招募说明书（更新） 富国上海金交游型绽开式证券投资基金鸠合基金      招募说明书（更新）        （二0二四年第三号）  基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司  基金托管东说念主： 上海浦东发展银行股份有限公司                                     招募说明书（更新）                       迫切请示   富国上海金交游型绽开式证券投资基金鸠合基金（以下简称“本基金”）已 于 2020 年 1 月 19 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】165 号 《对于准予富国上海金交游型绽开式证券投资基金鸠合基金注册的批复》）。本基 金的基金合同于 2020 年 7 月 24 日清闲奏效。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容果真、准确、完满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、收益和市集出路作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券、黄金市集波动等因素产生波 动，投资者在投成本基金前，请谨慎阅读本招募说明书、基金合同、基金居品资 料撮要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，全面明白本基金居品的风险 收益特征和居品特点，充分研讨自身的风险承受才智，感性判断市集，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤独决策，获取基金投资收益， 亦自行承担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遇到的风险包括：投资 黄金现货脱期交收合约的风险，参与黄金租赁业务的风险，证券市集全体环境引 发的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，巨额赎回或暴跌导致的流动性 风险，基金投资过程中产生的操作风险，基金投资对象与投资策略引致的专有风 险等等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者舒适”原则，在投资者作出投 资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金的标的 ETF 为富国上海金交游型绽开式证券投资基金。本基金为 ETF 鸠合基金，标的 ETF 主要投资对象为黄金现货合约，故本基金风险收益特征与目 标 ETF 相似，即与国内黄金资产的风险收益特征相似，不同于股票型基金、搀杂 型基金、债券型基金和货币市集基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本招募说明书。   基金的过往事迹并不预示其异日阐述，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐述的保证。基金管理东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此既不保证 投成本基金一定盈利，也不保证基金份额合手有东说念主的最低收益。   本招募说明书所载基金投资组合诠释和基金事迹阐述截止至 2024 年 3 月 31                                招募说明书（更新） 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：      更新章节              更新内容 第二部分 释义         根据基金推走时作情况更新干系内容。 第三部分 基金管理东说念主      更新基金管理东说念主干系信息。 第四部分 基金托管东说念主      更新基金托管东说念主干系信息。 第五部分 干系服务机构     更新服务机构的信息。 第十四部分 基金用度与税收   根据基金合同改造情况更新基金管理费率、托                 管费率。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）               第一部分 前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《证 券投资基金销售管理办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息暴露管理办法》         （以下简称“《信息暴露办法》”）、                         《公开召募绽开式证券投资 基金流动性风险管理规矩》            （以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》和其他揣测法律律例的规矩， 以及《富国上海金交游型绽开式证券投资基金鸠合基金基金合同》                             （以下简称“基 金合同”）编写。   本招募说明书发达了富国上海金交游型绽开式证券投资基金鸠合基金的投 资标的、策略、风险、费率等与投资者投资决策揣测的全部必要事项，投资者在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有内容、误导性述说或紧要遗 漏，并对其果真性、准确性、完满性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 揣测规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 易型绽开式证券投资基金鸠合基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和 补充 金鸠合基金招募说明书》过火更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会关 于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造     《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的 改造                                      招募说明书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造       《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关 对其通常作念出的改造 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经揣测政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律律例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构                                     招募说明书（更新） 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并支柱基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 绽开日 范基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主 和投资者共同遵从 请购买基金份额的行径                               招募说明书（更新） 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 基金份额合手有东说念主服务的用度 再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 /申购用度的基金份额 规矩的条件，苦求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入申 请份额总和后的余额)逾越上一绽开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 种、各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过火他资产的价值总和                                    招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 批准的黄金品种 定的上海金聚拢订价合约和依据《上海黄金交游所现货交游王法》及干系业务规 则中规矩的黄金现货实盘合约、黄金现货脱期交收合约以过火他照章批准的合约 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公迷惑行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成老实派给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到公说念对待 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露 网站）等媒介 件 的投资标的肖似，讲究追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪弱点最小化， 选拔绽开式运作方式的基金，简称“鸠合基金” 金基金居品府上撮要》过火更新（本招募说明书对于基金居品府上撮要的编制、 暴露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起践诺）                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    揣测东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 11 月 14 日）：              激动称号                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%         加拿大蒙特利尔银行                  27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经                                   招募说明书（更新） 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席践诺官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融居品部践诺总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融居品部践诺总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富管理决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席践诺官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座解说；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理莳植中心任 副解说，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、践诺委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部神志司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司                            招募说明书（更新） 党建办事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹画财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助清爽说，蒙特利尔银行企业操作风险部高等分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券交游风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交游所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务所有这个词限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务所有这个词限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（格外庸俗合伙） 山东分所神志司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 合手办事），财务管理部部长。   李彧先生，孤独董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、践诺副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁至极助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤独董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，孤独董事，博士，现任香港大学照看学院解说、香港大学照看学 院环球生意管理学硕士神志总监。历任香港科技大学管理学系助清爽说，香港中 文大学跨国生意学系副解说、管理学系解说，香港大学照看学院副院长。   王叙果女士，孤独董事，博士。现任南京审计大学金融学解说、硕士生导师， 从事金融学素养科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲                            招募说明书（更新） 师、副解说，南京审计学院副解说。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、战术经营部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主合手办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及轮廓管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及轮廓管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、轮廓管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公司销售交游总部网站谋划及爱戴， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主合手办事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 轮廓部业务董事、轮廓管理总部轮廓行政部司理、法律合规总部合规轮廓部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区践诺董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生辅导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部践诺总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区战术发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚拢交游部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（格外庸俗合伙）高等审计员，富国                                     招募说明书（更新） 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销谋划司理、高等营销谋划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息暴露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        防守长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司防守长。        经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品磨砺局秘 书、晋江收支口商品磨砺局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽查员、高等稽查员、部门 副司理、部门司理、防守长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建造银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室神志官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风                                      招募说明书（更新） 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品迷惑主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时间 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时间部副总司理、信息时间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时间部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   王乐乐，博士，曾任上海证券有限职责公司研究员，华泰联合证券有限职责 公司研究员，华泰证券股份有限公司研究员、改进经营团队负责东说念主；自 2015 年 助理、高等定量基金司理；现任富国基金量化投资部 ETF 投资总监兼高等定量基 金司理。自 2019 年 07 月起任富国中证军工龙头交游型绽开式指数证券投资基金 基金司理；自 2019 年 09 月起任富国中证央企改进驱动交游型绽开式指数证券投 资基金基金司理；自 2019 年 10 月起任富国中证破钞 50 交游型绽开式指数证券 投资基金基金司理；自 2019 年 11 月起任富国中证科技 50 策略交游型绽开式指 数证券投资基金基金司理；自 2019 年 11 月起任富国中证央企改进驱动交游型开 放式指数证券投资基金鸠合基金基金司理；自 2020 年 02 月起任富国中证科技 任富国中证破钞 50 交游型绽开式指数证券投资基金鸠合基金基金司理；自 2020 年 03 月起任富国中证医药 50 交游型绽开式指数证券投资基金基金司理；自 2020 年 07 月起任富国上海金交游型绽开式证券投资基金基金司理；自 2020 年 07 月 起任富国上海金交游型绽开式证券投资基金鸠合基金基金司理；自 2021 年 05 月                                      招募说明书（更新） 起任富国中证 800 银行交游型绽开式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 07 月起任富国中证上海环交所碳中庸交游型绽开式指数证券投资基金基金司理；自 所碳中庸交游型绽开式指数证券投资基金鸠合基金基金司理；自 2023 年 11 月起 任富国中证医药 50 交游型绽开式指数证券投资基金鸠合基金基金司理；自 2024 年 06 月起任富国中证 A100 交游型绽开式指数证券投资基金发起式鸠合基金(原 富国中证 100 交游型绽开式指数证券投资基金发起式鸠合基金)基金司理；自 金基金司理；具有基金从业履历。   （2）历任基金司理：   张圣贤自 2020 年 07 月至 2021 年 09 月担任本基金基金司理。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 配收益；                              招募说明书（更新） 他法律行径；   四、 基金管理东说念主对于遵从法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息暴露办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全的 里面遏抑轨制，采用灵验措施，精通非法行径的发生。 里面风险遏抑轨制，采用灵验措施，醒面前列行径的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政律例揣测规矩，由中国证监会规矩羁系的其他行径。 家揣测法律、律例及行业范例，淳厚信用、致力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪经营；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）特意挫伤基金份额合手有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、干扰、谢却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪爽包袱、阔绰权利，不按照规矩履行职责；   （7）违抗现行灵验的揣测法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，暴露在职职期间明察的揣测证券、基金的生意隐秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主从事 干系的交游行径；   （8）协助、接受寄托或以其他任何形态为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （9）违抗证券交游场地业务王法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，                               招募说明书（更新） 纳闷市集纪律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息暴露和告白中特意含有乌有、误导、诓骗因素；   （12）以不正直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例羁系的行径。   五、 基金管理东说念主对于羁系性行径的承诺   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金羁系从事下列行径：   如法律、行政律例或监管部门取消或调节上述羁系性规矩，基金管理东说念主在履 行妥贴设施后，本基金可不受上述规矩的限定或按调节后的规矩践诺。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 暴露在职职期间明察的揣测证券、基金的生意隐秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主从事干系的交 易行径；   七、 基金管理东说念主的风险管理和里面遏抑轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、                             招募说明书（更新） 管理风险、操作或时间风险、合规性风险以过火他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套完满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战术、标的，建立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时间系统，设定风险管理的时期鸿沟与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务进程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的遏抑措施，分析风险发生的可能性过火引起的 效果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平鉴识为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与效果的严重进度分别参加相应的级别。