国泰中证细分机械开垦产业主题来去 型通达式指数证券投资基金托管契约     基金管束东说念主：国泰基金管束有限公司    基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司   鉴于： 续的有限职守公司，按摄影关法律律例的章程具备担任基金管束东说念主的 阅历和能力； 基金托管东说念主的阅历和能力； 来去型通达式指数证券投资基金的基金管束东说念主，中信建投证券股份有 限公司拟担任国泰中证细分机械开垦产业主题来去型通达式指数证券 投资基金的基金托管东说念主；   为明确两边在基金托管中的职权、义务及职守，确保基金财产的 安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益，依据法律律例以及相关章程， 两边本着对等自发、诚挚守信的原则特签订本契约。   释义：   除非另有约定，《国泰中证细分机械开垦产业主题来去型通达式指 数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用 于本契约时应具有交流的含义；若有抵御应以基金合同为准，并依其 要求评释。   第一条 基金托管契约当事东说念主   称号：国泰基金管束有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易考试区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主: 周向勇   成立时间：1998 年 3 月 5 日   批准建造机关：中国证监会     批准建造文号：证监基字【1998】5 号     组织阵势：有限职守公司     注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币     策划边界：基金建造、基金业务管束，及中国证监会批准的其他业 务     存续时间：合手续策划     称号：中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     法定代表东说念主：王常青     成立日历：2005 年 11 月 02 日     批准建造机关和批准建造文号：证监会、证监机构字[2005]112 号     基金托管业务批准文号：证监许可【2015】219 号     组织阵势：股份有限公司     注册成本：775,669.4797 万元东说念主民币     存续时间：合手续策划     第二条 基金托管契约的依据、目标和原则     签订本契约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                             （以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 透露管束办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募通达 式证券投资基金流动性风险管束章程》                 （以下简称“《流动性风险管束 章程》”）     、《证券投资基金信息透露内容与阵势准则第 7 号〈托管契约 的内容与阵势〉》        、基金合同偏激他相关章程。   签订本契约的目标是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财 产的撑合手、投资运作、净值计较、收益分拨、信息透露及相互监督等 相关事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份 额合手有东说念主的正当权益。   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、诚挚信用、充分保护基 金份额合手有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   第三条 基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 对下述基金投资边界、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融 器具：   本基金主要投资于方向指数成份股、备选成份股。为更好地完毕 投资有计划，本基金可少量投资于非方向指数成份股（包括主板、创业板 偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地点政府 债券、政府支合手机构债券、中期单据、可调度债券（含分离来去可转 债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票 支合手证券、同行存单、银行进款、股指期货、货币市集器具以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会 相关章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主 在履行得当设施后，本基金可将其纳入投资边界，其投资原则及投资 比例按法律律例或监管机构的相关章程推行。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向指数成份股和备选成 份股的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值 的 90%，因法律律例的章程而受限制的情形除外。 下述基金投融资比例进行监督：   （1）本基金投资于方向指数成份股和备选成份股的钞票比例不低 于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票支合手证券的比例， 不得向上基金钞票净值的 10%；   （3）本基金合手有的一皆钞票支合手证券，其市值不得向上基金钞票 净值的 20%；   （4）本基金合手有的团结（指团结信用级别）钞票支合手证券的比例， 不得向上该钞票支合手证券限制的 10%；   （5）本基金管束东说念主管束的一皆基金投资于团结原始权益东说念主的各类 钞票支合手证券，不得向上其各类钞票支合手证券总共限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票 支合手证券。基金合手有钞票支合手证券时间，若是其信用品级下落、不再 恰当投资模范，应在评级答谢发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不向上本 基金的总钞票，本基金所陈诉的股票数目不向上拟刊行股票公司本次 刊行股票的总量；   （8）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货来去，应当遵守以下投资限制： 得向上基金钞票净值的 10%；在职何来去日日终，合手有的买入股指期 货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的 100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 向上基金合手有的股票总市值的 20%； 计（轧差计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定； 成交金额不得向上上一来去日基金钞票净值的 20%； 应当保合手不低于来去保证金一倍的现款。    （10）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；    （11）本基金参与融资业务后，每个来去日日终，本基金合手有的融 资买入股票与其他有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当遵守以下投资限 制： 险管束章程》所述流动性受限证券的边界； 券总量的 30%； 值加权平均计较； 之外的要素甚至基金投资不恰当上述比例限制的，基金管束东说念主不得新 增出借业务；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体 为来去敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金 合同约定的投资边界保合手一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得向上基金 钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变 动等基金管束东说念主之外的要素甚至基金不恰当该比例限制的，基金管束 东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执 行，与境内上市来去的股票合并计较；   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投 资比例限制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/ 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、方向指数成份股调 整、方向指数成份股流动性限制等基金管束东说念主之外的要素甚至基金投 资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管束东说念主应当在相关证券可交 易的 10 个来去日内进行调治，但中国证监会章程的非凡情形除外。法 律律例另有章程时，从其章程。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组 合比例恰当基金合同的相关约定。