债券简称:21 广发 04 债券代码:149500
债券简称:21 广发 06 债券代码:149563
债券简称:21 广发 07 债券代码:149564
债券简称:21 广发 11 债券代码:149634
债券简称:21 广发 12 债券代码:149635
债券简称:21 广发 20 债券代码:149703
债券简称:21 广发 21 债券代码:149704
债券简称:24 广发 D6 债券代码:148790
债券简称:24 广发 D9 债券代码:148928
债券简称:24 广 D10 债券代码:148929
债券简称:24 广 D12 债券代码:148950
债券简称:24 广 D13 债券代码:148951
债券简称:24 广 D14 债券代码:524020
住所:广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室
招商证券股份有限公司
对于广发证券股份有限公司 2024 年第三次
临时受托科罚事务薪金
债券受托科罚东谈主
(住所:广东省深圳市福田区福华一皆 111 号招商证券大厦)
声明
本薪金依据《公司债券刊行与交游科罚方针》《公司债券受托科罚东谈主执业行
为准则》、本次债券《召募评释书》《受托科罚契约》等相关执法、要紧事项相
关公开信息、广发证券股份有限公司(以下简称“公司”、“刊行东谈主”)信息披
露文献及刊行东谈主出具的相关评释和提供的相关尊府等,由本次公司债券的受托管
理东谈主招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”、“受托科罚东谈主”)编制。
本薪金不组成对投资者进行或不进行某项举止的保举认识,投资者应答相关
事宜作念出独处判断,而不应将本薪金中的任何推行据以算作招商证券所作念本心或
声明。请投资者独处说合专科机构认识,在职何情况下,投资者不可将本薪金作
为投资举止依据。
招商证券股份有限公司算作广发证券股份有限公司刊行的“21 广发 04”、
“21 广发 06”、“21 广发 07”、“21 广发 11”、“21 广发 12”、“21 广发
广 D12”、“24 广 D13”和“24 广 D14”之债券受托科罚东谈主,握续密切温暖对
债券握有东谈主权益有要紧影响的事项。字据《公司债券刊行与交游科罚方针》《公
司债受托科罚东谈主执业举止准则》等相关执法及上述债券《召募评释书》《受托管
理契约》的商定,现就上述债券要紧事项薪金如下:
一、要紧事项情况
刊行东谈主于 2024 年 12 月 17 日表露了《广发证券股份有限公司要紧诉讼公告》
(以下简称《公告》),《公告》主要推行如下:
“相称指示:
定适用世俗代表东谈主诉讼身手审理好意思尚生态案(以下简称“本案”);
“广发证券”)为 20 名被告之一;
最终涉诉金额存在不笃定性;
未开庭审理,公司最终涉诉金额存在不笃定性,暂无法判断对公司本期利润或期
后利润的影响。
广发证券算作好意思尚生态景不雅股份有限公司(以下简称“好意思尚生态”)2018年
非公开拓行股票项指标保荐(主承销)机构,于2023年9月23日表露了《广发证
券股份有限公司对于收到中国证券监督科罚委员会的公告》。
近日,公司收到了广东省深圳市中级东谈主民法院于2024年12月13日出具的《民事裁
定书》,现将相关信息公告如下:
(一)本次诉讼受理的基本情况
原告:陈卫福等系数12名当然东谈主投资者
各原告保举的拟任诉讼代表东谈主为陈卫福和中证中小投资者管事中心有限责
任公司
被告:王迎燕、徐晶、好意思尚生态、广发证券、东兴证券股份有限公司、天衡
司帐师事务所(稀奇世俗合资)、中天运司帐师事务所(稀奇世俗合资)、上海
市锦天城讼师事务所、北京金诚同达讼师事务所、钱仁勇、吴运娣、季斌、周芳
蓉、惠峰、龙俊、石成华、江仁利、陈晓龙、俞啸军、许中华
案由:证券率性叙述职守纠纷
原告苦求诉讼神色:东谈主数不笃定的世俗代表东谈主诉讼
(二)相关本案的基本情况
(1)判令被告一王迎燕抵偿各原告耗损暂计东谈主民币949,602.89元;
(2)判令被告一王迎燕按照每名原告50元的圭臬向原告代表东谈主抵偿告知费,
该项诉讼请求暂计东谈主民币600元;
(3)判令其他被告对上述诉讼请求承担连带抵偿职守;
(4)本案的受理费、公告费等诉讼用度由被告共同承担。
民初5772号民事裁定,决定适用世俗代表东谈主诉讼身手审理本案,并笃定本案权力
东谈主界限为:自2015年6月25日(含)至2021年4月30日(含)技巧买入、并于2021
年4月30日收市后仍握有好意思尚生态的股票(不含向特定对象刊行的股票,证券代
码:300495),且与本案具有调换种类诉讼请求的投资者,但具有《最妙手民法
院对于审理证券市集率性叙述侵权民事抵偿案件的多少执法》第十二条执法的交
易因果关系不设立情形的之外。如不屈该裁定,不错寻短见定书投递之日起旬日内
向广东省高等东谈主民法院苦求复议。
(三)其他尚未表露的诉讼仲裁事项
截止本公告表露日,公司及控股子公司不存在应表露而未表露的其他要紧诉
讼、仲裁事项。”
二、影响分析及应答门径
字据刊行东谈主《公告》,现在12名原告的系数诉讼请求金额为东谈主民币950,202.89
元,鉴于本案审理拟适用代表东谈主诉讼身手,且尚未开庭审理,公司最终涉诉金额
存在不笃定性,暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响;现在公司财务状
况庄重,狡计情况普通。
招商证券股份有限公司算作“21广发04”、“21广发06”、“21广发07”、
“21广发11”、“21广发12”、“21广发20”、“21广发21”、“24广发D6”、
“24广发D9”、“24广D10”、“24广D12”、“24广D13”和“24广D14”的债
券受托科罚东谈主,在获悉上述相关事项后,为充分保险债券握有东谈主的利益,践诺受
托科罚东谈主责任,字据《公司债券受托科罚东谈主执业举止准则》和《受托科罚契约》
的相关执法和商定出具本临时受托科罚事务薪金。
招商证券后续将密切温暖刊行东谈主对债券的本息偿付情况以过火他对债券握
有东谈主利益有要紧影响的事项,并将严格按照《公司债券受托科罚东谈主执业举止准则》
和《受托科罚契约》等执法和商定践诺债券受托科罚东谈主责任。
特此提请投资者遏制投资风险,请投资者对相关事宜作念出独处判断。
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