中原上证科创板 100 交游型洞开式指数    证券投资基金基金合同    基金经管东说念主：中原基金经管有限公司    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                                          中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同                                                                目        录                   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同                   第一部分 引子   一、坚毅本基金合同的宗旨、依据和原则 表率基金运作。 (以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投 资基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信 息暴露经管办法》(以下简称“《信息暴露办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险经管端正》（以下简称“《流动性风险经管端正》”）、《公开召募证券投资基金运 作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》（以下简称“《指数基金诱骗》”）和其他磋议法律律例。   二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金 磋议的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破， 均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他磋议端正享有职权、 承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资东说念主自依 本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份 额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金由基金经管东说念主依照《基金 法》、基金合同过甚他磋议端正召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证监 会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹阻抑未达投资场地、指数编制 机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说明书。   基金经管东说念主依照恪称牵累、憨厚信用、严慎竭力的原则经管和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当发挥阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上节录等信息暴露文献，                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当发挥阅读 并完全瓦解基金合同第二十一部分端正的免责条目、第二十二部分端正的争议处理形势。   四、本基金金钱投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游 司法等各异带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流 动性风险、退市风险等。  五、基金份额捏有东说念主承诺其瞻念察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《中国东说念主民银行对于 加强开户经管及可疑交游申报后续阻抑步伐的通告》、《金融机构大额交游和可疑交游报 告经管办法》、《中国东说念主民银行对于落实实行联合国安快活磋议决议的通告》等反洗钱相 关法律律例的端正，将严格治服上述端正，不会违犯任何前述端正；承诺用于基金投资的 资金起原不属于犯违警罪所得过甚收益；承诺出示真确灵验的身份证件或者其他身份评释 文献，积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等犯违警罪责径。  基金份额捏有东说念主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统领区有权机关制 裁名单内的企业或个东说念主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统领区有权机关制裁 的国度和地区。  六、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外暴露触及本基金的信息，其内容触及 界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。  七、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律律例 的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律律例的端正为准。                     中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同                     第二部分 释义  在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验雠校和补充 型洞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验雠校和补充 过甚更新 份额发售公告》 易公告书》 行政律例以过甚他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、通告等 雠校 对其时时作念出的雠校 对其时时作念出的雠校 作念出的雠校 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对其时时作念出的 雠校                  中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 《公开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》及颁布机关对其时时作念出的 雠校 求实施确定》界说的“交游型洞开式指数基金” 的指数发挥，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受洞开式运作形势的基金 主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 并存续或经磋议政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投资经管办法》及磋议法律律例端正不错使用来自境外的资金投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币 及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回等业务 其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构，包括发售代理机构和/或申购赎回代理机构 东说念主指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 资基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及磋议业务                         中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 使命公司 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐述的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 司、销售机构的磋议业务司法和端正 金份额的行径 金份额的行径 要求将基金份额兑换为赎回对价的行径 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 发生的变更                  中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他金钱的价值总和 份额净值的过程 息暴露办法》端正的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子暴露网站）等媒介 格赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开辟行股票、 金钱支捏证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交游的债券等 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 金居品府上节录》过甚更新。                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同                 第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作形势   交游型洞开式   四、基金的投资场地   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。本基金力求日均追踪偏离度 的完全值不跳跃 0.2%，年追踪舛讹不跳跃 2%。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的端正实行。   七、基金存续期限   不如期   八、标的指数   本基金标的指数为上证科创板 100 指数。   九、基金份额类别   在不违犯法律律例及不损伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主可根据基金发 展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可确立不同的申购费、赎回费等其他 条件，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。磋议基金份额类别的具体司法等磋议事项届时将 另行公告。                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同              第四部分 基金份额的发售  一、基金份额的发售时期、发售形势、发售对象  自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。  投资者可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种形势认购本基金。  网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用上海证券交游所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金经管东说念主过甚指定的发售代理机构以现款进行的认 购。网下股票认购是指投资者通过基金经管东说念主过甚指定的发售代理机构以股票进行的认购。  基金经管东说念主不错根据具体情况颐养本基金的发售形势，并在基金份额发售公告或磋议 公告中列明。  销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接收到 认购请求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购请求及认购份额的阐述情况， 投资者应实时查询并妥善运用正当职权。  适应法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  二、基金份额的认购  本基金的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入 基金财产。  基金召募时间召募的资金应当存入稀奇账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动 用。召募的股票由登记机构赐与冻结。  通过基金经管东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募时间产生的利息，将折算为 基金份额归投资东说念主系数，其中利息转份额以基金经管东说念主的记载为准；网上现款认购和通过 发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构算帐交收后至划入基金托管专 户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东说念主基金份额；召募的股票自认购日至登记                  中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 机构进行股票过户日的时间所产生的权益归投资东说念主系数。  三、基金份额认购数额的放手   基金经管东说念主不错对投资者的认购数额进行放手，具体放手和处理方法请参看招募说明 书或磋议公告。                   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同                  第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额（含召募股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主持理收场基金备案手续并取得中国证监 会书面阐述之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金经管东说念主在收到中 国证监会阐述文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。