时间，基金的投资边界、投资战略 应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检讨自基 金合同成效之日起驱动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 金管束东说念主在履行得当设施后，则本基金投资不再受相关限制或按变更 后的章程推行，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 下述基金投资辞谢行动进行监督：   为珍藏基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资 有时举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款有时提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱偏激他不耿介的证券来去 举止；  （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他举止。  法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基 金，基金管束东说念主在履行得当设施后，则本基金投资不再受相关限制或 以变更后的限制为准，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 于基金关联投资限制进行监督：  基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股 激动、履行限度东说念主有时与其有首要锐利关系的公司刊行的证券有时承 销期内承销的证券，有时从事其他首要关联来去的，应当恰当基金的 投资有计划和投资战略，遵命基金份额合手有东说念主利益优先原则，防护利益 碎裂，设立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执 行，并按法律律例给以透露。首要关联来去应提交基金管束东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管束东说念主董事会应至 少每半年对关联来去事项进行审查。  根据法律律例相关基金从事关联来去的章程，基金管束东说念主和基金 托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他 首要锐利关系的公司名单偏激更新，加盖公章并书面提交，并确保所 提供名单的实在性、完好性、全面性。名单变更后基金管束东说念主应实时 发送基金托管东说念主，名单变更时间以基金管束东说念主收到基金托管东说念主回函确 认的时间为准。若是基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督经过，基金 管束东说念主仍违纪进行来去，并酿成基金钞票损失的，由基金管束东说念主承担 职守，基金托管东说念主不承担任何损成仇职守。 基金管束东说念主参与银行间债券市集进行监督：   （1）基金托管东说念主依据相关法律律例的章程和基金合同的约定对于 基金管束东说念主参与银行间债券市集来去时靠近的来去敌手资信风险进行 监督。   基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律法 规及行业模范的银行间债券市集来去敌手的名单，并按照审慎的风险 限度原则在该名单中约定各来去敌手所适用的来去结算阵势。基金托 管东说念主在收到名单后 2 个职责日内回函阐明收到该名单。基金管束东说念主应 依期或不依期对银行间债券市集现券及回购来去敌手的名单进行更新， 名单中增多或减少银行间债券市集来去敌手时须实时见知基金托管东说念主， 基金托管东说念主于 2 个职责日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金 管束东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明调治的名单驱动成效，新 名单成效前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应 按照两边原定契约进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间债券市集 来去敌手进行来去，应实时提醒基金管束东说念主毁灭来去，经提醒后基金 管束东说念主仍推行来去并酿成基金钞票损失的，基金托管东说念主不承担职守。   （2）基金托管东说念主对于基金管束东说念主参与银行间债券市集来去的来去 阵势的限度   基金管束东说念主在银行间债券市集进行现券买卖和回购来去时，需按 来去敌手名单中约定的该来去敌手所适用的来去结算阵势进行来去。 若是基金托管东说念主发现基金管束东说念主莫得按照事前约定的故意于信用风险 限度的来去阵势进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主与交 易敌手重新细目来去阵势，经提醒后仍未改正并酿成基金钞票损失的， 基金托管东说念主不承担职守。   （3）基金管束东说念主有职守限度来去敌手的资信风险   基金管束东说念主按银行间债券市集的来去规定进行来去，并负责责罚 因来去敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的来去敌手在 基金管束东说念主细目标时间内仍未承担误期职守偏激他相关法律职守的， 基金管束东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向相关来去敌手追 偿。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照事前约定的来去敌手进行 来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此 酿成的任何损成仇职守。   （1）基金投资流畅受限证券，应遵守《对于基金投资非公开刊行 股票等流畅受限证券相关问题的见知》等相关法律律例律程。流畅受限 证券指由《上市公司证券刊行管束办法》表率的非公开刊行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券, 不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购来去中的质押券等流畅受限证券。   （2）基金管束东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管 东说念主提供经基金管束东说念主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资 决策经过、风险限度轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管束东说念主还 应提供基金管束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金管束东说念主应至少于初次推行投资指示之前 2 个职责日将上述资 料书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时间进行审核。基 金托管东说念主应在收到上述贵寓后 2 个职责日内，以书面或其他两边招供 的阵势阐明收到上述贵寓。   （3）基金投资流畅受限证券前，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供 恰当法律律例要求的相关必要书面信息。基金管束东说念主应保证上述信息 的实在、完好，并应至少于拟推行投资指示前将上述信息书面发至基 金托管东说念主,保证基金托管东说念主有填塞的时间进行审核。   （4）基金托管东说念主应付基金管束东说念主提供的相关书面信息进行审核， 基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管 理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的舍弃或防护步伐进行补充书面 说明，不然，基金托管东说念主有权拒却推行相关指示。因拒却推行该指示 酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职守，并有权答谢中国 证监会。  如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监 会央求责罚。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职守。 若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托 管东说念主快活担相应职守。  （1）基金管束东说念主管束的基金在投资中期单据前，基金管束东说念主须根 据法律、律例、监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单据的风 险限度轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金 托管东说念主依据上述文献对基金管束东说念主投资中期单据的额度和比例进行监 督。  （2）如翌日相关监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中 期单据另有章程的，从其约定。 对基金管束东说念主遴聘进款银行进行监督：  基金投资银行依期进款的，基金管束东说念主应根据法律律例的章程及 基金合同的约定，细目恰当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供 给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的来去敌手是 否恰当相关章程进行监督。  本基金投资银行进款应恰当如下章程：  （1）基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行设立依期对账机制， 确保基金银行进款业务账目及核算的实在、准确。  （2）基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据相关章程，就本基金银行存 款业务另行签订书面契约，明确两边在相关契约签署、账户开设与管 理、投资指示传达与推行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献保 管以及进款证实书的开立、传递、撑合手等经过中的职权、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格 审查、复核相关契约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等相关文献， 切实履行托管职责。   （4）基金管束东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵 守《基金法》、《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户管束、 利率管束、支付结算等的各项章程。   基金托管东说念主对基金管束东说念主遴聘进款银行的监督应依据基金管束东说念主 向基金托管东说念主提供的恰当条件的进款银行的名单推行，如基金托管东说念主 发现基金管束东说念主将基金钞票投资于该名单之外的进款银行，有权拒却 推行。该名单如有变更，基金管束东说念主应在启用新名单前提前 2 个职责 日将新名单发送给基金托管东说念主。 策划原则，配备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资战略和风 险管束轨制，完善业务经过，有用防护和限度风险。基金托管东说念主将对 基金参与出借业务进行监督和复核。 对基金钞票净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分拨、相关信息透露、基金宣传推介材料 中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。 金法》、基金合同、本契约偏激他相关章程时，应实时以书面阵势见知 基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到见知后应鄙人一个职责日实时 查对，并以书面阵势向基金托管东说念主发出回函，进行评释或举证。 促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主见知的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应答谢中国证监会。 章程有时违背基金合同约定的，应当拒却推行，立即见知基金管束 东说念主。 指示违背法律、行政律例和其他相关章程，有时违背基金合同约定的， 应当立即见知基金管束东说念主，并实时向中国证监会答谢，基金管束东说念主应 照章承担相应职守。 必须在章程时间内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行 评释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监 督答谢的，基金管束东说念主应积极相助提供相关数据贵寓和轨制等。 中国证监会，同期见知基金管束东说念主限期纠正。 议章程哄骗监督权，或采用拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有 效监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄警戒仍不改正的，基金托管东说念主 应答谢中国证监会。 与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯作歹科举止；主动相助基金托 管东说念主客户身份识别与尽责看望，提供实在、准确、完好客户贵寓，遵 守基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资相关管束章程。对具备合理根由怀 疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗 钱监管章程采用必要管控步伐。   第四条 基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资 金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、复核基金管束东说念主计较的 基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理计帐交收、 相关信息透露和监督基金投资运作等行动。 产实行分账管束、未推行或无故延长推行基金管束东说念主资金划拨指示、 浮现基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本契约偏激他相关规 定时，基金管束东说念主应实时以书面阵势见知基金托管东说念主限期纠正，基金 托管东说念主收到见知后应实时查对阐明并以书面阵势向基金管束东说念主发出回 函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正，并予协助相助。基金托管东说念主对基金管束东说念主见知的违纪事 项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐明的，基金管束东说念主应答谢中 国证监会。基金管束东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的 损失。 国证监会，同期见知基金托管东说念主限期纠正。 于：提交相关贵寓以供基金管束东说念主核查托管财产的完好性和实在性， 在章程时间内回复基金管束东说念主并改正。 章程哄骗监督权，或采用拖延、诓骗等妙技妨碍基金管束东说念主进行有用 监督，情节严重或经基金管束东说念主淡薄警戒仍不改正的，基金管束东说念主应 答谢中国证监会。   第五条 基金财产撑合手 基金合同和本契约约定及基金管束东说念主的耿介指示外，不得自交运用、 责罚、分拨基金的任何财产。 金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确 保基金财产的完好与孤苦。 议的约定撑合手基金财产，如有非凡情况两边可另行协商责罚。 托第三东说念主托管基金钞票。 账户由基金管束东说念主或基金管束东说念主托付的登记机构开立并管束。 额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额合手 有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金管束东说念主应 将召募的属于本基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主为本基金开立的 钞票托管专户中，注册登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划 入以基金托管东说念主和基金联名阵势开立的证券账户下，基金托管东说念主在收 到资金和股票当日出具阐明文献。同期，基金管束东说念主应聘用恰当《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资答谢，出 具的验资答谢应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名 有用。 理东说念主按章程办理退款事宜。对于基金召募时间网下股票认购所召募的 股票，发售代理机构应给以解冻。 基金管束东说念主的指示办理资金收付。 需要。基金托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他 银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 业监督管束机构的相关章程。 登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 职守公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券来去资金账户，用于证 券计帐。 需要。基金托管东说念主和基金管束东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基 金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外 的举止。 得过问寰宇银行间同行拆借市集的来去阅历，并代表基金进行来去； 基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职守公司开设 银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后 台匹配及资金的计帐。 银行间国债市集回购主契约，原来由基金托管东说念主撑合手，基金管束东说念主保 存副本。   在本契约成效之后，本基金被允许从事恰当法律律例律程和基金 合同约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及相关账户的开设和 使用，由基金管束东说念主协助托管东说念主根据相关法律律例的章程和基金合同 的约定，开立相关账户。该账户按相关规定使用并管束。 证的撑合手   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 撑合手库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司或中 国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心 的代撑合手库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主 的指示办理。属于基金托管东说念主限度下的什物证券在基金托管东说念主撑合手期 间的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对基金托管东说念主之外机构履行有用限度的证券不承担撑合手职守。   与基金财产相关的首要合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金 管束东说念主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分散应由基金托 管东说念主、基金管束东说念主撑合手。