（原标题：行业重磅！券商债券业务评价见地改进，扣分加分项更精确！）

6月12日，中国证券业协会（简称“中证协”）发布修改后的《证券公司债券业务捏业质地评价见地》（简称《评价见地》），对质券公司开展公司（企业）债券（简称债券）承销与受托管制业务的内控管制、捏业质地与处事能力等情况进行评价，促进证券公司履职守法，普及债券业务捏业质地，提高债券阛阓服求实体经济能力。

《评价见地》主要作念了五方面的改进。一是围绕刊行订价利率方针以及接头扣分条目，将刊行订价利率方针以证券公司评价期承销的债券刊行利率在上市后前5个往翌日内与该债券中证估值收益率的最大偏离经过为依据。具体来看，刊行订价利率方针为扣分项方针，运行分为5分。按照证券公司评价期承销的债券刊行利率在上市后前5个往翌日内与该债券中证估值收益率的最大偏离经过统计，以平均值从大到小名次。已有估值的，名挨次1至5名的，扣5分；第6至10名的，扣3分；第11至15名的，扣1分；第16至20名的，扣0.5分；名挨次21名以后的，不扣分。债券未上市的不得分，上市首日无估值的顺延至次日。

二是扣分愈加精确。设定负向禀报质场地针为扣分项方针，运行分为2分，扣至0分为止。证券公司出现因债券款式禀报质地差，被往还是以函件等形式请示的，每出现1次扣0.5分；被约谈、现场督导的，每出现1次扣1分。

三是加大扣分规范。设定风控实效方针为扣分项方针，运行分为5分，扣至0分为止。按照证券公司在评价期末受托管制失言债券范围与评价期末受托管制债券总范围的比例从大到小进行名次。名挨次1至5名的，扣5分；第6至10名的，扣4分；第11至15名的，扣3分；第16至20名的，扣2分；第21至25名的，扣1分；第26至30名的，扣0.5分；名挨次31名以后的，不扣分。

四是细化加分主见。设定受托管制风险责罚方针为加分项方针，运行分为0分，满分不逾越6分。证券公司简略进展主动管制职能，在衔尾风险责罚、实时发现风险苗头，主动向监管部门解释并在风险责罚中实效彰着的，每波及1个债券款式，加2分。

中证协暗意，在风险责罚中实效彰着是指通过股东阛阓化重组等花式有用化解债券失言风险隐患，或者通过股东歇业重整、金融债权东说念主委员会等有用杀青失言债券责罚出清，或者探索、丰富阛阓化、法治化、多元化债券失言责罚机制方面获得积极成功。股东债券延期等花式有用缓释债券失言风险的，每波及1个债券款式，加1分。证券公司在股东接头债券紧要诉讼设施获得卓著效果并对厘清中介机构包袱界限有示范效应的，每波及1个债券款式，加2分。

五是普及证券公司承销绿色及低碳转型债、科技鼎新债的加分分值，相宜调降其他分项的加分分值，同期退换各分段名次的计分方法。如民营企业债将从大到小前20名分为4档，阔别加2—0.25分，名次在21名及以后的加0.1分，主承销款式数为0的不加分。“一带沿途”债、乡村振兴债、产业债、创设信用保护用具范围将从大到小前20名分为4档，阔别加2.5—0.5分，名次在21名及以后的加0.25分，主承销款式数或创设范围为0的不加分等。

中证协指出，评价使命每年组织一次，酿成每家证券公司的基本评价限度。评价期为上一年度1月1日至12月31日。笔据证券公司评价得分上下，评价限度分为A、B、C三类并公示。原则上年度评价时得分从高到低名次前 20%的证券公司划为A类，评价得分从高到低名次后20%的证券公司划为C类，名次中间部分的证券公司划为B类。

按照常规，监管部门将加强分类评价限度行使，指令证券公司不休普及债券捏业质地，进一步增强债券阛阓服求实体经济高质地发展的能力。

校对：王锦程

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