定量的方法则是想象一些风险标的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的设施相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹画， 对于一些效果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）诠释与磋商。建立风险管理的诠释系统，使公司激动、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求磋商看法。   （1）里面遏抑的原则   ①全面性原则。里面遏抑轨制灭亡公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个经营设施。   ②孤独性原则。公司设立孤独的防守长与监察稽核职能部门，并使它们保合手 高度的孤独性与巨擘性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭的建立权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡措施来摈斥里面遏抑中的盲点。                            招募说明书（更新）   ④迫切性原则。公司的发展必须建立在风险遏抑完善和牢固的基础上，里面 风险遏抑与公司业务发展同等迫切。   （2）里面遏抑的主要内容   ①遏抑环境   公司董事会、监事会酷好建立完善的公司治理结构与里面遏抑体系。基金管 理东说念主在董事会下设立有孤独董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 遏抑体系；公司监事会负责审阅外部孤独审计机构的审计诠释，确保公司财务报 告的果真性、可靠性，督促实施揣测审计建议。   公司管理层在总司理辅导下，谨慎践诺董事会细则的里面遏抑战术，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战术，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险遏抑委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有防守长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险遏抑办事，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会诠释。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按时评估公司及基金的风险现象，包括所有这个词能对经营标的、 投资标的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营标的产生影响的可能 性及影响进度，并将评估诠释报总司理办公会和风险遏抑委员会。   ③操作遏抑   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互融合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相孤独，而且有孤独的诠释系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成互相查验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，建立科学、合理、设施化的业务操作进程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，规矩完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查验、复核设施。                            招募说明书（更新）   ④信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递妥贴的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主设立了孤独于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面遏抑轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面遏抑 轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提倡改进看法， 促进公司里面管理轨制灵验地践诺。里面稽核东说念主员具有相对的孤独性，监察稽核 诠释提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支柱里面遏抑轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面遏抑的暴露果真、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面控 制轨制。                                 招募说明书（更新）                    第四部分 基金托管东说念主   一、 基金托管东说念主概况   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿途 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立地间：1992 年 10 月 19 日   经营鸿沟：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：汲取公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外 汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信探望、磋商、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；世界社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。   组织形态：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：合手续经营   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   揣测东说念主：朱萍   揣测电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制生意银行之一。经过二十年来的适应经营和业务开拓，各项业务发 展一直保合手较快增长，各项经营标的在股份制生意银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管 部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调节， 并改名为资产托管部，当今下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、                                 招募说明书（更新） 内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信支柱、证券投资基 金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可狂放多领 域客户、境表里市集的资产托管需求。      二、 主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年诞生，硕士研究生。曾任中国建造银行大连市分行迷惑 区分行行长，中国建造银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建造银行湖北 省分行纪委文告、副行长、党委委员，中国建造银行普惠金融行状部（小企业业 务部）总司理，中国建造银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有 限公司委员会文告、董事长。   李国光，男，1967 年诞生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资 财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产负 债管理委员会主任，总行清理功课部总司理，沈阳分行党委文告、行长。现任上 海浦东发展银行总行资产托管部总司理。      三、 基金托管业务经营情况   截止2024年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管鸿沟为14476.56 亿元，托管证券投资基金共463只。      四、 基金托管东说念主的里面遏抑轨制 法律律例、监管部门监管王法和本行规章轨制，形成遵法经营、范例运作的经营 念念想。确保经营业务的适应运行，保证基金资产的安全和完满，确保业务行径信 息的果真、准确、完满，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 制的牵头管理部门，率领业务部门建立并爱戴资产托管业务的里面遏抑体系。总 行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。率领业务部门开展资产托管业务 的操作风险管控办事。总行资产托管部属设内控管理处。内控管理处是全行托管                                招募说明书（更新） 业务条线的里面遏抑具体管理实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务 的内控监监办事，孤独诈欺监督稽核职责。 内控轨制链接资产托管业务的决策、践诺、监督全过程，渗入到各业务进程和各 操作设施，灭亡到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面遏抑以防护风 险、合规经营为起点，各项业务进程体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工确立内控优先、轨制先行、全员化风险遏抑的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志链接到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个设施。制定权责了了的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业说念德范例、业务数据备份和守密等在内的各项业务管理轨制； 建立严格完善的资产装束和资产支柱轨制，托管资产与托管东说念主资产及不同托管资 产之间实行孤独运作、分别核算；对各种突发事件或故障，建立完备灵验的救急 决策，按时组织灾备演练，建立紧要事项诠释轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等时间技能达成风险遏抑；按时对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排 查风险隐患。   五、 托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   托管东说念主严格按照揣测政策律例、以及基金合同、托管公约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》；   （5）《基金合同》、《基金托管公约》；   （6）法律、律例、政策的其他规矩。   上海浦东发展银行根据基金合同及托管公约约定，对基金合同奏效之后所托 管基金的投资鸿沟、投资比例、投资限定等进行严格监督，实时请示基金管理东说念主                            招募说明书（更新） 违纪风险。   （1）资产托管部建立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权鸿沟内 孤独诈欺对基金管理东说念主投资交游行径的监督职责，范例基金运作，爱戴基金投资 东说念主的正当权益，不受任何外界力量的阻挠；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督标的，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理设施进行监督，达成系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化标的、投资指示、管理东说念主提供的各式报表和诠释等，采用东说念主 工监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资运作监督结果，采用按时和不按时报 告形态向基金管理东说念主和中国证监会诠释。按时诠释包括基金监控周报等。不按时 诠释包括请示函、临时日报、其他临时诠释等；   （2）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违纪非法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式文牍基金管理东说念主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规按时限内基金 托管东说念主再对基金管理东说念主违纪事项进行复查，要是基金管理东说念主对违纪事项未予纠正， 基金托管东说念主将诠释中国证监会。要是发现基金管理东说念主投资运作有紧要违游记径时， 基金托管东说念主应立即诠释中国证监会，同期文牍基金管理东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应 实时提供揣测情况和府上。                                    招募说明书（更新）                      第五部分 干系服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务融合磋商电话：95105686、4008880688（世界融合，免远程话费）    传真：021-20513177    揣测东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构    （1）上海浦东发展银行股份有限公司    注册地址：上海市中山东沿途 12 号    办公地址：上海市中山东沿途 12 号    法东说念主代表：郑杨    揣测东说念主员：胡波    客服电话：95528    公司网站：www.spdb.com.cn    （2）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号                                招募说明书（更新） 法东说念主代表：廖林 揣测东说念主员：郭明 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法东说念主代表：谷澍 揣测东说念主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （4）中国建造银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东说念主代表：张金良 揣测东说念主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 揣测东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民                               招募说明书（更新） 揣测东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东说念主代表：吴利军 揣测东说念主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东说念主代表：高迎欣 揣测东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （9）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东说念主代表：张金良 揣测东说念主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （10）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法东说念主代表：李民吉 揣测东说念主员：郑鹏                                 招募说明书（更新） 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （11）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 揣测东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （12）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 揣测东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 揣测东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （14）北京农村生意银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东说念主代表：王金山 揣测东说念主员：鲁娟 客服电话：96198                             招募说明书（更新） 公司网站：www.bjrcb.com （15）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东说念主代表：胡升荣 揣测东说念主员：赵世光 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （16）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 揣测东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （17）重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号 办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号 法东说念主代表：杨秀明 揣测东说念主员：陈郅骁 客服电话：956023 公司网站：www.cqcbank.com （18）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市繁华南路 1001 号 办公地址：浙江省嘉兴市繁华南路 1001 号 法东说念主代表：林斌 揣测东说念主员：赵可钧 客服电话：96528 公司网站：www.jxccb.com                                  招募说明书（更新）  （19）吉林银行股份有限公司  注册地址：经济迷惑区东南湖大路 1817 号  办公地址：吉林省长春市经济迷惑区东南湖大路 1817 号  法东说念主代表：王立生  揣测东说念主员：李海山  客服电话：4008896666  公司网站： www.jlbank.com.cn  （20）苏州银行股份有限公司  注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号  办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号  法东说念主代表：王兰凤  揣测东说念主员：吴骏  客服电话：96067  公司网站：www.suzhoubank.com  （21）和讯信息科技有限公司  注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层  办公地址：北京市向阳阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层  法东说念主代表：章知方  揣测东说念主员：于杨  客服电话：400-920-0022  公司网站：licaike.hexun.com  （22）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港融合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦  法东说念主代表：刘明军  揣测东说念主员：刘鸣  客服电话：95017  公司网站：www.tenganxinxi.com                                      招募说明书（更新）    （23）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    揣测东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （24）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    揣测东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （25）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    揣测东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （26）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    揣测东说念主员：汤素娅                                   招募说明书（更新） 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.jjmmw.com （27）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东说念主代表：其实 揣测东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （28）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 揣测东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 揣测东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （30）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东说念主代表：吴强 揣测东说念主员：吴强 客服电话：952555                                       招募说明书（更新）    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （31）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    揣测东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （32）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    揣测东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （33）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    