基金管束东说念主在代表基金签署与基金相关的重 大合同期应保证基金一方合手有两份以上的原来原件，以便基金管束东说念主 和基金托管东说念主至少各合手有一份原来的原件。基金管束东说念主在合同签署后 管东说念主处。合同应存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献撑合手部门不 低于法律律例律程的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基 金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双 方协商或未在合同约定边界内，合同原件不得转化，由基金管束东说念主保 管。   第六条 指示的发送、阐明和推行   基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本， 事前书面见知（以下简称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主 员名单，注明相应的来去权限，并章程基金管束东说念主向基金托管东说念主发送 指示时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员身份的方法。授权见知的文献应 由基金管束东说念主加盖公章。基金管束东说念主向基金托管东说念主发送授权见知后， 应实时与基金托管东说念主通过电话阐明，以保证基金托管东说念主实时查收。授 权见知自基金托管东说念主阐明收到授权见知后于授权见知载明的成效时间 成效（如基金托管东说念主收到授权见知的时间晚于授权见知载明的成效时间， 则授权见知自基金托管东说念主阐明收到授权见知的时间成效，下同）。   基金管束东说念主在与基金托管东说念主电话阐明授权见知后的三个职责日内 将授权见知的原来送交基金托管东说念主。基金管束东说念主应确保授权见知的正 本与扫描件或传真件一致。若授权见知原来内容与基金托管东说念主收到的 扫描件或传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的已成效的扫描件或传 真件为准。   基金管束东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有掩盖义务，其内容不得 向被授权东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主浮现。   指示是基金管束东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金 划拨偏激他款项支付的指示。基金管束东说念主发给基金托管东说念主的指示应写 明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并 由被授权东说念主署名或盖印。基金托管东说念主有权要求基金管束东说念主提供相关交 易凭证、合同或其他有用管帐贵寓，以确保基金托管东说念主有填塞的贵寓 来判断指示的有用性。基金管束东说念主应保证所提供的文献贵寓的实在、 有用、完好、准确、正当，莫得任何首要遗漏或虚假、误导性论述； 基金托管东说念主对此类文献贵寓仅进行阵势审查，对其实在性和有用性不 作本质性判断。 东说念主”）代表基金管束东说念主用传确实阵势或其他基金托管东说念主和基金管束东说念主书 面阐明过的阵势向基金托管东说念主发送。基金管束东说念主有义务在发送指示后 实时与托管东说念主进行阐明，因基金管束东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指 令阐明,甚至资金未能实时到账所酿成的损失不由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主依照“授权见知”章程的方法阐明指示有用后，方可推行指 令。对于被授权东说念主发出的指示，基金管束东说念主不得否定其效力。基金管 理东说念主应按照《基金法》、相关法律律例和基金合同的章程，在其正当的 策划权限和来去权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送 划款指示。基金管束东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出推行指示 所必需的时间（不低于 2 个职责小时）。由基金管束东说念主原因酿成的指示 传输不足时、未能留出填塞划款所需时间等基金管束东说念主原因，基金托 管东说念主不承担资金未能实时到账所酿成的损失。 他文献贵寓的正当性、实在性、完好性和有用性，基金管束东说念主应保证 上述文献贵寓正当、实在、完好和有用。如因基金管束东说念主提供的上述 文献不对法、不实在、不完好或失去效力而影响基金托管东说念主的审核或 给任何第三东说念主带来损失，基金托管东说念主不承担任何阵势的职守。 基金管束东说念主其名单，并与基金管束东说念主约定指示发送和吸收阵势。基金 托管东说念主收到基金管束东说念主发送的指示后，应立即审慎考据相关内容及印 鉴和签名，复核无误后应在规依期限内推行，不得延误。 户有填塞的资金余额，对基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金 托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予推行，独立即见知基金管束东说念主， 基金托管东说念主不承担因为不推行该指示而酿成损失的职守。 给基金托管东说念主。 规或基金合同、指示发送东说念主员无权或越过权限发送指示及交割信息错 误，指示中垂危信息隐晦不清或不全等。 误时，有权拒却推行，并实时见知基金管束东说念主改正。 设施   基金托管东说念主发现基金管束东说念主发送的指示违背《基金法》、基金合同、 本契约或相关基金律例的相关章程，有权不予推行，并应实时以书面 阵势见知基金管束东说念主纠正，基金托管东说念主不承担任何损成仇职守。对基 金管束东说念主更正并重新发送后的指示经基金托管东说念主查对阐明后方能执 行。   基金托管东说念主由于本身原因酿成未按照有时未实时按照基金管束东说念主 发送的恰当法律律例律程以及基金合同约定的指示推行，给基金份额 合手有东说念主酿成损失的，基金托管东说念主快活担径直损失的抵偿职守。   基金管束东说念主撤换被授权东说念主员或更正被授权东说念主员的权限，必须提前 至少 1 个来去日，使用传真向基金托管东说念主发出由基金管束东说念主署名和盖 章的被授权东说念主变更见知，变更授权见知的文献应由基金管束东说念主加盖公 章。基金管束东说念主对授权见知的变更应当以传确实阵势发送给基金托管 东说念主，同期向基金托管东说念主电话阐明。基金管束东说念主对授权见知的内容的变 更自与基金托管东说念主电话阐明后于见知载明的成效时间起成效。基金管 理东说念主在尔后 3 个职责日内将对变更授权见知的文献原来送交基金托管 东说念主。若变更授权见知的原来内容与基金托管东说念主收到的扫描件或传真件 不一致的，以基金托管东说念主收到的已成效的扫描件或传真件为准。   基金管束东说念主更换被授权东说念主见知成效后，对于已被撤换的东说念主员无权 发送的指示，或被更正授权东说念主员超权限发送的指示，基金管束东说念主不承 担职守。   第七条 来去及计帐交收安排 准和设施。基金管束东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券策划机构， 使用其来去单位看成基金的专用来去单位。基金管束东说念主和被选中的证 券策划机构签订托付契约，由基金管束东说念主提前见知基金托管东说念主，并在 法定信息透露公告中透露相关内容。来去单位保证金由被选中的证券 策划机构支付。 本信息以及变更情况实时以书面阵势见知基金托管东说念主。 与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的相关 章程推行，若无明确章程的，可参摄影关证券买卖、证券经纪机构选 择的规定推行。   基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律律例及相关业务规定， 签订《证券来去资金结算契约》，用以具体明确基金管束东说念主与基金托管 东说念主在证券来去资金结算业务中的职守。   对基金管束东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规 依期限内推行，不得延误。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场社来去的资金计帐交割， 一皆由基金托管东说念主负责办理。场内证券投资的应付计帐款由基金托管 东说念主根据中登公司的交收指示主动从基金托管账户中扣收，场外资金汇 划由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的来去划款指示具体办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结 算有限职守公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。   若是因基金托管东说念主流弊在计帐和交收中酿成基金财产的损失，应 由基金托管东说念主负责抵偿基金的损失；若是因为基金管束东说念主违背法律法 规的章程进行证券投资或违背两边签订的《证券来去资金结算契约》而 酿成基金投资计帐穷苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即见知基金 管束东说念主，由基金管束东说念主负责责罚，由此给基金酿成的损失由基金管束 东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出 现超买或超卖风景，应立即提醒基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责责罚， 由于基金管束东说念主或基金托管东说念主原因导致基金无法按时支付计帐款时， 职守方应付由此给基金财产及对方酿成的损失承担相应的抵偿职守。   