基金经管东说念主应将基金召募期 间召募的资金存入稀奇账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。网下股票认购募 集的股票按照交游所和登记机构的司法和经过办理股票的冻结与过户，在基金召募行径结 束前任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可告成时召募资金及股票的处理形势   若是召募期限届满，未讲理基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列使命： 款利息，同期将已冻结的股票解冻。基金经管东说念主不承担磋议股票冻结时间交游价钱波动的 使命。 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和金钱规模   《基金合同》告成后，连合 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期申报中赐与暴露；连合 60 个服务 日出现前述情形的，基金经管东说念主应当 10 个服务日内向中国证监会申报并提议惩处决议，如 捏续运作、调遣运作形势、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额捏有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同                第六部分 基金份额的上市交游   一、基金在上海证券交游所的上市   基金合同告成后，本基金具备下列条件的，基金经管东说念主可依据《上海证券交游所证券 投资基金上市司法》，朝上海证券交游所请求上市：   二、基金在上海证券交游所的交游   基金在上海证券交游所的上市交游需谨守《上海证券交游所交游司法》、《上海证券 交游所证券投资基金上市司法》、《上海证券交游所交游型洞开式指数基金业求实施确定》 等磋议端正。   三、基金在上海证券交游所拒绝上市交游的情形   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可拒绝基金的上市交游， 并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所拒绝上 市的，本基金将由交游型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式基金，基金名 称相应变更为“中原上证科创板 100 指数证券投资基金”，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。 届时，基金经管东说念主可变更本基金的登记机构并相应颐养申购赎回业务司法。基金变更的具 体安排见基金经管东说念主届时发布的磋议公告。   四、磋议法律律例、中国证监会及上海证券交游所对基金上市交游的司法等磋议端正 及业务司法内容进行颐养的，本基金合同相应赐与修改，并按照新端正实行，且此项修改 不消召开基金份额捏有东说念主大会。   五、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交游的新功 能，基金经管东说念主不错在履行顺应的关节后增多相应功能，无需召开基金份额捏有东说念主大会。                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同  六、在不违犯法律律例且不损伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，本基金不错请求在包 括境社交游所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基金份额捏有东说念主大会。  七、法律律例、监管部门或上海证券交游所对上市交游另有端正的，从其端正。                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同                第七部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场面  申购与赎回将通过销售机构进行。申购与赎回的具体的销售机构将由基金经管东说念主在招 募说明书或其他磋议公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构 提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的洞开日实时期  投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所的宽阔 交游日的交游时期，但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公 告暂停申购、赎回时之外。  基金合同告成后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期变更或 实验情况需要，基金经管东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的颐养，但应在 实施日前依照《信息暴露办法》的磋议端正在端正媒介上公告。  基金经管东说念主自基金合同告成之日起不跳跃 3 个月启动办理申购，具体业务办理时期在 申购启动公告中端正。  基金经管东说念主自基金合同告成之日起不跳跃 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时期在 赎回启动公告中端正。  本基金可在基金上市交游之前启动办理申购、赎回，但在基金请求上市时间，可暂停 办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时期在申购、赎回启动公告中端正。  在确定申购启动与赎回启动时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息 暴露办法》的磋议端正在端正媒介上公告申购与赎回的启动时期。  三、申购与赎回的原则                   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 须在新司法启动实施前依照《信息暴露办法》的磋议端正在端正媒介上公告。  四、申购与赎回的关节  投资东说念主必须根据销售机构端正的关节，在洞开日的具体业务办理时期内提议申购或赎 回的请求。  投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额捏有 东说念主在提交赎回请求时，必须捏有富裕的基金份额余额和现款。  投资者申购、赎回请求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供适应要求的申购对价， 则申购请求失败。如投资者捏有的适应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的适应要求的赎回对价，则赎回请求失败。申购赎回 代理机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表申购赎回代理机构 确乎接收到该请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回请求 的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当职权。投资者可通过其办理申购、赎回业 务的销售机构或者销售机构端正的其他形势查询阐述情况。  本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 的算帐交收适用中国证券登记结算有限使命公司及磋议证券交游所最新的司法和参与各方 磋议契约的磋议端正。本基金的申购与赎回的算帐交收与登记具体司法请参见本基金招募 说明书。  若是登记机构和基金经管东说念主在算帐交收时发现不可宽阔践约的情形，则依据中国证券 登记结算有限使命公司及磋议证券交游所最新的司法和参与各方磋议契约的磋议端正进行 处理。  基金经管东说念主、上海证券交游所、登记机构可在法律律例允许的规模内，对上述申购赎 回的关节以及算帐交收和登记的办理时期、形势、处理司法等进行颐养，并在至少一种规 定媒介或招募说明书更新中公告。  五、申购和赎回的数额放手 赎回单元由基金经管东说念主轮廓探讨对投资组合追踪舛讹的影响以及市集需求等身分确定，并 在招募说明书或其他公告中列明。                   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同   基金经管东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购、 赎回单元进行颐养并提前公告。 应当选择设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等步伐，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与 风曲折抑的需要，可选择上述步伐对基金规模赐与阻抑，具体见基金经管东说念主磋议公告。 金经管东说念主必须在颐养前依照《信息暴露办法》的磋议端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内 公告。遇额外情况，经履行顺应关节，不错顺应蔓延计较或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日上海证券交游所开市前公告。畴昔，若市集情况发生 变化，或磋议业务司法发生变化，基金经管东说念主不错在不违犯磋议法律律例的情况下对申购 赎回清单计较和公告时期进行颐养并提前公告。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照一定的圭表收取佣金， 其中包含证券交游所、登记机构等收取的磋议用度。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。 值。                  中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 规模上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例跳跃基金经管东说念主端正确当日申购份额 或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额跳跃单个投资东说念主累计捏有的份额上限时； 或该投资东说念主当日申购份额跳跃单个投资东说念主单日或单笔申购份额上限时。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应 当暂停接受基金申购请求。 值计较诞妄。  发生上述第 1-3、6-12 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主申购请求 时，基金经管东说念主应当实时公告。若是投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购对价将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。  八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价： 赎回请求或减速支付赎回对价。 值。 暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求。 估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。                  中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 业务。 净值计较诞妄。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金经管东说念主应 当实时公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。  九、其他申购赎回形势 颐养基金申购赎回形势或申购赎回对价构成，并提前公告。 踪标的指数发挥，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受洞开式运作形势的基金。若本 基金推出联接基金，联接基金不错用股票或现款额外申购本基金基金份额，不收取申购费 用。 影响的前提下，基金经管东说念主有权制定皆集申购业务的磋议司法。 代理契约并公告。 磋议业务，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。场外申购、赎回的具体安排及司法等磋议事 项届时将另行公告。  十、基金份额折算  为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数），基金经管东说念主可向登记机构请求办理 基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有 的基金份额数额将发生颐养，但颐养后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额 的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本体性影响（除因余数处理 而产生的损益外）。基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权 并承担义务。基金经管东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前通告基金托管东说念主。                