金经管东谈主 与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算合同》扩充。 管东谈主协商阐述主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供配合的， 另一方应给以配合。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系执法，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的执法扩充。   （五）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》告成后，基金经管东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加寰球 银行间同行拆借商场的往来经验，并代表基金进行往来；基金托管东谈主根据中国 东谈主民银行、银行间商场登记结算机构的干系执法，以本基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金 进行银行间商场债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金坚定寰球 银行间债券商场债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和经管                第 142 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用， 由基金经管东谈主协助托管东谈主根据干系法律律例的执法和《基金合同》的约定，开 立干系账户。该账户按干系执法使用并经管。 理。   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的看护   基金财产投资的干系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托 管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、 中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间 商场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主 持有。什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管 东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本质灵验 摆布或看护的资产不承担任何作事。   （八）与基金财产干系的紧要合同的看护   与基金财产干系的紧要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代 表基金签署的、与基金财产干系的紧要合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托 管东谈主看护。基金经管东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给 基金托管东谈主。紧要合同的看护期限为《基金合同》隔绝后 15 年。   五、基金资产净值蓄意和管帐核算   （一）基金资产净值的蓄意、复核与完成的时候及标准 额净值是按照每个往来日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目蓄意，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金经管东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有执法的，从其执法。   基金经管东谈主于每个往来日蓄意基金资产净值、万般基金份额净值及万般基 金份额累计净值，并按执法公告。 《基金合同》的执法暂停估值时除外。基金经管东谈主每个往来日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金                第 143 页 共 157 页              国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 经管东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和至极情形的处理   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行进款本息、 应收款项、其他投资等资产及欠债。   基金经管东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业 管帐准则》、监管部门干系执法。   （1）对存在活跃商场且好像获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则执法的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该 资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价 值计量的紧要事件的，应遴荐最近往来日的报价确定公允价值。有充足笔据表 明估值日或最近往来日的报价弗成委果反馈公允价值的，交代报价进行诊治， 确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时刻中讨论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该 限制当作特征讨论。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大量持有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用何况有阔绰 可利用数据和其他信息辅助的估值时刻确定公允价值。遴荐估值时刻确定公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输 入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交代估 值进行诊治并确定公允价值。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值   往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的                 第 144 页 共 157 页            国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，诊治最近往来市价，确定公允价钱。  （2）往来所商场往来的固定收益品种的估值  ①在往来所商场上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有执法的 除外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。  ②在往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值。  ③对在往来所商场上市往来的可调理债券，按照逐日收盘价当作估值全价。  ④往来所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值时刻确定公允价值。 对在往来所商场挂牌转让的资产辅助证券，估值日不存在活跃商场时遴荐估值 时刻确定其公允价值进行估值。如成本好像近似体现公允价值，应持续评估上 述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当诊治。  ⑤对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经诊治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，交代商场报价进行诊治以阐述估值日 的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应遴荐估值时刻 确定其公允价值。  （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的 归拢股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初次公开垦行未上市的股票和债券，遴荐估值时刻确定公允价值，在估 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  ③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初次公开垦行股票时公司鼓吹公开垦售股份、通过巨额往来取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会干系执法确定公允价值。  （4）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提              第 145 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异， 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （5）进款的估值方法  持有的银行按期进款或通知进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐述 利息收入。  （6）归拢证券同期在两个或两个以上商场往来的，按证券所处的商场分别 估值；  （7）估值蓄意中波及外币对东谈主民币汇率的，以当日中国东谈主民银行或其授权 机构公布的东谈主民币与外币的中间价为基准。若无法取得上述汇率价钱信息时， 以经管东谈主和托管东谈主协商的价钱为准。  （8）股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无 结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近往来日结算 价估值。  （9）税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票商场往来互联互 通机制波及的境酬酢易步地所在地的法律律例执法应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收执法诊治或其他原因导致基金本质 交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金诊治日或本质支付日 进行相应的估值诊治。  （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。  （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错对本基金采 用舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。  （12）干系法律律例以及监管部门有强制执法的，从其执法。如有新增事 项，按国度最新执法估值。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、                 第 146 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 标准及干系法律律例的执法或者未能充分重视基金份额持有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据干系法律律例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金管帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金干系 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一请安见的， 基金经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金经管东谈主对基金 净值的蓄意结果对外给以公布。   基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的 误差不当作基金份额净值过失处理。   （三）基金份额净值过失的处理方式 额净值过失；基金份额净值出现过失时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的标准谛视损失进一步扩大；过失偏差达到基金份额 净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过失 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案； 当发生净值蓄意过失时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基 金形成损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其 他当事东谈主追偿。 偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的作事，经阐述 后按以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐作事方由基金经管东谈主担任，与本基金干系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹划后，尚弗成达成一致时，按基金经管东谈主的建议 扩充，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   (2)若基金经管东谈主蓄意的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而 且基金托管东谈主未对蓄意过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的执法对投资者或基金 支付抵偿金，就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管 东谈主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的作事。                 第 147 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  (3)如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的蓄意结果，固然屡次再行 蓄意和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东谈主的蓄意结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失， 由基金经管东谈主负责赔付。  (4)由于基金经管东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值蓄意过失而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的 损失，由基金经管东谈主负责赔付。 关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然照旧 采选必要、适当、合理的标准进行查验，可是未能发现该过失而形成的基金份 额净值蓄意过失，基金经管东谈主、基金托管东谈主解任抵偿作事。但基金经管东谈主、基 金托管东谈主应积极采选必要的标准松开或摒除由此形成的影响。 以基金经管东谈主蓄意结果为准。 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 商一致的；  （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 暴露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。  （六）基金管帐轨制  按国度干系部门执法的管帐轨制扩充。  （七）基金账册的建立                 第 148 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金经管东谈主零丁 地树立、记录和看护本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的蓄意和公告的，以基金经管东谈主的 账册为准。   （八）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。 查对不符时，应实时通知基金经管东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据 实足一致。   (1)报表的编制   基金经管东谈主应当在每月收尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在每个 季度收尾之日起 15 个作事日内完成基金季度陈诉的编制；在上半年收尾之日起 两个月内完成基金中期陈诉的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度 陈诉的编制。基金年度陈诉的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计。《基金合同》告成不及两个月的，基金经管东谈主不错 不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   (2)报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将干系报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度干系执法为准。   基金经管东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核干系报表及陈诉。   （九）基金经管东谈主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向 基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看护，登记                 第 149 页 共 157 页               国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 机构的看护期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金经管东谈主和基金托管 东谈主应分别看护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善看护，则 按干系律例承担作事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年报前，基金经管东谈主应将干系贵寓送 交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其委果性、准确性和齐备性。 基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应投降消散义务。   七、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因本合同产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协 商、联合惩办，协商、联合弗成惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会 届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有胁制力。