基金管束东说念主应确保基金托管东说念主在推行基金管束东说念主发送的指示时， 有填塞的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒 绝基金管束东说念主发送的划款指示。基金管束东说念主应保证在交收日（T+1 日） 如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有限责 任公司的相关章程办理。   基金管束东说念主在发送划款指示时应充分酌量基金托管东说念主的划款处理 所需的合理时间。对于要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个工 作小时发送，并相关付款条件照旧具备。如由于基金管束东说念主的原因导 致无法按时支付证券计帐款，由此给基金酿成的损失由基金管束东说念主承 担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主恰当法 律律例、基金合同、本契约的指示不得拖延或拒却推行。如由于基金 托管东说念主的流弊导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金酿成的 损失由基金托管东说念主承担。 对外透露基金份额净值之前，必须保证本日通盘履行来去纪录与基金 管帐账簿上的来去纪录统结伙致。若是履行来去纪录与管帐账簿纪录 不一致，酿成基金管帐核算不完好或不实在，由此导致的损失由职守 方承担。 各方账账相符。对基金证券账目，由相关各方逐日进行对账。对什物 券账目，每月月末由相关各方进行账实查对。对来去纪录，由相关各 方逐日对账一次。 契约当事东说念主的职守 理东说念主或其托付的注册登记机构负责。 记机构每个职责日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一通达日上述相关数 据，并保证相关数据的准确、完好。 额计帐、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的 差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存 在托管账户净应收额时，基金管束东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金 计帐账户划往基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主 按照基金管束东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 前划 往基金计帐账户。若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资 金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时见知基金管束东说念主划付。对 于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时见知基金管束东说念主划付，由此产 生的职守应由基金管束东说念主承担。效率严重的基金托管东说念主有权向中国证监 会答谢。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管束东说念主的有用指 令实时进行划付。对于已发送有用指示但因基金托管东说念主流弊未准时划付 的资金，基金管束东说念主应实时见知基金托管东说念主划付，由此产生的职守应由 基金托管东说念主承担。效率严重的基金管束东说念主有权向中国证监会答谢。 为投资者办理基金份额与上交所上市的成份股的计帐交收以及现款替 代等的计帐；在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金 管束东说念主和基金托管东说念主。   若是注册登记机构相关的结算交收业务规定发生变更，则按最新 规定办理。基金管束东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律律例 章程和《基金合同》约定的边界内，采用其他可行的交收阵势。若是注 册登记机构和基金管束东说念主在计帐交收时发现不成平日践约的情形，则 依据业务规定和参与各方相关契约偏激经常转换的相关章程进行处 理。   第八条 基金钞票净值计较和管帐核算 基金份额净值是按照每个职责日闭市后，基金钞票净值除以当日基金 份额的余额数目计较。基金份额净值的计较保留到一丝点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。基金管束东说念主 不错建造大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有章程的， 从其章程。 根据法律律例或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应恰当基 金合同、《证券投资基金管帐核算办法》偏激他法律、律例的章程。基 金钞票净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。 基金管束东说念主应于每个职责日来去扫尾后计较当日的基金份额净值并以 两边招供的阵势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核 后以两边招供的阵势发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主按约定对基金 净值给以公布。 金托管东说念主复核、审查基金管束东说念主计较的基金钞票净值。因此，本基金 的管帐职守方是基金管束东说念主，就与本基金相关的管帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分谋略后，仍无法达成一致的观点，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   基金所领有的股票、债券、钞票支合手证券、股指期货合约、银行存 款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券 来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后 经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要 事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环 境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的， 可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，调治最近来去市价， 细目公允价钱。   （2）在来去所上市来去或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另 有章程的除外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估 值净价估值，具体估值机构由基金管束东说念主与基金托管东说念主另行协商约 定。   （3）对在来去所市集上市来去的可调度债券，按照逐日收盘价作 为估值全价；来去所上市实行全价来去的债券（可转债除外），及第第 三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收 利息得到的净价进行估值。   （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时期细目 公允价值。来去所市集挂牌转让的钞票支合手证券，给与估值时期细目 公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交 易所挂牌的团结股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的 市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值时期细目公允 价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活 跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调治的报价看成估值日的公允 价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市 场报价进行调治以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市 场举止很少的情况下，应给与估值时期细目其公允价值。   （4）刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开发 行股票、初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大量来去 取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中 的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相关章程细目公允 价值。 机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固 定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净 价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售 登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的 债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各别，未上市时间市集 利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 场分散估值。 