揣测东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （34） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法东说念主代表：于海锋    揣测东说念主员：史若芬                                               招募说明书（更新） 客服电话：400-080-3388 公司网站：www.puyifund.com （35）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809 法东说念主代表：沈伟桦 揣测东说念主员：程刚 客服电话：400-609-9200 公司网站：www.yixinfund.com （36）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法东说念主代表：王锋 揣测东说念主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （37）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 揣测东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （38）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 揣测东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059                                    招募说明书（更新）  公司网站：www.hcfunds.com  （39）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦  法东说念主代表：黄祎  揣测东说念主员：姜吉灵  客服电话：400-799-1888  公司网站：www.520fund.com.cn  （40）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：中国 上海-摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室  办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼  法东说念主代表：燕斌  揣测东说念主员：凌秋艳  客服电话：400-046-6788  公司网站：www.66zichan.com  （41）泰信钞票基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法东说念主代表：彭浩  揣测东说念主员：门闯  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （42）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东说念主代表：王翔  揣测东说念主员：项阳  客服电话：400-820-5369                                    招募说明书（更新）  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （43）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东说念主代表：陈祎彬  揣测东说念主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （44）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东说念主代表：肖雯  揣测东说念主员：黄敏娥  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （45）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港融合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法东说念主代表：TEO WEE HOWE  揣测东说念主员：叶健  客服电话：400-684-0500  公司网站：http://www.ifastps.com.cn  （46）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15  办公地址：北京市亦庄经济迷惑区科创十一街 18 号院 A 座 17 层  法东说念主代表：江卉  揣测东说念主员：徐伯宇  客服电话：95118                                      招募说明书（更新）    公司网站：http://fund.jd.com/    （47）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法东说念主代表：樊怀东    揣测东说念主员：贾伟刚    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    （48）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    揣测东说念主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （49）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    揣测东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （50）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    揣测东说念主员：屠帅颖                                      招募说明书（更新）    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （51）上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    揣测东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （52）洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户    办公地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户    法东说念主代表：李赛    揣测东说念主员：李慧慧    客服电话：400-8189-598    公司网站：www.hongtaiwealth.com    （53）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    揣测东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （54）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：贺青                                 招募说明书（更新） 揣测东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （55）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 揣测东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （56）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 揣测东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （57）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 揣测东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （58）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 揣测东说念主员：顾凌                                   招募说明书（更新） 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （59）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 揣测东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （60）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周全 揣测东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （61）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 揣测东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （62）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 揣测东说念主员：张煜 客服电话：4008-096-096                                  招募说明书（更新）   公司网站：www.swsc.com.cn   （63）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东说念主代表：高振营   揣测东说念主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （64）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济时间迷惑区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   揣测东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （65）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   揣测东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （66）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   揣测东说念主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.i618.com.cn （67）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 揣测东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （68）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 揣测东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （69）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 揣测东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （70）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 揣测东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn                                  招募说明书（更新）    （71）南京证券股份有限公司    注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号    办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号    法东说念主代表：李剑锋    揣测东说念主员：陈秀丛    客服电话：4008-285-888    公司网站：www.njzq.com.cn    （72）上海证券有限职责公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东说念主代表：何伟    揣测东说念主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （73）国联证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层    办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702    法东说念主代表：葛小波    揣测东说念主员：沈刚    客服电话：95570    公司网站：www.glsc.com.cn    （74）祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江    揣测东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8                                     招募说明书（更新）    公司网站：stock.pingan.com    （75）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼    法东说念主代表：庞介民    揣测东说念主员：王旭华    客服电话：956088    公司网站：www.cnht.com.cn    （76）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    揣测东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （77）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    揣测东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （78）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 18 楼                                    招募说明书（更新）   法东说念主代表：刘学民   揣测东说念主员：吴军   客服电话：95358   公司网站：www.firstcapital.com.cn   （79）金元证券股份有限公司   注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼   办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 层   法东说念主代表：王作义   揣测东说念主员：马贤清   客服电话：400-8888-228   公司网站：www.jyzq.cn   （80）华福证券有限职责公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法东说念主代表：黄金琳   揣测东说念主员：张宗锐   客服电话：95547   公司网站：www.hfzq.com.cn   （81）华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心   办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心   法东说念主代表：陈牧原   揣测东说念主员：李昕田   客服电话：0931-96668、4006898888   公司网站：www.hlzqgs.com   （82）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号未来广场 22 楼                                       招募说明书（更新）    法东说念主代表：李抱    揣测东说念主员：戴璐璐    客服电话：400-916-0666    公司网站：https://www.yongxingsec.com    （83）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    揣测东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （84）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东说念主代表：戴彦    揣测东说念主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （85）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法东说念主代表：冉云    揣测东说念主员：刘婧漪    客服电话：95310    公司网站：www.gjzq.com.cn    （86）华宝证券股份有限公司    注册地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层                                         招募说明书（更新）     办公地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     法东说念主代表：刘加海     揣测东说念主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （87）国新证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室     办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦     法东说念主代表：张海文     揣测东说念主员：李慧灵     客服电话：95390     公司网站：www.crsec.com.cn     （88）太平洋证券股份有限公司     注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼     办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元     法东说念主代表：李长伟     揣测东说念主员：王璇     客服电话：95397     公司网站：www.tpyzq.com     （89）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     揣测东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （90）华瑞保障销售有限公司                                       招募说明书（更新）    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 楼 806    法东说念主代表：杨新章    揣测东说念主员：李仪威    客服电话：952303    公司网站：https://www.huaruisales.com    （91）阳光东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层    法东说念主代表：李科    揣测东说念主员：杨超    客服电话：95510    公司网站：https://fund.sinosig.com    （92）中宏东说念主寿保障有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 88 号金茂大厦 6 楼、35 楼、36 楼    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 88 号金茂大厦 6 楼、35 楼、36 楼    法东说念主代表：何达德（Michael Edward Huddart）    揣测东说念主员：李乃璐    客服电话：95383    公司网站：www.manulife-sinochem.com    （93）中国东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号    法东说念主代表：王滨    揣测东说念主员：陈慧    客服电话：010-63631519    公司网站：www.e-chinalife.com                                   招募说明书（更新）    （94）浙江泰隆生意银行股份有限公司    注册地址：浙江省台州市路桥区南官大路 188 号    办公地址：浙江省杭州市望江东路 59 号    法东说念主代表：王钧    揣测东说念主员：余舟    客服电话：95347    公司网站：Zjtlcb.com    （95）深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港融合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座    法东说念主代表：顾敏    揣测东说念主员：邹榆    客服电话：95384    公司网站：https://www.webank.com/             其他    基金管理东说念主可根据揣测法律律例的要求，增多或调节本基金销售机构，并在 基金管理东说念主网站公示。    二、 基金登记机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    揣测东说念主：徐慧                                招募说明书（更新） 三、 出具法律看法书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 揣测东说念主：陈颖华 承办讼师：清晨、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（格外庸俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁 揣测电话：010-58153000 传真：010-85188298 揣测东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                                   招募说明书（更新）                       第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他揣测规矩召募，已于 2020 年 1 月 19 日获取中国证监会准予注册的批复 （证监许可【2020】165 号《对于准予富国上海金交游型绽开式证券投资基金联 接基金注册的批复》）。    一、 基金运作方式    契约型绽开式。    二、 基金类型    ETF鸠合基金。    三、 基金存续期限    不按时。    四、 召募情况    经安永华明管帐师事务所（格外庸俗合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为17,784户。本次召募的灵验认购份额为284,143,657.60份，其中A类基金份额 份。两项估计共284,192,949.62份基金份额，其中A类基金份额138,296,572.76 份，C类基金份额145,896,376.86份。    在基金召募期内，基金管理东说念主未使用固有资金认购本基金；基金管理东说念主的基 金从业东说念主员认购本基金A类份额1,019.95份，认购本基金C类份额130,247.33份， 估计共131,267.28份，占基金总份额比例为0.0462%。                                 