除 非仲裁裁决另有执法，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，继 续诚挚、勤恳、尽责地履行《基金合同》和本托管合同约定的义务，重视基金 份额持有东谈主的正当权益。   本合同适用于中华东谈主民共和国（就本托管合同而言，不包括香港相配行政 区、澳门相配行政区和台湾地区）法律并从其解释。   八、基金托管合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更标准   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的托管合同， 其内容不得与《基金合同》的执法有任何打破。基金托管合同的变更报中国证 监会注册或备案后告成。   （二）托管合同隔绝的情形 权；   （三）基金财产的计帐                 第 150 页 共 157 页                国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东谈主、适当《证券法》执法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐陈诉；   (5)遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律成见书；   (6)将计帐结果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 到限制而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适当《证券 法》执法管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律成见书后，报中国证监 会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5                  第 151 页 共 157 页            国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将陈诉登载 在指定网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。  基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存至少 15 年。              第 152 页 共 157 页             国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务  基金经管东谈主为基金份额持有东谈主提供以下一系列的服务。基金经管东谈主有权根 据基金份额持有东谈主的需要、商场情景以及基金经管东谈主服务才调的变化，增多、 修改以下服务神气或服务内容：  一、主动通知服务  基金经管东谈主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东谈主意愿 为基金份额持有东谈主提供各项主动通知服务。主动通知服务内容包括账户往来确 认通知、与基金份额持有东谈主干系的基金经管东谈主公告及流毒信息通知等服务。请 基金份额持有东谈主属意各筹划方式的齐备性和准确性。  二、查询服务  基金经管东谈主通达了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东谈主 可通过以上方式进行基金经管东谈主信息查询和持有东谈主账户信息查询。客服专员在 作事时候还可为基金份额持有东谈主提供玉成的东谈主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金产物先容、基金经管东谈主先容等基金经管 东谈主信息；基金往来信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、贵寓索求服务  为简短基金份额持有东谈主办理万般直销往来手续，基金经管东谈主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东谈主也可通过客户服务热线向客服专员索求业务 表格。另外，基金经管东谈主还可提供对账单、资产讲明等贵寓。  四、资讯服务定制  为进一步进步服务品性，知足基金份额持有东谈主个性化需要，基金经管东谈主推 出全所在资讯服务定制计算。基金份额持有东谈主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制万般资讯服务。  基金经管东谈主会按照基金份额持有东谈主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 往来阐述通知、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金经管东谈主可不按期发送其他资讯，以便基金份额持有东谈主实时了解基金管 理东谈主发布的公告信息、商场研判、最新动态等。  五、基金搭理业务扣问  为更好地与基金份额持有东谈主疏通，客服专员不错在作事时候内为基金份额               第 153 页 共 157 页                   国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持有东谈主解答基金搭理方面的疑问，提供对于基金搭理的扣问服务。   六、投诉建议受理   如果基金份额持有东谈主对基金经管东谈主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金经管东谈主建议。基金经管东谈主将采 用限期处理、分级经管的原则，实时处理基金份额持有东谈主的投诉建议。   七、互动行径   基金经管东谈主不错为基金份额持有东谈主按期或不按期地举办万般互动行径，以 加强基金份额持有东谈主与基金经管东谈主之间的互动筹划。   八、基金经管东谈主客户服务中心筹划方式   客户服务热线：400-160-6000；010-56517299   东谈主工坐席服务时候：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00   网址：www.glfund.com   客服邮箱：services@glfund.com   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法运动的内容，请通过上述方式 筹划基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面运动了本招募说明书。                       第 154 页 共 157 页                     国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第二十三部分 其他应暴露事项      自 2023 年 11 月 17 日至 2024 年 11 月 14 日，本基金的临时陈诉刊登于《中 国证券报》。 序号                临时陈诉称呼                 暴露日历        备注        国联基金经管有限公司对于公司董事变更的公        告        国联基金经管有限公司对于办公地址称呼变更        的公告        国联基金经管有限公司对于公司董事变更的公        告        国联基金经管有限公司对于国联基金直销电子        往来平台等业务临时暂停服务的公告        国联基金经管有限公司对于提醒投资者持续完        善客户身份信息的公告        国联基金经管有限公司对于国联基金直销电子        往来平台等业务临时暂停服务的公告        国联基金经管有限公司对于暂停武汉佰鲲基金        告        国联基金经管有限公司对于国联基金直销电子        往来平台等业务临时暂停服务的公告                       第 155 页 共 157 页            国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东谈主也可在基金经管东谈主指定的网站上进行查阅。  基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。              第 156 页 共 157 页            国联成长优选羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融成长优选羼杂型证券投资基金召募注册的文献  （二）《国联成长优选羼杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国联成长优选羼杂型证券投资基金托管合同》  （四）对于苦求募聚合融成长优选羼杂型证券投资基金之法律成见书  （五）基金经管东谈主业务经验批件、营业牌照  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  以上第（六）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公步地，其他文献存放在 基金经管东谈主的办公步地，投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候 内取得上述文献的复制件或复印件。                                国联基金经管有限公司              第 157 页 共 157 页

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