率逐日阐明利息收入。 估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化的， 给与最近来去日结算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估 值。 协会的相关章程进行估值。 国度有最新章程的，按其章程进行估值。 值的，基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 新增事项，按国度最新章程估值。  如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估 值方法、设施及相关法律律例的章程有时未能充分珍藏基金份额合手有 东说念主利益时，应立即见知对方，共同查明原因，两边协商责罚。  根据相关法律律例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由 基金管束东说念主承担。本基金的基金管帐职守方由基金管束东说念主担任，因此， 就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋略后， 仍无法达成一致的观点，按照基金管束东说念主对基金净值信息的计较结果 对外给以公布。 担，基金管束东说念主对不应由其承担的职守，有权向流弊东说念主追偿。 金托管东说念主复核阐明后公告的，由此酿成的投资东说念主或基金的损失，应根 据法律律例的章程对投资东说念主或基金支付抵偿金，就履行向投资东说念主或基 金支付的抵偿金额，由基金管束东说念主与基金托管东说念主按照看束费率和托管 费率的比例各自承担相应的职守。 必要合理的步伐后仍不成发现该乖张，进而导致基金钞票净值、基金 份额净值计较乖张酿成投资东说念主或基金的损失，以及由此酿成以后来去 日基金钞票净值、基金份额净值计较顺延乖张而引起的投资东说念主或基金 的损失，由提供乖张信息确当事东说念主一方负责抵偿。 据乖张或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然照旧 采用必要、得当、合理的步伐进行检讨，关联词未能发现该乖张而酿成 的基金钞票估值乖张，基金管束东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职守。但基 金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的步伐削弱或舍弃由此酿成 的影响。 果不一致时，相关各方应本着勤恳尽责的魄力重新计较查对，若是最 后仍无法达成一致，应以基金管束东说念主的计较结果为准对外公布，由此 酿成的损失由基金管束东说念主承担抵偿职守，基金托管东说念主不负抵偿职守。 各方约定的团结记账方法和管帐处理原则，分散独随即成立、登录和 撑合抄本基金的全套账册，对相关各方各自的账册依期进行查对，相互 监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应 以基金管束东说念主的处理方法为准。 金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记 录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到 基金钞票净值的计较和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。 制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。 的，基金管束东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在 章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少 每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明 书。基金管束东说念主在季度扫尾之日起 15 个职责日内完成季度答谢编制并 公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期答谢编制并公告；在每 年扫尾之日起三个月内完成年度答谢编制并公告。 管东说念主复核；基金托管东说念主应当在收到答谢之日起 2 个职责日内完成月度 报表的复核；在收到答谢之日起 7 个职责日内完成基金季度答谢的复 核；在收到答谢之日起 20 日内完成基金中期答谢的复核；在收到答谢 之日起 30 日内完成基金年度答谢的复核。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原 因，进行调治，调治以国度相关章程为准。 业务印鉴有时出具加盖托管业务部门公章的复核观点书，相关各方各 自留存一份。 度答谢复核完毕后，需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权 机构对相关文献审核时辅导。   （1）基金投资所触及的证券/期货来去市集遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准 确评估基金钞票价值时；   （3）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃市集价钱且给与估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经 与基金托管东说念主协商一致的，基金管束东说念主应当暂停估值；   （4）法律律例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   第九条 基金收益分拨 际情况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》成效 起火 3 个月可不进行收益分拨； 率达到 1%以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金管束东说念主对基金 净值增长率和方向指数同期增长率进行计较，计较方法详见《招募说明 书》； 值增长率尽可能靠近方向指数同期增长率。基于本基金的性质和特质， 本基金收益分拨无需以弥补逝世为前提，收益分拨后基金份额净值有 可能低于面值；   在不影响基金份额合手有东说念主利益的情况下，基金管束东说念主可在法律法 规允许的前提下酌情调治以上基金收益分拨原则，此项调治不需要召 开基金份额合手有东说念主大会。   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时间、分拨 数额及比例、分拨阵势等内容。 在 2 日内在章模范论上公告。 就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金 管束东说念主的指示实时进行分成资金的划付。     第十条 信息透露 证监会对于基金信息透露的相关章程进行透露之外，基金管束东说念主和基 金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应信守 掩盖的义务。基金管束东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法 治安程之外，不得在其公开透露之前，先行对任何第三方透露。关联词， 如下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违背掩盖义务：     （1）非因基金管束东说念主和基金托管东说念主的原因导致掩盖信息被透露、 浮现或公开；     （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主为遵守和效力法院判决或裁定、仲 裁裁决或中国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息透露或公 开。 序 的章程各自承担相应的信息透露职责。基金管束东说念主和基金托管东说念主负有 积极相助、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定阵势和时限披 露的义务。 本契约、基金居品贵寓纲目、基金份额发售公告、基金合同成效公告、 基金净值信息、基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告、基金份 额上市来去公告书、申购赎回清单、基金份额申购、赎回对价、基金定 期答谢、临时答谢、清亮公告、计帐答谢、基金份额合手有东说念主大会决议、 投资钞票支合手证券的相关公告、投资股指期货相关公告、基金参与融资 和转融通证券出借来去的相关公告偏激他必要的公告文献，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主按摄影关法律律例的章程给以公布。 章程和基金合同的约定，对基金管束东说念主编制的基金钞票净值、基金份 额净值、基金功绩发扬数据、基金依期答谢、更新的招募说明书、基金 居品贵寓纲目、基金计帐答谢等相关基金信息进行复核、审查，并向 基金管束东说念主进行书面或电子阐明。 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。 的基金信息通过中国证监会章模范论透露。根据法律律例应由基金托 管东说念主公开透露的信息，基金托管东说念主将通过中国证监会章程的序论公开 透露。 当按摄影关法律律例律程将信息置备于各自住所、基金上市来去的证 券来去所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时间获 得上述文献的复制件或复印件。基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证文本 的内容与所公告的内容统结伙致。   