（原标题：北京大成讼师事务所对于洛阳朔方玻璃时刻股份有限公司向特定对象刊行股票刊行经过及认购对象合规性的法律倡导书）

北京大成讼师事务所对于洛阳朔方玻璃时刻股份有限公司向特定对象刊行股票刊行经过及认购对象合规性的法律倡导书

大成证字2024第200号

致：洛阳朔方玻璃时刻股份有限公司

北京大成讼师事务所吸收洛阳朔方玻璃时刻股份有限公司（以下简称“公司”或“刊行东说念主”）的交付，凭据筹办法律律例，对本次刊行的刊行经过进行见证，并就本次刊行的刊行经过和认购对象的合规性进行放哨，出具本法律倡导书。

本次刊行的批准和授权

刊行东说念主里面决策措施 2023年4月7日，刊行东说念主召开第八届董事会第六次会议、第八届监事会第四次会议，审议通过了筹办议案，并决定将上述议案提请刊行东说念主鼓吹大会审议。 2023年7月7日，刊行东说念主召开2023年第一次临时鼓吹大会，审议通过了筹办议案，并本旨授权董事会全权办理本次向特定对象刊行股票筹劳动宜。 2023年9月7日，刊行东说念主第八届董事会第十次会议审议通过了筹办议案，刊行东说念主董事会对本次刊行决议的召募资金金额及筹劳动项进行了挽救。 2024年4月25日，公司召开第八届董事会第十四次会议，审议通过了延迟公司向特定对象刊行A股股票鼓吹大会决议灵验期的议案。

2024年5月17日，刊行东说念主召开2023年度鼓吹大会，审议通过了延迟公司向特定对象刊行A股股票鼓吹大会决议灵验期的议案。

上市公司证券刊行审核及注册措施

2024年1月11日，深交所上市审核中心出具审核通过的倡导。 2024年2月7日，中国证监会出具本旨刊行东说念主向特定对象刊行股票注册的批复。

本次刊行经过和恶果的合规性

承销商情况

刊行东说念主礼聘华泰引诱证券有限累赘公司担任本次刊行的保荐东说念主（主承销商）。

认购邀请文献的发送情况

2024年10月14日，刊行东说念主与主承销商向113名特定投资者发送了《认购邀请书》过火附件《申购报价单》。

申购报价情况

2024年10月25日上昼9:00-12:00，刊行东说念主及主承销商共吸收到14家投资者的申购报价。

订价及配售情况

最终笃定本次刊行的刊行对象所有14名，股票的刊行价钱为3.06元/股，刊行数目为163,398,692股，召募资金总和为499,999,997.52元。

认购条约的签署情况

刊行东说念主已与各刊行对象隔离签署了《认购条约》。

缴款及验资情况

2024年11月1日，信永中庸出具了《华泰引诱证券有限累赘公司特定对象认购资金的实收情况验资敷陈》和《洛阳朔方玻璃时刻股份有限公司向特定对象刊行股票召募资金验资敷陈》。

本次刊行认购对象的合规性

投资者稳妥性核查

主承销商对本次刊行的获配对象进行了投资者稳妥性核查，通盘获配对象均相宜筹办端正。

刊行对象私募基金备案情况

通盘触及需要备案的家具均已凭据筹办法律端正办理了备案登记手续。

关联关联核查

本次刊行最终笃定的刊行对象不包括刊行东说念主和主承销商的控股鼓吹、现实界限东说念主、董事、监事、高等经管东说念主员过火界限八成施加要紧影响的关联方。

论断倡导

纵容本法律倡导书出具日，刊行东说念主本次刊行已赢得必要的批准和授权；本次刊行经过中的筹办法律文献体式和内容正当、灵验；本次刊行的发违警果公说念、平正；本次刊行的认购对象均具备参与本次刊行的主体阅历，且未超过三十五名。

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