发布日期:2024-09-23 11:56 点击次数:92
炒股就看金麒麟分析师研报,泰斗,专科,实时,全面,助您挖掘后劲主题契机!
来回商协会在自律管制中发现,部分证券公司在开展作事于中小银行的投顾业务历程中,存在收尾客户来回,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间转机收益以及利益运输等问题。为加强债券商场款式,促进商场安适初始,近日来回商协会约谈了投顾业务限度较大的主要证券公司,督促其严格终结不同行务条线,款式投顾展业和作事神气,驻防利益冲破和说念德风险。条目证券公司对投顾业务进行全面持重自查,并在法例时辰内向协会确认自查情况,提交一齐投顾条约。关于自查未确乎反馈问题的证券公司,来回商协会将视情况袭取进一步自律措施。
下一步,来回商协会将条目金融机构向协会备案投顾条约,关于证券公司及中小银行在投顾业务中表露的机构业务内控和公司管制不到位问题,将提倡监管部门加强监管,款式机构展业。来回商协会将握续强化银行间商场来回自律管制,制定投顾业务有关自律法则,加大违纪查处力度,堤防商场平常初始次序。
海量资讯、精确解读,尽在新浪财经APP连累剪辑:何俊熹