招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的奏效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募的金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件 下，同期本基金标的 ETF 相宜基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金 管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法 定验资机构验资，自收到验资诠释之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前， 任何东说念主不得动用。   二、 基金合同奏效   根据揣测规矩，本基金狂放基金合同奏效条件，基金合同于 2020 年 7 月 24 日清闲奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主清闲初始管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时诠释中赐与 暴露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在十个办事日内向中 国证监会诠释并提倡管理决策，如合手续运作、调度运作方式、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并在六个月内召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                    招募说明书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回      一、 申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      二、 申购和赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平时交游日的交游时期，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业 务办理时期在招募说明书或干系公告中载明。   基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者新的证券交游市集、证券交游所交 易时期变更或其他格外情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行 相应的调节，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的揣测规矩在指定媒介上公 告。   本基金于 2020 年 8 月 14 日绽开申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调度 苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。      三、 申购与赎回的原则 值为基准进行筹画；                             招募说明书（更新） 序赎回； 处理王法等在遵从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主 必须在新王法初始实施前依照《信息暴露办法》的揣测规矩在指定媒介上公告。   四、 申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构规矩的设施，在绽开日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时期内全额托福申购款项，不然所提 交的申购苦求无效。投资者托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时， 申购奏效。   基金份额合手有东说念主递交赎回苦求，必须合手有充足的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求无效。基金份额合手有东说念主在规矩的时期内递交赎回苦求，赎回成立；登 记机构阐述赎回苦求时，赎复活效。投资者 T 日赎回苦求奏效后，基金管理东说念主将 在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇交游所或交游市集数据传输延长、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控 制的因素影响业务处理进程，则赎回款顺延至上述情形摈斥后的下一个办事日划 往投资者银行账户。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同揣测要求处理。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的鸿沟内，对上述业务办理时期 进行调节，基金管理东说念主必须在调节实施前依照《信息暴露办法》的揣测规矩在指 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以交游时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日行为申购                               招募说明书（更新） 或赎回苦求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该归赵款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而酿成的效果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售 机构如实汲取到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。 对于苦求及份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。   五、 申购和赎回的数目限定 投资者通过其他销售机构申购本基金时，除需狂放基金管理东说念主最低申购金额限定 外，当其他销售机构设定的最低金额高于上述金额限定时，投资者还应效力干系 销售机构的业务规矩。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为 50,000 元（含申购费），追加申购 的最低金额为单笔 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金认购纪录的投 资者不受初次申购最低金额的限定。其他销售网点的投资者欲转入直销网点进行 交游要受直销网点最低申购金额的限定。投资者当期分派的基金收益转购基金份 额时，不受最低申购金额的限定。通过基金管理东说念主网上交游系统办理基金申购业 务的不受直销网点单笔申购最低金额的限定，申购最低金额为单笔东说念主民币 0.1 元 （含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，调节本基金初次申购的最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计合手有的基金份额暂不设上限，但基金 管理东说念主不错规矩并调节前述份额上限，具体规矩请参见更新的招募说明书或干系 公告。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、                                  招募说明书（更新） 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采用上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 份额的数目限定。基金管理东说念主必须在调节实施前依照《信息暴露办法》的揣测规 定在指定媒介上公告。      六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内要是 有多笔申购，适用费率按单笔分别筹画。申购本基金 C 类基金份额不收取申购 费。   本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹画筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、世界社会保障基金；   b、不错投资基金的所在社会保障基金；   c、企业年金单一筹画以及迫临筹画；   d、企业年金理事会寄托的特定客户资产管理筹画；   e、企业年金待业金居品；   f、个东说念主税收递延型生意养老保障等居品；   g、养老标的基金；   h、职业年金筹画。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户鸿沟。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类份额在申购时支付申购用度，该用度按申购金额递减。   具体如下：        申购金额 M       申购费率（通过直销中    申购费率       （含申购费）        心申购的待业金客户）   （其他投资者）                                               招募说明书（更新）       M＜100 万元           0.06%                 0.60%       M≥500 万元                   每笔 1,000 元    基金申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等募 集期间发生的各项用度。    （1）赎回用度由基金赎回东说念主承担。投资者认（申）购本基金所对应的赎回 费率随合手巧合期递减。具体如下：      基金份额类别         合手有期限（N）              赎回费率                       N＜7 日               1.50%      A 类基金份额        7 日≤N＜1 年             0.10%                       N≥1 年                    0                       N＜7 日               1.50%      C 类基金份额        7 日≤N＜30 日            0.10%                       N≥30 日                   0    （注：赎回份额合手巧合期的筹画，以该份额在登记机构的登记日初始筹画。    （2）投资者可将其合手有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 投资者赎回本基金份额时收取。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基 金份额时收取。其中，合手有期少于 7 日的赎回用度全部归入基金财产。合手有期不 少于 7 日的赎回用度，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登 记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的揣测规矩在指定媒介 上公告。 额合手有东说念主权益产生本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹画，定 期或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管部门要求履                                              招募说明书（更新） 行必要手续后，基金管理东说念主不错妥贴调低基金的销售费率。 制以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例效力干系法律律例以及监 管部门、自律王法的规矩。具体见基金管理东说念主届时的干系公告。      七、 申购份额与赎回金额的筹画   （1）A 类基金份额申购份额的筹画   当申购用度适用比例费率时，申购份额的筹画方法如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的筹画方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应的申购费率为 0.60%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其 可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+0.60%）=39,761.43 元   申购用度=40,000-39,761.43=238.57 元   申购份额=39,761.43/1.0400=38,232.14 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,232.14 份 A 类基金份 额。   例：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过直销中心申购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.04%，假定申购当日 A 类基金份额净值为   净申购金额=2,000,000/（1+0.04%）=1,999,200.32 元   申购用度=2,000,000-1,999,200.32＝799.68 元                                              招募说明书（更新）    申购份额=1,999,200.32/1.0400=1,922,308.00 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过直销中心申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 1,922,308.00 份基金份额。    （2）C 类基金份额申购份额的筹画    申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 2,000,000 元申购本基金 C 类基金，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额申购份额为：    申购份额=2,000,000/1.0400=1,923,076.92 份    即：该投资者投资 2,000,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 1,923,076.92 份基金份额。    赎回金额的筹画方法如下：    赎回总金额=赎回份额/赎回日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×对应赎回费率    净赎回金额=赎回总金额 赎回用度    例：某投资者在 T 日赎回 A 类基金份额 10,000 份，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，合手巧合期不少于 7 日但少于 1 年，则其获取的赎回金额 筹画如下：    赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0.10%＝12.50 元    赎回金额＝12,500.00-12.50＝12,487.50 元    即：该投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，合手巧合期不少于 7 日但少于 1 年，则其可得到的赎回金 额为 12,487.50 元。    本基金基金份额净值的筹画，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收 市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇格外情况，经中国证监会同意，不错妥贴延长                              招募说明书（更新） 筹画或公告。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例效力干系法律律例以及 监管部门、自律王法的规矩。具体见基金管理东说念主届时的干系公告。   八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金告捷后，平时情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，平时情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的鸿沟内，对上述登记办理时期进行调节， 但不得本体影响投资者的正当权益，并最迟于初始实施前 3 个办事日在指定媒介 公告。   九、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 金管理东说念主无法筹画当日基金资产净值。                                招募说明书（更新） 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 值。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法平时运行。 格且选拔估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据揣测规矩在指定媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资者的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生上述第 4 项暂停申购情形的，为保护基金份额合手有东说念主的正当权益，基金 管理东说念主有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要， 也不错采用上述措施对基金鸿沟赐与遏抑。      十、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 金管理东说念主无法筹画当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回苦求。                               招募说明书（更新） 值。 格且选拔估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系要求处理。基金份额合手有东说念主在苦求赎回时可事前取舍将当日可能未获受 理部分赐与肃清。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。      十一、 大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额 总和后的余额）逾越前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才智支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按平时赎回设施践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有清贫或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部                               招募说明书（更新） 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的， 将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被肃清。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限定。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额合手有东说念主逾越上一绽开日基金总份 额 10%的赎回苦求情形下，基金管理东说念主不错在基金当日接受赎回比例不低于上 一绽开日基金总份额的 10%的前提下，优先阐述其他赎回苦求东说念主的赎回苦求（即 赎回苦求不逾越基金总份额 10%的单个基金份额合手有东说念主的赎回苦求），并在仍可 接受赎回苦求的鸿沟内对该赎回苦求东说念主的赎回苦求赐与阐述。对未予阐述的赎回 苦求，投资东说念主可取舍脱期办理或取消苦求。脱期的赎回苦求与下一绽开日的赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。脱期部分如取舍取消赎回的，当日未获受理 的部分赎回苦求将被肃清。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限定。   基金管理东说念主在履行妥贴设施后，有权根据其时市集环境调节前述比例和办理 措施，并在指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支付赎 回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理或减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书规矩的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额合手有 东说念主，说明揣测处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                             招募说明书（更新） 刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各种基金份额净 值。 间，依照《信息暴露办法》的揣测规矩，最迟于重新绽开日在指定媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新绽开申购 或赎回的时期，届时不再另行发布重新绽开的公告。      十三、 基金调度   基金管理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 干系王法由基金管理东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与干系机构。      十四、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会认同的交游场地或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。      十五、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交游过户，或者 按照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主或者是按 照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额合手有东说念主物化，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系府上，对于相宜条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的设施收费。                            招募说明书（更新）   十六、 基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的设施收取转托管费。   十七、 按时定额投资筹画   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资筹画，具体王法由基金管理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理按时定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定 额投资筹画最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律律例或监管部门另有规矩的除外。   