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同  十一、基金份额的非交游过户等其他业务  基金登记机构可依据磋议法律律例过甚业务司法，受理基金份额的转托管、非交游过 户、质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。  十二、若上海证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司针对交游型洞开式指数证 券投资基金颐养或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回形势，本基金经管 东说念主有权颐养本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回形势，或新增本基金的算帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回形势，届时将发布公告赐与暴露并在本基金基金合同、招 募说明书过甚更新中赐与更新，不消召开基金份额捏有东说念主大会审议。  十三、基金经管东说念主可在法律律例允许的规模内，在不影响基金份额捏有东说念主本体利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公告。                        中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同                 第八部分 基金合同当事东说念主及职权义务  一、基金经管东说念主  （一）基金经管东说念主简况  称号：中原基金经管有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东说念主：张佑君  确立日历：1998 年 4 月 9 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文  组织姿色：有限使命公司  注册成本：2.38 亿元东说念主民币  磋议电话：400-818-6666  （二）基金经管东说念主的职权与义务  （1）照章召募基金；  （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用并经管基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及磋议法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了 《基金合同》及国度磋议法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要步伐 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议行径进行监督和处理；  （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及磋议法律端正决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用推动职权，为基金的利益运用因 基金财产投资于证券所产生的职权；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出 借等业务；  （14）以基金经管东说念主的时势，代表基金份额捏有东说念主的利益运用诉讼职权或者实施其他 法律行径；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在适应磋议法律、律例的前提下，制订和颐养磋议基金认购、申购、赎回和非 交游过户等业务司法；  （17）基金经管东说念主有权根据反洗钱法律律例的磋议端正，结合基金份额捏有东说念主洗钱风 险状态，选择相应合理的阻抑步伐；  （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。  （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》告成之日起，以憨厚信用、严慎竭力的原则经管和运用基金财产；  （4）配备富裕的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的斟酌形势 经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风曲折抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互寂寞，对所经管的不同基金诀别经管，诀别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择顺应合理的步伐使计较基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法适应《基 金合同》等法律文献的端正，按磋议端正计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同  （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋议端正，履行信息暴露及申报义 务；  （12）保守基金生意玄机，不流露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过甚他磋议端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予掩盖，不向他东说念主流露， 因监管机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除 外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东说念主分派基 金收益；  （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议端正召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；  （16）按端正保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记载和其他磋议府上， 保存期限不低于法律律例端正的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时期发出，况兼保证投资 者大略按照《基金合同》端正的时期和形势，随时查阅到与基金磋议的公开府上，并在支 付合理成本的条件下得到磋议府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分 配；  （19）濒临闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并通告基 金托管东说念主；  （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢黜；  （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主 违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；  （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的 行径承担使命；  （23）以基金经管东说念主时势，代表基金份额捏有东说念主利益运用诉讼职权或实施其他法律行 为；                           中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同    （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基 金经管东说念主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时间网下股票认购所召募的股票由登 记机构赐与冻结；    （25）实行告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称号：交通银行股份有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易考试区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主/负责东说念主：任德奇    成赶紧间：1987 年 3 月 30 日    批准确立机关及批准确立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    组织姿色：股份有限公司    存续时间：捏续斟酌    （二）基金托管东说念主的职权与义务    （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全撑捏基金财 产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应申报中国证 监会，并选择必要步伐保护基金投资者的利益；    （4）根据磋议市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 理证券交游资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；  （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；  （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。  （1）以憨厚信用、竭力尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；  （2）确立稀奇的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备富裕的、及格的闇练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；  （3）建立健全里面风曲折抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞； 对所托管的不同的基金诀别确立账户，寂寞核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记载等方面相互寂寞；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）撑捏由基金经管东说念主代表基金签订的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他磋议端正另有端正外， 在基金信息公开暴露前赐与掩盖，不得向他东说念主流露，因监管机构、司法机关等有权机关的 要求以及向审计、法律等外部专科照应人提供的情况之外；  （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；  （9）办理与基金托管业务行径磋议的信息暴露事项；  （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主张，说明基金管 理东说念主在各焦炙方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金经管东说念主有未执 行《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了顺应的步伐；  （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他磋议府上，保存期限不低于 法律律例端正的最低期限；  （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；  （13）按端正制作磋议账册并与基金经管东说念主查对；                  中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同  （14）依据基金经管东说念主的指示或磋议端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议端正，召集基金份额捏有东说念主大会或 配合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金经管东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和银行业 监管机构，并通告基金经管东说念主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因 其退任而罢黜；  （20）按端正监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 经管东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主 追偿；  （21）实行告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）发挥阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）饶恕基金信息暴露，实时运用职权和履行义务；  （4）根据法律律例及证券交游所磋议端正进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减捏所触及的信息暴露等义务；  （5）缴纳基金认购、申购对价及法律律例和《基金合同》所端正的用度；  （6）在其捏有的基金份额规模内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的有限使命；  （7）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （8）实行告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （9）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （10）治服基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的磋议交游及业务司法；  （11）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时地更新和补充，并 保证其真确性；  （12）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同                 第九部分 基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主构成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。   