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香港证监会:浙商海外金融控股有限公司因监督溺职被处以266万港元罚金

发布日期:2024-10-24 09:06    点击次数:89

(原标题:香港证监会:浙商海外金融控股有限公司因监督溺职被处以266万港元罚金)

智通财经APP获悉,浙商海外金融控股有限公司(浙商)因在2016年6月至2018年10月时辰莫得盲从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规则和其他监管规则,遭香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)责问及罚金266万港元。香港证监会的拜访发现,三个客户帐户于有计划时辰内进行了23370项自我配对往来,但由于浙商莫得诞生灵验的握续监察系统,以侦测及评街市户帐户内的可疑往来形状,导致未能侦测出大部分该等往来。

此外,香港证监会识别到存入两个客户帐户内的款项与其所声明的财政情景并不特别。尽管浙商宣称曾向有计划客户查询,但却莫得备存干系查询记录。

香港证监会以为,浙商的系统及监控法子不及及奏效不彰,且浙商莫得确保《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱开发》和《操守准则》赢得盲从。

香港证监会在决定对浙商罗致上述秩序刑事连累时,已探究到:

浙商莫得发奋守法地监察其客户举止,以及莫得诞生宽裕而灵验的打击洗钱及恐怖分子资金筹集轨制和监控法子。此乃属严重缺失,因为这可能会毁伤公众对阛阓的信心和破损阛阓的清廉安祥;

有需要向阛阓传递具阻吓力的热烈音讯,以示有计划缺失不行收受;

浙商在惩办香港证监会暴虐的脸色事项时弘扬互助,包括喜悦委聘孤立查抄机构,以查抄其里面监控法子;

浙商过往并无遇到秩序刑事连累的记录。



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