如干系法律律例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务王法。                               招募说明书（更新）              第九部分 基金的投资   一、 投资标的   本基金通过投资于标的 ETF，讲究追踪上海金价钱，追求与事迹相比基准相 似的酬报。   二、 投资鸿沟   本基金的投资鸿沟主要为标的 ETF 基金份额和上海黄金交游所挂盘交游的 黄金现货合约（包括上海金聚拢订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货脱期交 收合约等）等黄金品种。此外，为更好地达成投资标的，本基金可少量投资于债 券（国度债券、央行单子、所在政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次 级债券、可调度债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含超短期 融资券）、中期单子等）、资产支合手证券、债券回购、银行入款、同行存单、现款 资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的干系 规矩）。   本基金不投资于股票等权益类资产。如法律律例或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴设施后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%。本基金合手有现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律律例对该比例要求有变更的，在履行妥贴设施后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调节。   三、 投资策略   本基金以标的 ETF 行为其主要投资标的，便捷投资者通过本基金投资标的 ETF。本基金并不参与标的 ETF 的管理。在平时市集情况下，本基金力求净值增 长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值不逾越 0.35%，年追踪弱点 不逾越 4%。   为达成讲究追踪上海金价钱的投资标的，本基金将以不低于基金资产净值                                招募说明书（更新） 资产支合手证券、债券回购、银行入款、货币市集器用以及经中国证监会允许基金 投资的其他金融器用，但需相宜中国证监会的干系规矩。   本基金投资标的 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：标的 ETF 绽开申购赎回后，以黄金现货合约进行申购赎 回或者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎标的 ETF。   （2）二级市集方式：标的 ETF 上市交游后，在二级市集进行标的 ETF 基金 份额的交游。   当标的 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调节，本基金也将作相应 的变更或调节，不消召开基金份额合手有东说念主大会。   为更好地追踪事迹相比基准阐述，本基金也不错通过买入黄金现货合约来跟 踪国内黄金现货价钱的阐述。当黄金现货实盘合约流动性不及或黄金现货脱期交 收合约投资成本更低时，本基金可妥贴投资于黄金现货脱期交收合约。若因格外 情况（如上海黄金交游所市集流动性不及、黄金现货合约存量不及、法律律例禁 止或限定等）导致无法获取充够数目的黄金现货合约时，基金管理东说念主将选拔合理 方法进行替代投资，以达成追踪上海金价钱的标的。   为缩小基金用度对追踪偏离度与追踪弱点的影响，在法律律例允许的前提下， 本基金不错将合手有的黄金现货合约借出给信誉雅致的机构，取得租赁收入，并要 求对方按时或提前反璧黄金现货合约。本基金将严慎覆按黄金现货合约借入方的 资信情况，根据基金的申购赎回情况、黄金的市集供求情况，决定黄金现货合约 租赁的期限、借出的黄金现货合约占基金资产净值的比例及租赁利率等。   为更好地达成投资标的，本基金不错少量投资于债券、货币市集器用等资产， 债券投资的主见是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，提高基金资产的投 资收益。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形态的长远分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期遏抑下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程                                招募说明书（更新） 中，本基金管理东说念主将具体选拔期限结构配置、市集调度、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券取舍。本基金债券投资的主见 是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪弱点。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支合手证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   异日，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，在履行妥贴设施后，本基金可 相应调节和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限定   基金的投资组合应效力以下限定：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不得低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金合手有现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）每个交游日日终，本基金扣除 AU（T+D）需缴纳的交游保证金后，应当 保合手不低于交游保证金 1 倍的现款；.   （4）本基金若参与黄金租赁，需狂放以下限定： 级在 A 类以上的证券公司； 最长不逾越 12 个月，平均剩余期限不逾越 6 个月。出借给单个交游敌手的黄金 现货合约不逾越基金资产净值的 10%； 易敌手方反璧黄金现货合约。   （5）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （7）本基金投资于磨灭原始权益东说念主的各种资产支合手证券的比例，不得逾越                                  招募说明书（更新） 基金资产净值的 10%；    （8）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；    （9）本基金合手有的磨灭（指磨灭信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券鸿沟的 10%；    （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于磨灭原始权益东说念主的各种资产支合手 证券，不得逾越其各种资产支合手证券估计鸿沟的 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，要是其信用等级下落、不再相宜投资设施，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （12）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （13）基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；    （14）基金投资于流动性受限资产应效力以下限定： 的 15%； 合该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保合手一致；    （16）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限定。    除上述（1）、          （2）、             （3）、                （11）、                    （14）、                        （15）情形之外，因黄金/证券市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游 停牌等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调节；因黄金/证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金鸿沟变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理 东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜第（1）项投资比例的，基金管理东说念主应当 在 20 个交游日内进行调节，但中国证监会规矩的格外情形除外。法律律例另有                              招募说明书（更新） 规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的揣测约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 初始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴设施后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的规矩为准，不需要 经基金份额合手有东说念主大会审议，但须提前公告。   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除 外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正直的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩羁系的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、推行 遏抑东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，效力基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防护利益羁系，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与暴露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调节上述羁系性规矩，基金管理东说念主在履行妥贴 设施后，本基金可不受上述规矩的限定或按调节后的规矩践诺，不需经基金份额 合手有东说念主大会审议，但须提前公告。                                 招募说明书（更新）   五、 事迹相比基准   本基金事迹相比基准为：上海黄金交游所上海金聚拢订价合约（合约代码： SHAU）午盘基准价钱收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%。   由于本基金主要投资于标的 ETF 基金份额，讲究追踪上海金价钱，因此本基 金选拔上述事迹相比基准。   要是标的 ETF 变更事迹相比基准，基金管理东说念主依据爱戴基金份额合手有东说念主利益 的原则，有权变更本基金的事迹相比基准。在履行妥贴设施后，变更事迹相比基 准并实时公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   六、 风险收益特征   本基金为 ETF 鸠合基金，标的 ETF 主要投资对象为黄金现货合约，故本基金 风险收益特征与标的 ETF 相似，即与国内黄金资产的风险收益特征相似，不同于 股票型基金、搀杂型基金、债券型基金和货币市集基金。   七、 标的 ETF 发生干系变更情形时的处理   标的 ETF 出现下述情形之一的，在法律律例允许的前提下，本基金在履行 妥贴设施后不错由标的 ETF 的鸠合基金变更为绽开式基金或拒绝本基金基金合 同。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分。   （1）标的 ETF 交游方式发生紧要变更以致本基金的投资策略难以达成；   （2）标的 ETF 拒绝上市；   （3）标的 ETF 基金合同拒绝；   （4）标的 ETF 的基金管理东说念主发生变更（但变更后的本基金与标的 ETF 的基 金管理东说念主不异的除外）；   （5）标的 ETF 与其他基金进行合并；   （6）中国证监会规矩的其他情形。   若标的 ETF 变更其追踪的价钱指数，本基金将相应变更且络续投资于该目 标 ETF。但标的 ETF 召开基金份额合手有东说念主大会审议变更标的 ETF 追踪的价钱指 数事项的，本基金的基金份额合手有东说念主可出席标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会并进 行表决，标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会审议通过变更其追踪的价钱指数事项的， 本基金可不召开基金份额合手有东说念主大会相应变更其追踪的价钱指数并仍为该标的 ETF 的鸠合基金。                                                         招募说明书（更新）       八、 投资组合诠释             诠释期末基金资产组合情况 序号               神志              金额（元）                 占基金总资产的比例（%）          其中：股票                                   －                    －          其中：债券                          4,383,643.84                 2.26             资产支合手证券                               －                    －          其中：买断式回购的买入返售金                                                  －                    －      融资产             期末投资标的基金明细            基金      基金       运作   管理                       占基金资产净      序号                                  公允价值（元）            称号      类型       方式    东说念主                       值比例（%）                                  富国            富国               交游   基金                    黄金                       ETF            金 ETF            放式   有限                                  公司             诠释期末按行业分类的股票投资组合       注：本基金本诠释期末未合手有境内股票资产。                                                              招募说明书（更新）                    诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细          注：本基金本诠释期末未合手有股票资产。                    诠释期末按债券品种分类的债券投资组合     序号               债券品种         公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）                其中：政策性金融债                          －                   －                    诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细 序号       债券代码       债券称号       数目（张）        公允价值(元)         占基金资产净值比例（%）                    诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支合手证券投资明细          注：本基金本诠释期末未合手有资产支合手证券。                    诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细          注：本基金本诠释期末未合手有贵金属投资。                    诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细          注：本基金本诠释期末未合手有权证。                                 招募说明书（更新）         诠释期末本基金投资的股指期货交游情况说明  公允价值变动总额估计(元)                                      －  股指期货投成本期收益(元)                                      －  股指期货投成本期公允价值变动(元)                                  －      注：本基金本诠释期末未投资股指期货。      本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。          诠释期末本基金投资的国债期货交游情况说明      本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额估计（元）                            － 国债期货投成本期收益（元）                            － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                        －      注：本基金本诠释期末未投资国债期货。      本基金本诠释期末未投资国债期货。          投资组合诠释附注 探望，或在诠释编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。      诠释期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探望，或 在诠释编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。      股票不属于本基金的投资鸿沟，故本项不适用。 序号              称号             金额（元）                                招募说明书（更新）      注：本基金本诠释期末未合手有处于转股期的可调度债券。      注：本基金本诠释期末未合手有股票。      因四舍五入原因，投资组合诠释中市值占净值比例的分项之和与估计可能存 在尾差。                                                                招募说明书（更新）                           第十部分 基金的事迹      基金管理东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎致力的原则管理和运用基金财产,  但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表  现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      一、 本基金历史各时期段份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益  率的相比      （1）富国上海金 ETF 鸠合 A                                  净值增          事迹相比      事迹相比基                         净值增          阶段                      长率标          基准收益      准收益率标     ①-③       ②-④                         长率①                                  准差②          率③        准差④      （2）富国上海金 ETF 鸠合 C                                  净值增          事迹相比      事迹相比基                         净值增          阶段                      长率标          基准收益      准收益率标      ①-③      ②-④                         长率①                                  准差②           率③        准差④                                         招募说明书（更新）   二、 自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期事迹 相比基准收益率变动的相比   （1）自基金合同奏效以来富国上海金 ETF 鸠合 A 基金累计净值增长率变动 过火与同期事迹相比基准收益率变动的相比   注：1、截止日历为 2024 年 3 月 31 日。 起至 2021 年 1 月 23 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。   （2）自基金合同奏效以来富国上海金 ETF 鸠合 C 基金累计净值增长率变动 过火与同期事迹相比基准收益率变动的相比                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 3 月 31 日。 起至 2021 年 1 月 23 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 份额、黄金现货合约等黄金品种、 各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项以过火他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、 基金财产的支柱和刑事职责   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主或上海黄金交游所支柱。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产 诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事职责外， 基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章肃清或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场地的交游日以及国度法律律例 规矩需要对外暴露基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的标的 ETF 份额、黄金现货合约等黄金品种、债券、银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在细则干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门揣测规矩。   （一）对存在活跃市集且大约获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应选拔最近交游日的报价细则公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价弗成果真反应公允价值的，叮嘱报价进行调节，细则公允 价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，要是该限定是针对资产合手有者的，那么在估值时间中不应将该限定作 为特征研讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其巨额合手有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用而且有充足 可利用数据和其他信息支合手的估值时间细则公允价值。选拔估值时间细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮嘱估值 进行调节并细则公允价值。                               招募说明书（更新）   四、 估值方法   本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券交游所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。要是基金 管理东说念主觉得按上述基金份额净值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据 具体情况与基金东说念主协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。 以估值日上海金聚拢订价合约在上海黄金交游所场内的午盘价估值；估值日无午 盘价的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，细则公允价钱。 约，以其估值日在上海黄金交游所的收盘价估值；估值日无交游的，且最近交游 日后经济环境未发生紧要变化，以最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调 整最近交游市价，细则公允价钱。 交游所确当日结算价估值；估值日无交游的，以最近结算价估值。 有期间按租赁合同约定的费率和筹画方法逐日阐述。   交游所上市的非固定收益品种，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近交游市 价，细则公允价钱。   （1）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外）， 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （2）对在交游所市集上市交游的可调度债券，按照逐日收盘价行为估值全                            招募说明书（更新） 价。   （3）对在交游所市集挂牌转让的资产支合手证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时选拔估值时间细则其公允价值进行估值。如成本大约近似体现公允价 值，应合手续评估上述作念法的妥贴性，并在情况发生改变时作念出妥贴调节。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调节的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本叮嘱市集报价进行调节， 阐述计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则选拔 估值时间细则公允价值；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍                                招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据揣测法律律例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金揣测的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。   五、 估值设施 额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。法律律例、监管机构、基金 合同另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主于每个办事日筹画基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩 公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、 估值错误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶酿成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的职责东说念主应当对由于该估值错误遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。                            招募说明书（更新）   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担； 由于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失的，由估 值错误职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值错误职责方照旧积极融合，而且 有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误职责方叮嘱更正的情况向揣测当事东说念主进行阐述，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的职责方对揣测当事东说念主的平直损失负责，不合辗转损失负责， 而且仅对估值错误的揣测平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误职责方仍叮嘱估值错误负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值错误职责方。   （4）估值错误调节选拔尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，揣测确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因细则估值错误的职责方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向揣测当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值筹画出现错误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报                              招募说明书（更新） 基金托管东说念主，并采用合理的措施精通损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、 暂停估值的情形 营业时； 格且选拔估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐述   用于基金信息暴露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责 筹画，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日交游收尾后筹画当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 筹画结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、 格外情形的处理 差不行为基金资产估值错误处理； 等级三方机构发送的数据错误等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主固然照旧采用必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现该错误 的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿职责。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施摈斥或松开由此酿成的影响。                              招募说明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   三、 基金收益分派原则 红；若基金合同奏效起火 3 个月，本基金可不进行收益分派； 可对 A 类和 C 类基金份额分别取舍不同的分成方式，投资者可取舍现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的份额免收申 购费；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 益分派基准日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不 能低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分派利润将有所不同；   在遵从法律律例和监管部门的规矩，且对基金份额合手有东说念主利益无本体不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴 设施后可对基金收益分派原则进行调节，不需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于 变更实施日前在指定媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益                              招募说明书（更新） 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、 收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹画方法，依照《业务王法》践诺。                               招募说明书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作揣测的用度       基金用度的种类 续费、脱期费、结算、过户费、仓储费、运保费等干系用渡过火他肖似性质的费 用）； 用度。       基金用度计提方法、计提设施和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按 前一日基金资产净值扣除所合手有标的 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的筹画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所合手有标的 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致                               招募说明书（更新） 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按 前一日基金资产净值扣除所合手有标的 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所合手有标的 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.35%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额合手有东说念主服务， 基金管理东说念主将在基金年度诠释中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费 计提的筹画公式如下：   H=E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据揣测律例及相应协 议规矩，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。        不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度：                            招募说明书（更新） 基金财产的损失； 目。      二、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度揣测税收征收的规矩代扣代缴。      三、 基金用度的调节   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商酌情调节基金管理费率、基金托管费率或者 调高基金销售服务费率。调低基金销售服务费率无需经基金份额合手有东说念主大会决议 通过。基金管理东说念主必须最迟于新费率实施前依照《信息暴露办法》的揣测规矩在 指定媒介刊登公告。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计      一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照揣测规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。      二、 基金的年度审计 干系业务履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                               招募说明书（更新）              第十六部分 基金的信息暴露      一、 本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办 法》、《流动性风险管理规矩》、《基金合同》过火他揣测规矩。      二、 信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主过火日常机构等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然 东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的果真性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予暴露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开暴露的信息府上。      三、 本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：      四、 本基金公开暴露的信息应选拔汉文文本。同期选拔外文文本的，基 金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息选拔阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、 公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：                            招募说明书（更新）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上撮要 金份额合手有东说念主大会召开的王法及具体设施，说明基金居品的特点等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上撮要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品府上撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上撮要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 府上撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上撮要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品府上撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在指定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金                             招募说明书（更新） 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站暴露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画方式及揣测申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按时诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年 度诠释登载在指定网站上，并将年度诠释请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度诠释中的财务管帐诠释应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将 中期诠释登载在指定网站上，并将中期诠释请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度诠释， 将季度诠释登载在指定网站上，并将季度诠释请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度诠释、中 期诠释或者年度诠释。   如诠释期内出现单一投资者合手有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时诠释“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下暴露该投资者的类别、诠释期末合手有份额及占比、诠释 期内合手有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的格外情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度诠释和中期诠释中暴露基金组联合产情况过火                               招募说明书（更新） 流动性风险分析等。   （七）临时诠释   本基金发生紧要事件，揣测信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时诠释书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行遏抑东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外；                              招募说明书（更新） 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额合手有东说念主权益的，干系信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹， 并将揣测情况立即诠释中国证监会。   （九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清理诠释   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理诠释。基金财产清理小组应当将清理诠释登载在指定网站上， 并将清理诠释请示性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资基金份额的信息   基金管理东说念主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按时诠释和招募说明书（更 新）等文献中暴露所合手基金的以下干系情况，包括：（1）投资政策、合手仓情况、                             招募说明书（更新） 损益情况、净值暴露时期等。             （2）交游及合手有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明筹画方法并例如说明。             （3）本基金合手有的基金发生的紧要影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、拒绝基金合同以及召开基金份额合手有东说念主大会等。 （4）本基金投资于基金管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。   （十二）投资资产支合手证券信息暴露   基金管理东说念主应在基金年度诠释及中期诠释中暴露其合手有的资产支合手证券总 额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和诠释期内所有这个词的资产支合手证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度诠释中暴露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和诠释期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支合手证券明细。   （十三）中国证监会规矩的其他信息。      六、 信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 暴露内容与形态准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时诠释、更新的招募说明书、基金居品府上撮要、基金清理诠释等 公开暴露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证干系报送信息的果真、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介暴露信息，关联词其他专家媒介不得早于指定媒介暴露信息，而且 在不同媒介上暴露磨灭信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计诠释、法律看法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主擢升信息暴露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律王法的干系规矩。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或延长信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长暴露基金干系信 息： 交游时； 资产价值或无法进行信息暴露时； 格且选拔估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则时，经与基金托管东说念主协商一致 暂停估值的；      八、 信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                               招募说明书（更新）             第十七部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。   （4）通货膨大风险。要是发生通货膨大，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货膨大抵销，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支合手证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 现象恶化，到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游 敌手因误期而产生的证券交割风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的基金合同约定：             “本基金的投资鸿沟主要为标的 ETF 基金份额和上 海黄金交游所挂盘交游的黄金现货合约（包括上海金聚拢订价合约、黄金现货实 盘合约、黄金现货脱期交收合约等）等黄金品种”，其中“本基金投资于标的 ETF                             招募说明书（更新） 的比例不得低于基金资产净值的 90%。本基金合手有现款或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等”，从投资鸿沟和投资比例上看，基金资产的流动性 雅致；   从投资限定上看，本基金的基金合同约定：“本基金主动投资于流动性受限 资产的市值估计不得逾越本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比 例建立相宜《流动性风险规矩》。   总而言之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性雅致，流动性风险相对 可控。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，将 运用多种流动性风险管理器用对赎回苦求进行限度调节，以叮嘱流动性风险，保 护基金份额合手有东说念主的利益，包括但不限于：   具体措施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 大都赎回的情形及处理方式”的干系内容。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、设施及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险管理器用，对赎回申 请等进行限度调节，行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的赞成措施，包 括但不限于：   具体措施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 大都赎回的情形及处理方式”的干系内容。   具体措施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、暂                               招募说明书（更新） 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的干系内容。   对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且选拔估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回苦求的措施。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可选拔舞动订价机制，以确 保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例效力干系法律律例以及监管部门、 自律王法规矩。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时狂放所有这个词投资者的赎回苦求， 投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   操作风险是指基金运作过程中，因里面遏抑存在纰谬或者东说念主为因素酿成操作 无理或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、管帐部门诓骗、交游 错误、IT 系统故障等风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基 金收益水平，要是基金管理东说念主对经济形态和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现无理等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、律例的规矩，或者违抗 基金合同揣测规矩的风险。   （1）黄金价钱波动风险   本基金辗转投资于上海黄金交游所挂盘交游的黄金现货合约。黄金价钱波动                                招募说明书（更新） 为本基金的主要风险。其中影响黄金价钱的主要因素包括但不限于：   （2）本基金为标的 ETF 鸠合基金，投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产 净值的 90%，因此，本基金将靠近例如标的 ETF 的管理风险与操作风险、标的 ETF 专有风险（包括基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策 和 IOPV 筹画错误的风险、退市风险、申购/赎回失败的风险、退补现款替代方式 的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第 三方机构服务的风险及投资特定品种的投资风险等）、标的 ETF 的时间风险等风 险。而本基金行为庸俗的绽开式基金，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。会导致本基金与标指数之间的追踪弱点。另外，本基金行为绽开 式基金，需在每个绽开日接受投资者的申购或赎回苦求，当发生大额申购和赎回 时，将可能对基金净值产生一定冲击。   （3）参与黄金租赁业务的风险   本基金不错参与黄金现货租赁业务。为缩小基金用度对追踪偏离度与追踪 弱点的影响，在法律律例允许的前提下，本基金不错将合手有的黄金现货合约借 出给信誉雅致的机构，取得租赁收入，并要求对方按时或提前反璧黄金现货合 约。该业务可能存在赎回风险及误期风险。赎回风险方面，进行黄金租赁业务 后，若出现连气儿赎回或大额赎回，可能导致本基金合手有的黄金现货实盘合约数 量不及，申购赎回授权参与东说念主靠近无法实时赎回的风险。参与黄金租赁业务， 可能出现交游敌手弗成按期反璧黄金或支付利息的风险。   （4）投资黄金现货脱期交收合约的风险   本基金可投资于黄金现货脱期交收合约，以期缩小追踪弱点水平。在投资黄 金现货脱期交收合约时，主要存在脱期费连累、保证金不及和交收误期等风险。 脱期费方面，本基金合手有黄金现货脱期交收合约，根据交收申报数目对比情况可                            招募说明书（更新） 能需支付脱期费，其合手有成本可能使本基金对金价的追踪产生一定的负偏离。当 黄金市集波动较大时，上海黄金交游所可能临时提高保证金比例，本基金在遭受 大额现款赎回等情形下，可能靠近现款资产不及，无法补足保证金的风险。由于 黄金现货脱期交收合约实行保证金交游轨制，基金投资黄金现货脱期交收合约可 能靠近什物交收误期风险。   （5）本基金的投资鸿沟包括资产支合手证券。资产支合手证券具有一定的价钱 波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会 导致资产支合手证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支合手证券市集 鸿沟及交游活跃进度的影响，资产支合手证券可能无法在磨灭价钱水平上进行较大 数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支 合手证券之债务东说念主出现误期，或在交游过程中发生交收误期，或由于资产支合手证券 信用质地缩小导致证券价钱下落，酿成基金财产损失。   （6）基金财产投资运营过程中的升值税   鉴于基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资酬报和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户平直缴付，或划付至管理东说念主账户并自基金管理东说念主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。 的风险   本基金法律文献投资章节揣测风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比 例、证券市集广漠限定等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之 间的匹配磨砺。                            招募说明书（更新）  （1）在相宜本基金投资理念的新式投资器用出现和发展后，要是投资于这 些器用，基金可能会靠近一些格外的风险；  （2）因时间因素而产生的风险，如筹画机系统不可靠产生的风险；  （3）因基金业务快速发展而在轨制建造、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；  （4）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕交游、诓骗行径等产生的风险；  （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖可能产生的风险；  （6)斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水 平，从而带来风险；  （7）其他不测导致的风险。   二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）    第十八部分 基金合同的变更、拒绝和基金财产的清理   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在指定媒介公告。   二、 基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主陆续的；   三、 基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；                              招募说明书（更新）   （4）制作清理诠释；   （5）遴聘管帐师事务所对清理诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 诠释出具法律看法书；   （6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有这个词合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、 基金财产清理的公告   清理过程中的揣测紧要事项须实时公告；基金财产清理诠释经具有证券、期 货干系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理诠释请示性公告登载在指定报刊上。   七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及揣测文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                               招募说明书（更新）            第十九部分 基金合同的内容摘记      一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及揣测法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度揣测法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及揣测法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回或调度申 请；   （12）依照揣测规矩诈欺因基金财产投资于黄金现货合约过火他证券所产生 的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金份额合手有东说念主的利益照章为基金苦求 和办理黄金租赁、黄金质押等业务；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融                             招募说明书（更新） 通；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （16）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在相宜揣测法律、律例的前提下，制订和调节揣测基金认购、申购、 赎回、调度、非交游过户、转托管、按时定额投资和收益分派等的业务王法；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎致力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他揣测规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用妥贴合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按揣测规矩筹画并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过火他揣测规矩，履行信息暴露及 诠释义务；                              招募说明书（更新）   （12）保守基金生意隐秘，不暴露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他揣测规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东说念主暴露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他揣测规矩召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时期发出，而且 保证投资者大约按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金揣测的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到揣测府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近驱散、照章被肃清或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理揣测基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                             招募说明书（更新）   （25）践诺奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 支柱基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理黄金现货合约、证券等交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、致力尽责的原则合手有并安全支柱基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备充足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他揣测规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；                              招募说明书（更新）   （5）支柱由基金管理东说念主代表基金签订的与基金揣测的紧要合同及揣测凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意隐秘，除《基金法》、《基金合同》过火他揣测规矩另有 规矩外，在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东说念主暴露；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹画的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径揣测的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具看法，说 明基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金管理东说念主有未践诺《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系府上 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或揣测规矩向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他揣测规矩，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近驱散、照章被肃清或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而罢免；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主                              招募说明书（更新） 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主的权利和义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份磨灭类别的基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者依照法律律例及基金合同的约定苦求赎回其合手有的基金 份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；出席或者委用代表出席标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会， 对标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会审议事项诈欺表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所合手有的标的 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资                               招募说明书（更新） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息暴露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其合手有的基金份额鸿沟内，承担基金逝世或者《基金合同》拒绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、 基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的设施和王法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构，若异日本基金份额合手有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律律例的规矩践诺。   鉴于本基金是标的 ETF 的鸠合基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额合手 有东说念主大会方面存在一定的揣测，本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的本基金 份额出席或者委用代表出席标的 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决，其合手 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会 的权益登记日，本基金合手有标的 ETF 份额的总和乘以该基金份额合手有东说念主所合手有 的本基金份额占本基金总份额的比例。筹画结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有 东说念主以标的 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基 金份额合手有东说念主的寄托以本基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的 基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，须先效力基金合同的约定召开本基金的基金份额 合手有东说念主大会。本基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金                               招募说明书（更新） 份额合手有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开 或召集标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）拒绝基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金设施或提高销售服务费，但根据 法律律例的要求调节该等薪金设施或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会设施；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或估计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就磨灭事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金管理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的鸿沟内调节本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率、或者变更收费方式；                               招募说明书（更新）   （3）调节基金份额类别的建立、住手现存基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律律例、上海证券交游所、上海黄金交游所或者登记机构 的干系业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、基金登记机构在法律律例规矩或中国证监会许可的鸿沟 内调节或修改《业务王法》，包括揣测基金认购、申购、赎回、调度、基金交游、 非交游过户、转托管等内容；   （7）由于标的 ETF 变更投资标的或事迹相比基准、交游方式变更、拒绝上 市或基金合同拒绝而变更基金投资标的、鸿沟或策略；   （8）变更事迹相比基准；   （9）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                招募说明书（更新） 金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形态；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设揣测东说念主姓名及揣测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和揣测东说念主、书面表决看法寄交的截止时期和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行                               招募说明书（更新） 书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响表决 看法的计票效力。