若以本基金为场地基金且基金经管东说念主和基金托管东说念主与本基金调换的联接基金的基金合 同告成，鉴于本基金和联接基金的磋议性，本基金联接基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏 有的联接基金的基金份额径直出席或者托福代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与 表决。在计较参会份额和计票时，联接基金捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决 票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，联接基金捏有本基金份额的总和乘 以该基金份额捏有东说念主所捏有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计较结果按照四舍 五入的方法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额捏有东说念主大会，本基金联接基金的基金份额捏有东说念主有权切身出席/ 出具表决主张或以代理投票授权托福书托福代表出席/出具表决主张，并有权按照所捏有的 联接基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   联接基金的基金经管东说念主不应以联接基金的时势代表联接基金的整体基金份额捏有东说念主以 本基金的基金份额捏有东说念主的身份运用表决权，但可接受联接基金的特定基金份额捏有东说念主的 托福以联接基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与 表决。   联接基金的基金经管东说念主代表联接基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏 有东说念主大会的，须先谨守联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额捏有东说念主大会，联 接基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由联接基金 的基金经管东说念主代表联接基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会不确立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有端正或基金合同另有约定的之外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；                  中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调遣基金运作形势；  （5）提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金圭表；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资场地、规模或策略；  （9）变更基金份额捏有东说念主大会关节；  （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；  （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 捏有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所拒绝上市的除 外；  （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东说念主大会：  （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律律例和《基金合同》端正的规模内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率 或颐养收费形势；  （3）增多、减少、颐养基金份额类别确立；  （4）颐养基金的申购赎回形势及申购对价、赎回对价构成，颐养申购赎回清单的内容；  （5）颐养基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时期或频率；  （6）召募并经管以本基金为场地 ETF 的一只或多只联接基金、本基金的联接基金采 取额外申购或其他形势参与本基金的申购赎回；  （7）基金经管东说念主、证券交游所、登记机构、销售机构颐养磋议基金认购、申购、赎回、 交游、收益分派、非交游过户、转托管等业务的司法；  （8）经履行顺应关节，基金推出新业务或服务；                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同   （9）基金在其他证券交游所上市、通达场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （10）因相应的法律律例、上海证券交游所或者登记结算机构的磋议业务司法发生变 动而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （12）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集形势 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管 东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 装束、阻碍。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告形势                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时期、地点和会议姿色；  （2）会议拟审议的事项、议事关节和表决形势；  （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；  （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；  （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信形势、托福的公证机关过甚磋议形势和磋议东说念主、表 决主张寄交的截止时期和收取形势。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票服从。  四、基金份额捏有东说念主出席会议的形势  基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律律例、监管机构允许 的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金经管 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期适应以下条件时，不错 进行基金份额捏有东说念主大会议程：  （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主捏有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释适应法律律例、《基金合同》和会议通告的规 定，况兼捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记府上相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益                   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通告约定的其他形势在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形势 或会议通告约定的其他形势进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连合公布磋议 教唆性公告，法律律例和中国证监会另有端正的之外；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的形势收取基金份 额捏有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金经管东说念主经通告不参加收取表决主张的，不影响表 决服从；   （3）本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额捏有东说念主所捏 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出 具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份 额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决意 见或授权他东说念主代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 主张的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东说念主出具的托福 东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释适应法律律例、《基金合同》和 会议通告的端正，并与基金登记机构记载相符。 用网罗、电话或其他形势进行表决，或者领受网罗、电话或其他形势授权他东说念主代为出席会 议并表决，具体形势由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。在会议召开形势上，本基金 亦可领受其他非现场形势或者以现场形势与非现场形势相结合的形势召开基金份额捏有东说念主                   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 大会，会议关节比照现场开会和通信形势开会的关节进行。   五、议事内容与关节   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基 金合同和中国证监会另有端正的之外）、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会 议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会照应的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条端正关节确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经照应后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；若是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏 大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产 生又名基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主 拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号） 和磋议形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相等决议通过事项以                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 外的其他事项均以一般决议的形势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有端正或基金合同另有约定外， 调遣基金运作形势、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他 基金合并以相等决议通过方为灵验。  基金份额捏有东说念主大会选择记名形势进行投票表决。  选择通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释，不然提交适应会议 通告中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，时势适应会议通告端正 的表决主张视为灵验表决，表决主张恍惚不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决主张的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  七、计票  （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议启动后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会虽 然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基 金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。  （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布从头盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。  