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券/期货来去市集遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业时；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他情况。   基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》和 其他相关法律律例的章程于每个上半年度扫尾后两个月内、每个管帐 年度扫尾后三个月内在基金中期答谢及年度答谢等分散出具基金托管 东说念主答谢。   第十一条 基金用度   本基金的管束费按前一日基金钞票净值 0.50%年费率计提。计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金 管束东说念主向基金托管东说念主发送基金管束费划付指示，经基金托管东说念主复核后 于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值 0.10%年费率计提。计较 方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金 管束东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后 于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。 汇划用度、证券/期货来去用度、基金合同成效后与基金相关的基金信 息透露用度、基金份额合手有东说念主大会用度、基金合同成效后与基金相关 的管帐师费/审计费/讼师费/仲裁费和诉讼费、基金上市费及年费等根 据相关律例、基金合同及相应契约的章程，由基金托管东说念主按基金管束 东说念主的划款指示并根据用度履行支拨金额支付，列入或摊入当期基金费 用。   基金管束东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度 支拨或基金财产的损失、处理与基金运作无关的事项发生的用度、基金 的方向指数许可使用费等不列入基金用度。基金合同成效前所发生的 信息透露费、讼师费、验资费和管帐师费以偏激他用度不从基金财产 中支付。其他根据相关法律律例及中国证监会的相关章程不得列入基 金用度的款式也不列入基金用度。 定和基金合同、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基 金管束东说念主作念出版面评释，若是基金托管东说念主以为基金管束东说念主无耿介或合 理的根由，不错拒却支付。   第十二条 基金份额合手有东说念主名册的撑合手 名册，基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号和 合手有的基金份额。 理东说念主的指示编制和撑合手，基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照当今相关规 则分散撑合手基金份额合手有东说念主名册。撑合手阵势不错给与电子或文档的形 式。撑合手期限不低于法律律例律程的最低期限。 额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主 的称号和合手有的基金份额。基金托管东说念主不错给与电子或文档的阵势妥 善撑合手基金份额合手有东说念主名册，保存期限不低于法律律例律程的最低期 限。基金托管东说念主不得将所撑合手的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应遵守掩盖义务。 份额合手有东说念主名册，应按相关律例律程各自承担相应的职守。   第十三条 基金相关文献和档案的保存 账凭证、基金账册、来去纪录和垂危合同等，保存期限不低于法律法 治安程的最低期限，对相关信息负有掩盖义务，但司法强制检讨情形 及法律律例律程的其它情形除外。其中，基金管束东说念主应保存基金财产 管束业务举止的纪录、账册、报表和其他相关贵寓，基金托管东说念主应保 存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他相关贵寓。 达基金托管东说念主处。基金管束东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨 等相关的合同、契约传真给基金托管东说念主。 接任东说念主接受基金的相关文献。   第十四条 基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换  有下列情形之一的，基金管束东说念主职责拒绝：  （1）被照章取消基金管束阅历；  （2）被基金份额合手有东说念主大会罢职；  （3）照章驱散、被照章毁灭或被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情 形。   更换基金管束东说念主必须依照如下设施进行：   （1）提名：新任基金管束东说念主由基金托管东说念主或由单独或总共合手有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主提名；   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管束东说念主职责拒绝后 6 个月 内对被提名的基金管束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手 有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决 通过之日起成效；   （3）临时基金管束东说念主：新任基金管束东说念主产生之前，由中国证监会 指定临时基金管束东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金管束东说念主的决议须报中国 证监会备案；   （5）公告：基金管束东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管束东说念主 的基金份额合手有东说念主大会决议成效后 2 日内在章模范论公告；   （6）嘱咐：原任基金管束东说念主职责拒绝的，应妥善撑合手基金管束业 务贵寓，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念附近理基金管束业务的 移交手续，临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时吸收。临时基金管 理东说念主或新任基金管束东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票 净值；   （7）审计：原任基金管束东说念主职责拒绝的，应当按照法律律例律程 聘用管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期 报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管束东说念主更换后，若是原任或新任基金管 理东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管束东说念主相关的 称号字样。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额合手有东说念主大会罢职；   （3）照章驱散、被照章毁灭或被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情 形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或由单独或总共合手有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主提名；   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月 内对被提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手 有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决 通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会 指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国 证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管束东说念主在更换基金托管东说念主 的基金份额合手有东说念主大会决议成效后 2 日内在章模范论公告；   （6）嘱咐：原任基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善撑合手基金财产 和基金托管业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管东说念主有时临时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主应与基金管束东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：原任基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律律例律程 聘用管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期 报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支。   （1）提名：若是基金管束东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或合 计合手有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金 管束东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换分散按上述设施进行；   （3）公告：新任基金管束东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管束 东说念主和基金托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议成效后 2 日内在章模范论 上连合公告。 