在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授                  中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主张的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。  八、告成与公告  基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。  基金份额捏有东说念主大会决议自告成之日起 2 个服务日内按照法律律例和中国证监会磋议 端正的要求在端正媒介上公告。  基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行告成的基金份额捏有东说念主大会的决 议。告成的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均 有约束力。  九、本部分对基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事关节、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致磋议内容被取消或变更的， 基金经管东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主 大会审议。                      中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同         第十部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和关节   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形   （一）基金经管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责拒绝：   （二）基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换关节   （一）基金经管东说念主的更换关节 份额的基金份额捏有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成。新任基金经管东说念主应当适应法律律例及中国 证监会端正的经历条件； 决议告成后 2 日内在端正媒介公告； 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主持理基金经管业务的打法手续，临时基金经管东说念主或新任 基金经管东说念主应实时接收。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱                      中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 总值和净值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担； 替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主磋议的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换关节 份额的基金份额捏有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成。新任基金托管东说念主应当适应法律律例及中国 证监会端正的经历条件； 决议告成后 2 日内在端正媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金经管东说念主查对基金金钱总值和净值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和关节 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 份额捏有东说念主大会决议告成后 2 日内在端正媒介上联合公告。   （四）新任或临时基金经管东说念主接收基金经管业务或新任或临时基金托管东说念主接收基金财 产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和基金合同的端正赓续 履行磋议职责，并保证不合基金份额捏有东说念主的利益酿成损伤。原基金经管东说念主或基金托管东说念主                   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 在赓续履行磋议职责时间，仍有权按照本基金合同的端正收取基金经管费或基金托管费。  （五）本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和关节的约定，但凡径直援用法 律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致磋议内容被取消或变更的， 基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和颐养，无 需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同               第十一部分 基金的托管  基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋议端正坚毅托管协 议。  坚毅托管契约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的撑捏、投资运 作、净值计较、收益分派、信息暴露及相互监督等磋议事宜中的职权义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。                   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同                 第十二部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限使命公司对于交游所交游型洞开式证券 投资基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及磋议业务。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的其他适应条件的机构办理。基金 经管东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理契约，以明确基金 经管东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、算帐及基金交游阐述、披发红 利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当 权益。本基金的登记业务由中国证券登记结算有限使命公司负责办理。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 照磋议端正于启动实施前在端正媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会规 定的和《基金合同》约定的其他情形之外； 服务；                  中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 的抵偿使命；                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同                  第十三部分 基金的投资   一、投资场地   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。本基金力求日均追踪偏离度 的完全值不跳跃 0.2%，年追踪舛讹不跳跃 2%。   二、投资规模   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资场地，基金还可 投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股 票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调遣债券、可交换债券过甚他经中国 证监会允许投资的债券）、股指期货、股票期权、国债期货、金钱支捏证券、货币市集工 具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。本基金可根据法律律例的端正参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应关节后， 不错将其纳入投资规模。   频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金金钱净值 的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款。 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例放手，基金经管东说念主在履行顺应关节后， 不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金领受完全复制策略及顺应的替代性策略以更好地追踪标的指数，杀青基金投资 场地。   本基金选择完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地颐养。   在因额外情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东说念主可选择包括成 份股替代策略在内的其他指数投资时间顺应颐养基金投资组合，以达到精良追踪标的指数                   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 的宗旨。额外情形包括但不限于：（1）法律律例的放手；（2）标的指数成份股流动性严 重不及；（3）标的指数的成份股票永久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被 接纳合并；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时颐养；（7） 标的指数编制方法发生变化；（8）其他基金经管东说念主认定不得当投资的股票或可能放手本基 金追踪标的指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等形势， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地杀青投资场地，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货交游，应当根据风险经管的原则，以套期保值为宗旨。在此基础上， 主要遴聘流动性好、交游活跃的繁衍品合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交游，应当按照风险经管的原则，以套期保值为宗旨。基金经管东说念主 将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的经管东说念主员负责期权的投资审 批事项，以看管期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险经管的原则，以套期保值为宗旨。基金经管东说念主 将充分探讨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货 投资。   结合对畴昔市集利率预期运用久期颐养策略、收益率弧线竖立策略、债券类属竖立策 略、利差轮动策略等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投 资契机，构建收益郑重、流动性精好意思的债券组合。   本基金将对可调遣债券、可交换债券对应的基础股票进行潜入分析与研究，重心遴聘 有较好盈利才智或成永远景的上市公司的可调遣债券、可交换债券，并在对应可调遣债券、 可交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将 密切追踪上市公司的斟酌状态，从财务压力、融资安排、畴昔的投资计算等方面揣测、并 通过实地调研等形势阐述上市公司对转股价的修正和转股意愿。                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同   本基金将遴聘相对价值低估的金钱支捏证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种 的分布投资裁减组合投资金钱支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风 险等。同期，依靠治安化的投资经过和一体化的风险预算机制阻抑并提高投资组合的风险 颐养收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限制参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券当作组合流动性经管器具，提高基金的资金使用效果，以讲理基金 现货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地杀青投资场地，在加强风险看管并治服审慎原则的前提下，本基金可根据 投资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的规模、 期限和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不改造投资场地及本基金风 险收益特征的前提下，谨守法律律例的端正，在履行顺应关节后相应颐养和更新磋议投资 策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资放手   基金的投资组合应谨守以下放手：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%，且 不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样金钱支捏证券的比例，不得跳跃基金金钱净 值的 10％；   （3）本基金捏有的沿途金钱支捏证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的 20％；   （4）本基金捏有的归并(指归并信用级别)金钱支捏证券的比例，不得跳跃该金钱支捏 证券规模的 10％；   （5）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的各样金钱支捏证券，不得 跳跃其各样金钱支捏证券统统规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支捏证券。基金捏有 金钱支捏证券时间，若是其信用等第着落、不再适应投资圭表，应在评级申报发布之日起                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得跳跃其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最永久限为 1 年；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得跳跃本基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金不 适应该比例放手的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资规模保捏一致；   （11）基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金金钱净 值的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总 市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上 一交游日基金金钱净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金金钱净 值的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债 券总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳跃上一交游日基金金钱净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；每个交游 日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低 于交游保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金金钱净值的 权所需的全额现款或交游所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得跳跃基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得跳跃基金金钱净值的 95%；                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当适应以下要求：   A、出借证券金钱不得跳跃基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受限证券的规模；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例放手依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交 易的股票合并计较；   （19）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资放手。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性放手等基金经管东说念主之 外的身分以致基金投资比例不适应上述端正投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内 进行颐养，但中国证监会端正的额外情形之外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资不适应上述（17）端正的，基金经管东说念主不得 新增证券出借业务。法律律例另有端正时，从其端正。   基金经管东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的磋议约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当适应基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起启动，至本基金参加算帐期 止。   若是法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例放手进行变更的，以变更后 的端正为准。法律律例或监管部门取消上述放手，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适 当关节后，则本基金投资不再受磋议放手，自动治服届时灵验的法律律例或监管端正。   为真贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行径；                   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同   （6）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实验阻抑东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当适应基金的投资场地和投资策略，谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实行。磋议交游 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与暴露。要紧关联交游应提交基金经管 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性端正，基金经管东说念主在履行顺应程 序后，本基金可不受上述端正的放手或以变更后的端正为准。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金标的指数为上证科创板 100 指数。   本基金功绩比拟基准为上证科创板 100 指数收益率。   畴昔若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 以致标的指数不适应要求的情形之外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该 情形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并提议惩处决议，如更换基金标的指数、转 换运作形势，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主 大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确如时间，基金经管东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基 金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票基金，其预期风险与预期收益高于搀杂基金、债券基金与货币市集基 金。本基金金钱投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游司法 等各异带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性 风险、退市风险等。   七、基金经管东说念主代表基金运用推动或债权东说念主职权的处理原则及方法 捏有东说念主的利益；                   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 欠妥利益。                  中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同                 第十四部分 基金的财产  一、基金金钱总值  基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项过甚他资 产的价值总和。  二、基金金钱净值  基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据磋议法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寞。  四、基金财产的撑捏和刑事使命  本基金财产寂寞于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 撑捏。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法 规和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有金钱产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。                   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同                 第十五部分 基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋议的证券交游场面的交游日以及国度法律律例端正需要对 外暴露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、应收款项、金钱支捏证券、股 指期货、股票期权、国债期货、其他投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定磋议金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适应《企业司帐准则》、 监管部门磋议端正。   （一）对存在活跃市集且大略获取调换金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该金钱或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最 近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不可真确反馈 公允价值的，应答报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换金钱或欠债的公允价值为基础， 并在估值时间中探讨不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用的放手等，若是该 放手是针对金钱捏有者的，那么在估值时间中不应将该放手当作特征探讨。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多数捏有磋议金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有富裕可利用数 据和其他信息支捏的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只须在无法取得磋议金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值颐养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行颐养并确定 公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近 交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考相同投资品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近交游市价，确定公允价钱；  （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；  （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；  （4）交游所上市交游的公开辟行的可调遣债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行 全价交游的债券以估值日收盘价当作估值全价；实行净价交游的债券以估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息当作估值全价；  （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的金钱支捏证券，领受估值时间确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开辟行未上市的股票，领受估值时间确定公允价值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、公开辟行 有一定锁如期的股票、初度公开辟行股票时公司推动公开辟售股份、通过巨额交游取得的 带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会磋议端正确定公允价值；  （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经颐养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应答市集报价进行颐养以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行径很少的情况下，应领受估值时间确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活 跃市集的固定收益品种，领受估值时间确定其公允价值。                