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务之前，原 任基金管束东说念主或原任基金托管东说念主应继续履行相关职责，并保证不作出 对基金份额合手有东说念主的利益酿成毁伤的行动。原任基金管束东说念主或基金托 管东说念主在继续履行相关职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金 管束费或基金托管费。   第十五条 辞谢行动 于基金财产从事证券投资。 管东说念主不公说念地对待其托管的不同基金财产。 之外的第三东说念主牟取利益。 有时承担损失。 中任何尚未按法律律例律程的阵势公开透露的信息。 资指示和赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指 令。 级管束东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。 正当指示、基金合同或托管契约的章程进行责罚的除外。 义违纪宣传。  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东说念主贷款有时提供担保；  （3）从事承担无穷职守的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱偏激他不耿介的证券来去 举止；  （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他举止。  法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基 金，基金管束东说念主在履行得当设施后，则本基金投资不再受相关限制或 以变更后的限制为准，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 行政律例相关章程，由中国证监会章程辞谢基金管束东说念主、基金托管东说念主 从事的其他行动。   第十六条 基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变 更后的托管契约，其内容不得与基金合同的章程有任何碎裂。本契约 的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本契约拒绝：   （1）基金合同拒绝；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被毁灭、收歇或由其他基金托管东说念主接 管基金钞票；   （3）基金管束东说念主驱散、照章被毁灭、收歇或由其他基金管束东说念主接 管基金管束权；   （4）发生法律律例或基金合同章程的拒绝事项。 小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 理东说念主、基金托管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的职责主说念主员。 的撑合手、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行 必要的民事举止。   （1）     《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组结伙袭取 基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答谢；   （5）聘用管帐师事务所对计帐答谢进行外部审计，聘用讼师事务 所对计帐答谢出具法律观点书；   （6）将计帐答谢报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 动性受到限制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所 有合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资 产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金 份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐答谢经符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基 金财产计帐答谢报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答谢登载在章程网站上， 并将计帐答谢辅导性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例 章程的最低期限。   第十七条 误期职守 不恰当约定的，应当承担误期职守。 损失的，应当分散对各自的行动照章承担抵偿职守，因共同行动给基 金财产有时基金份额合手有东说念主酿成损失的，应当承担连带抵偿职守。但 是发生下列情况，当事东说念主免责：   （1）不可抗力；   （2）基金管束东说念主和/或基金托管东说念主按照其时有用的法律律例或中国 证监会的章程看成或不看成而酿成的损失等；   （3）基金管束东说念主由于按照《基金合同》章程的投资原则哄骗或不 哄骗其投资权酿成的损失等。   （4）基金托管东说念主由于按照基金管束东说念主恰当基金合同约定的有用指 令推行而酿成的损失等；   （5） 基金托管东说念主对存放或存管在基金托管东说念主之外机构的基金钞票， 或交由生意银行、证券公司等其他机构负责计帐交收的托付钞票（包括 但不限于保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，因该等机构欺 诈、核定、罪戾、收歇等原因给托付钞票带来的损失等。 行动给基金财产或基金投资东说念主酿成损失，另一方当事东说念主（以下简称“守 约方”）有职权何况有义务代表基金对误期方进行追偿；若是由于误期 方的误期行动导致守约方抵偿了该基金财产或基金投资东说念主所遭遇的损 失，则守约方有权向误期方追索，误期方应抵偿和补偿守约方由此发 生的通盘成本、用度和支拨，以及由此遭遇的损失。 采用必要的步伐，防范损失的扩大。莫得采用得当步伐甚至损失进一 步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非误期方因防范损失扩大而 支拨的合理用度由误期方承担。 地保护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当 继续履行本契约。 差错，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然照旧采用必要、得当、合理的措 施进行检讨，关联词未能发现乖张的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失， 基金管束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。关联词基金管束东说念主和基金托管 东说念主应积极采用必要的步伐削弱或舍弃由此酿成的影响。   第十八条 争议责罚阵势 法律（为本契约之目标，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华 东说念主民共和国功令。 商责罚；协商不成的，则任何一方有权将争议提交上海国外经济贸易 仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁规定 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲 裁用度由败诉方承担。 管东说念主职责，继续忠实、勤恳、尽责地履行基金合同和托管契约章程的 义务，珍藏基金份额合手有东说念主的正当权益。   第十九条 基金托管契约的效力 管契约草案，应经托管契约当事东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法 定代表东说念主或授权代表署名或签章，契约当事东说念主两边可能经常根据中国 证监会的观点修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本 为认真文本。 成效。本契约的有用期自其成效之日起至该基金财产计帐结果报中国 证监会备案并公告之日止。 力。 金管束东说念主和基金托管东说念主分散合手有一份，每份具有同等的法律效力。   第二十条 基金托管契约的签订 在本契约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表 署名或签章，并注明本契约的签订地点和签订日历。   第二十一条 不可抗力 本契约下的一皆或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履 行时间应予中止。 通过书面阵势将不可抗力事件的发生见知其他当事东说念主，并实时向其他 当事东说念主提供对于此种不可抗力事件的得当字据。宣称不可抗力事件导 致其对本契约的履行在客不雅上成为不可能或虚假际的一方，有职守尽 一切合理的致力舍弃或削弱此等不可抗力事件的影响。 行本契约。不可抗力事件或其影响拒绝或舍弃后，各方须立即还原履 行各安静本契约项下的各项义务。 服的客不雅情况。   （本页以下无正文）  （本页无正文，为《国泰中证细分机械开垦产业主题来去型通达式 指数证券投资基金托管契约》签署页）  基金管束东说念主（盖印）：国泰基金管束有限公司  法定代表东说念主或授权代理东说念主：  基金托管东说念主（盖印）：中信建投证券股份有限公司  法定代表东说念主或授权代理东说念主：  契约签订地：  契约签订日历：     年   月   日

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