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 时间领受第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价估值。回售登记 期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   捏有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据磋议法律律例以及监管部门的端正估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保估值的公允性。 新端正估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、关节及磋议 法律律例的端正或者未能充分真贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商惩处。   根据磋议法律律例，基金金钱净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经磋议 各方在对等基础上充分照应后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息 的计较结果对外赐与公布。   五、估值关节 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主每个服务日计较基金金钱净值及基金份额净值，并按端正公告。                   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 同的端正暂停估值时之外。基金经管东说念主每个服务日对基金金钱估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的步伐确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值 诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的差错酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遇到损失的，差错的使命东说念主应当对由 于该估值诞妄遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄使命方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方 未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值诞妄使命方对径直损失承担 抵偿使命；若估值诞妄使命方依然积极合作，况兼有协助义务确当事东说念主有富裕的时期进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值诞妄的使命方对磋议当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值诞妄的磋议径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍应答估值诞妄负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；若是 取得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得 的抵偿额加上依然取得的欠妥得利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付给估值诞妄 使命方。   （4）估值诞妄颐养领受尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的形势。                  中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同   （5）按法律律例端正的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的关节如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的步伐看管损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应 当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金净值信息由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每 个洞开日交游收尾后计较当日的基金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。   九、额外情况的处理                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 基金金钱估值诞妄处理。 送的数据诞妄，磋议司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主虽 然依然选择必要、顺应、合理的步伐进行查验，然则未能发现该诞妄而酿成的基金份额净 值计较诞妄，基金经管东说念主、基金托管东说念主罢黜抵偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极 选择必要的步伐松开或摒除由此酿成的影响。                         中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同                       第十六部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 露用度；      二、基金用度计提方法、计提圭表和支付形势      本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。经管费的计较方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金经管费      E 为前一日的基金金钱净值      基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值                  中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋议律例及相应契约端正，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 的损失； 中列支；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金 财产投资的磋议税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 磋议税收征收的端正代扣代缴。                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同                第十七部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 分派数额确凿定原则为使收益分派后基金累计薪金率尽可能靠拢标的指数同期累计薪金率。 基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动耗损为前提，收益分派后有可 能使基金份额净值低于面值。  在不违犯法律律例且对现存基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的情况下，基金经管 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应关节后可对基金收益分派原则进 行颐养，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。   二、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方 式等内容。   三、收益分派决议确凿定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的磋议端正在端正媒介公告。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                     中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同                 第十八部分 基金的司帐与审计  一、基金司帐计谋 按照磋议端正编制基金司帐报表； 式阐述。  二、基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息暴露办法》的磋议端正在端正媒介公告。                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同                第十九部分 基金的信息暴露  一、本基金的信息暴露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流 动性风险经管端正》、《基金合同》过甚他磋议端正。磋议法律律例对于信息暴露的端正 发生变化时，本基金从其最新端正。  二、信息暴露义务东说念主  本基金信息暴露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基 金份额捏有东说念主等法律、行政律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。  本基金信息暴露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行 政律例和中国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、完好性、 实时性、简明性和易得性。  本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会端正媒介暴露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时期和形势查阅 或者复制公开暴露的信息府上。  三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：  四、本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息暴露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开暴露的基金信息  公开暴露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上节录 有东说念主大会召开的司法及具体关节，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基金 份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金经管东说念主应当在 3 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同拒绝的，基金经管东说念主 不再更新基金招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金居品府上节录的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应 当在 3 个服务日内，更新基金居品府上节录，并登载在端正网站和基金销售机构网站或营 业网点；基金居品府上节录其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合 同拒绝的，基金经管东说念主不再更新基金居品府上节录。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在端正报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上节录、《基金合同》和基金托 管契约登载在端正网站上，并将基金居品府上节录登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说 明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在上海证券交游所上市交游的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交游的 三个服务日前，将基金份额上市交游公告书登载在端正网站上，并将上市交游公告书教唆 性公告登载在端正报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》告成后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 周在端正网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露洞开日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站暴露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回清单   在启动办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主将在每个洞开日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在端正网站上，并将年度申报教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过适应《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报 登载在端正网站上，并将中期申报教唆性公告登载在端正报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度申报教唆性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或 者年度申报。   基金经管东说念主应当在基金年度申报和中期申报中暴露基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金如期申报“影响投资者决策的其他焦炙信息” 项下暴露该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报期内捏有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的额外情形之外。   （八）临时申报   本基金发生要紧事件，磋议信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在 端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：                  中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主稀奇基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其稀奇基金托管部门负责东说念主因基金托管业务磋议行径受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，中国证监会另有端正的情形之外；                  中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （九）澄莹公告   在基金合同期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集郁勃传的音信可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，磋议信息 暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将磋议情况立即申报基金上市交游 的证券交游所。   （十）算帐申报   基金合同拒绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在端正网站上，并将算帐申报教唆 性公告登载在端正报刊上。   （十一）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）投资金钱支捏证券的磋议公告   基金经管东说念主应在基金年度申报及中期申报中暴露其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支 捏证券市值占基金净金钱的比例和申报期内系数的金钱支捏证券明细。基金经管东说念主应在基 金季度申报中暴露其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和 申报期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支捏证券明细。   （十三）投资股指期货的磋议公告   基金经管东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等 文献中暴露的股指期货交游情况，应当包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资计谋和投资目 标等。   （十四）投资国债期货的磋议公告   基金经管东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等 文献中暴露的国债期货交游情况，应当包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资计谋和投资目 标。   （十五）投资股票期权的磋议公告   基金经管东说念主应在如期信息暴露文献中暴露参与股票期权交游的磋议情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 风险的影响等。  （十六）投资流畅受限证券的磋议公告  基金经管东说念主应在基金投资非公开辟行股票后两个交游日内，在中国证监会端正媒介披 露所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金金钱净值的比例、锁如期等信息。  （十七）参与融资及转融通证券出借业务的磋议公告  基金经管东说念主应当在季度申报、中期申报和年度申报等如期申报和招募说明书（更新） 等文献中暴露参与融资及转融通证券出借业务的交游情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过甚经管情况等，并就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重 大关联交游事项作念提神说明。  （十八）中国证监会端正的其他信息。  六、信息暴露事务经管  基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定稀奇部门及高档经管 东说念主员负责经管信息暴露事务。  基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适应中国证监会磋议基金信息暴露内容 与姿色准则等律例的端正以及证券交游所的自律经管司法。  基金托管东说念主应当按照磋议法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基 金经管东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期申报、 更新的招募说明书、基金居品府上节录、基金算帐申报等公开暴露的磋议基金信息进行复 核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。  基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证磋议 报送信息的真确、准确、完好、实时。  基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介暴露信息，然则其别大家媒介不得早于端正媒介暴露信息，况兼在不同媒介上暴露 归并信息的内容应当一致。  基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽阔投资操作的 前提下，自主普及信息暴露服务的质料。具体要求应当适应中国证监会及自律司法的磋议 端正。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息披                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同 露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申报、法律主张书的专科机构，应当制作服务底稿， 并将磋议档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照磋议法律律例端正将 信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   八、法律律例或监管部门对信息暴露另有端正的，从其端正。   九、暂停或蔓延信息暴露的情形                   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同        第二十部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后两日内在端正媒介公告。  二、《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行磋议关节后，《基金合同》应当拒绝： 相接的； 标的指数不适应要求的情形之外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额 捏有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的算帐 小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券磋议业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申报；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申报出具法 律主张书；  （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。  四、算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  五、基金财产算帐剩余金钱的分派  依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的沿途剩余金钱扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。  六、基金财产算帐的公告  算帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经适应《证券法》端正的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。  七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例端正的最 低期限。                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同               第二十一部分 负约使命  一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律律例 的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的，应当诀别对 各自的行径照章承担抵偿使命；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的， 应当承担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然则如发生下列情况，相应的 当事东说念主免责： 当作而酿成的损失等； 成的径直损失等。  二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主利益的前提 下，《基金合同》大略赓续履行的应当赓续履行。非负约方当事东说念主在职责规模内有义务及 时选择必要的步伐，看管损失的扩大。莫得选择顺应步伐以致损失进一步扩大的，不得就 扩大的损失要求抵偿。非负约方因看管损失扩大而支拨的合理用度由负约方承担。  三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可阻抑的身分导致业务出现差错，基金经管东说念主和 基金托管东说念主天然依然选择必要、顺应、合理的步伐进行查验，然则未能发现诞妄的，由此 酿成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿使命。然则基金经管东说念主和 基金托管东说念主应积极选择必要的步伐松开或摒除由此酿成的影响。                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同           第二十二部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，各方 当事东说念主应通过协商、谐和惩处，协商、谐和不可惩处的，任何一方均应将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁司法按粗鄙关节进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有约束力，除非仲裁裁 决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，各自赓续诚挚、竭力、尽责地履 行《基金合同》和托管契约端正的义务，真贵基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港相等行政区、澳门相等行政 区和台湾地区法律）统领。                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同              第二十三部分 基金合同的服从  《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间职权义务关系 的法律文献。 签章并在募积蓄束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面 阐述后告成。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律约束力。 东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律服从。 场面和营业场面查阅。               中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同             第二十四部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按磋议法律律例协商惩处。

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