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明相宜法律律例、《基金合 同》和会议文牍的规矩，而且合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形态或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连 续公布干系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托                              招募说明书（更新） 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规矩的方式收取基金份额合手有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文牍不参加收取表决看法的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具 表决看法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的寄托东说念主合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符 正当律律例、      《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会并诈欺表决权， 具体方式在会议文牍中列明。 非现场方式相团结的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通 讯方式开会的设施进行。基金份额合手有东说念主不错选拔书面、网络、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额合手有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应                               招募说明书（更新） 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条规矩设施细则和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主行为该次 基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份 额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和揣测方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规矩或基 金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝 《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。                            招募说明书（更新）   基金份额合手有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背凭据证明，不然提交相宜会议文牍中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头相宜会议文牍规矩的表决看法视为灵验表决，表决看法 糊涂不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额合手有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或磨灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议初始后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议初始 后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金                              招募说明书（更新） 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是选拔 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当践诺奏效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等规矩，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监 管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额合手有东说念主大 会审议。   三、 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当拒绝：                              招募说明书（更新） 基金托管东说念主陆续的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理诠释；   （5）遴聘管帐师事务所对清理诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 诠释出具法律看法书；   （6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有这个词合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金                              招募说明书（更新） 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的揣测紧要事项须实时公告；基金财产清理诠释经具有证券、期 货干系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理诠释请示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及揣测文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、 争议管理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》揣测的一切争 议，如经友好协商未能管理的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照苦求 仲裁时该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端 的，并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚挚、致力、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律统治。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。                                  招募说明书（更新）             第二十部分 基金托管公约的内容摘记    一、 基金托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200120    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字199911 号    组织形态：有限职责公司    注册成本：东说念主民币 5.2 亿元    存续期间：合手续经营    经营鸿沟：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    （二）基金托管东说念主    称号：上海浦东发展银行股份有限公司    办公地址：上海市中山东沿途 12 号    法定代表东说念主：郑杨    成立日历：1992 年 10 月 19 日    基金托管业务履历批准机关：中国证监会    基金托管业务履历文号：证监基金字2003105 号    经营鸿沟：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：汲取公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外                              招募说明书（更新） 汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信探望、磋商、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；世界社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。   组织形态： 股份有限公司   注册成本： 293.52 亿元东说念主民币   存续期间： 合手续经营   揣测东说念主：胡波   揣测电话：（021）61618888   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径诈欺监督权 投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资鸿沟主要为标的 ETF 基金份额和上海黄金交游所挂盘交游的 黄金现货合约（包括上海金聚拢订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货脱期交 收合约等）等黄金品种。此外，为更好地达成投资标的，本基金可少量投资于债 券（国度债券、央行单子、所在政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次 级债券、可调度债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含超短期 融资券）、中期单子等）、资产支合手证券、债券回购、银行入款、同行存单、现款 资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的干系 规矩）。   本基金不投资于股票等权益类资产。如法律律例或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴设施后，不错将其纳入投资鸿沟。   《基金合同》已明确约定基金投履历调或证券取舍设施的，基金管理东说念主应按 照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种，以便基金托管东说念主运用干系时间系统，对 基金推行投资是否相宜《基金合同》对于证券取舍设施的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于干系法律、律例、部门规章及《基金合同》羁系投资的投                                招募说明书（更新） 资器用。 融资比例进行监督：   （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于标的 ETF 的比例不得低于基金资产净值的 90%。本基金合手有现 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合效力以 下投资限定： 资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 合手不低于交游保证金 1 倍的现款；.   i）黄金租赁的敌手方仅限于上海黄金交游所金融类会员中的银行和分类评 级在 A 类以上的证券公司；   ii）本基金参与出借的黄金现货合约不逾越基金资产净值的 30%，出借期限 最长不逾越 12 个月，平均剩余期限不逾越 6 个月。出借给单个交游敌手的黄金 现货合约不逾越基金资产净值的 10%；   iii）本基金发生流动性问题时，基金管理东说念主有权提前拒绝租赁公约，要求 交游敌手方反璧黄金现货合约。 的 10％； 金资产净值的 10%；                                   招募说明书（更新） 该资产支合手证券鸿沟的 10%； 券，不得逾越其各种资产支合手证券估计鸿沟的 10%； 基金合手有资产支合手证券期间，要是其信用等级下落、不再相宜投资设施，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；    i）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得逾越本基金资产净值 的 15%；    ii）因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不符 合该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟 保合手一致；    基金托管东说念主对上述标的的监督义务，仅限于监督由基金管理东说念主管理且由托管 东说念主托管的全部公募基金和投资组合是否相宜上述比例限定。《基金法》过火他有 关法律律例或监管部门取消上述限定的，履行妥贴设施后，基金不受上述限定。    （3）法律律例允许的基金投资比例调节期限    除上述 1）、2）、3）、11）、14）、15）情形之外，因黄金/证券市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌 等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行调节；因黄金/证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之                               招募说明书（更新） 外的因素以致基金投资比例不相宜第 1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个 交游日内进行调节，但中国证监会规矩的格外情形除外。法律律例另有规矩的， 从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的揣测约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 初始。   （4）干系法律、律例或部门规章规矩的其他比例限定。 资羁系行径进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金羁系从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除 外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正直的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩羁系的其他行径。   法律律例或监管部门对上述投资限定、投资羁系等作出强制性调节的，本基 金应当按照法律律例或监管部门的规矩践诺；如法律律例或监管部门修改或调节 上述投资限定、投资羁系性规矩，且该等调节或修改属于非强制性的，基金管理 东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律律例或监管部门调节或修改后的规矩执 行，而无需基金份额合手有东说念主大会审议决定，但基金管理东说念主在践诺法律律例或监管 部门调节或修改后的规矩前，应向投资者履行信息暴露义务并向监管机构诠释或 备案或变更注册。如本基金增多投资品种，投资限定以法律律例和中国证监会的 规矩为准。 投资限定进行监督。                            招募说明书（更新）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、推行 遏抑东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，效力基金 份额合手有东说念主利益优先原则，防护利益羁系，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱践诺。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例赐与暴露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上（含三分之二）的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、律例或《基金合同》揣测于基金从事关联交游的规矩，基金管理东说念主 和基金托管东说念主事前互相提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他紧要利 害关系的公司名单及揣测关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。两边有 职责确保关联交游名单的果真性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单 发送给对方，经基金托管东说念主阐述后，新的关联交游名单初始奏效。基金托管东说念主仅 按两边提供的基金关联方名单为限,进行监督。要是基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督进程，基金管理东说念主仍违纪进行关联交游，并酿成基金资产损失的，由基 金管理东说念主承担职责。 参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间债券市集交游敌手名单进行监督。 由于交游敌手的资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向干系职责东说念主追偿。 行入款业务进行监督。   基金管理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立干系投资限定轨制。对 于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而酿成损失机基金管理 东说念主应当要求干系职责东说念主进行抵偿。要是基金托管东说念主在运作过程中效力揣测法律法 规的规矩和《基金合同》的约定监督进程，则对于由于入款银行信用风险引起的 损失，不承担抵偿职责。   （二）基金托管东说念主应根据揣测法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基                             招募说明书（更新） 金资产净值筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约等揣测规矩时，应实时以书面形态文牍基金管理东说念主 限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面形态向 基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本 托管公约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面请示，必须在规矩 时期内回话基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基 金监督诠释的，基金管理东说念主应积极配合提供干所有这个词据府上和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未践诺的投资指示或依据交游设施已 经奏效的投资指示违抗法律、行政律例和其他揣测规矩，或者违抗《基金合同》 约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，并诠释中国证监会。基金管理东说念主的上述违纪 失信行径给基金财产或基金份额合手有东说念主酿成的损失，由基金管理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控标的或依据交游设施照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文牍基金管理东说念主，并诠释中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应立即诠释中国证监会，同期 文牍基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正直情理，拒却、谢却基金托管东说念主根据本公约规矩诈欺监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提倡警告仍不改正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限                             招募说明书（更新） 于基金托管东说念主是否安全支柱基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券 账户和黄金账户等投资所需其他账户、是否复核基金管理东说念主筹画的基金资产净值 和基金份额净值、是否根据基金管理东说念主指示办理清理交收、进行干系信息暴露和 监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过火他揣测规矩时，基金管理东说念主应实时以 书面形态文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面 形态向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金管理东说念主应诠释中国证监会。基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违 规行径，应立即诠释中国证监会和银行业监督管理机构，同期文牍基金托管东说念主限 期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和果真性，在规矩时期内回话基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直情理，拒却、谢却基金管理东说念主根据本公约规矩诈欺监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主提倡警告仍不改正的，基金管理东说念主应诠释中国证监会。   四、 基金财产支柱   （一）基金财产支柱的原则 不得自走时用、刑事职责、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东说念主不合处于自身推行遏抑之外的账户及财产承担职责。 黄金账户等投资所需的其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与孤独。                               招募说明书（更新） 东说念主负责与揣测当事东说念主细则到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给 基金酿成损失的，基金管理东说念主应负责向揣测当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主 对基金管理东说念主的追偿行径应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管履历的生意银行开设的“富国基金管理有限公司基金认购专户”。 该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金 份额总额、基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                             《运作办法》等 揣测规矩后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基 金银行账户，同期在规矩时期内，遴聘具有从事证券干系业务履历的管帐师事务 所进行验资，出具验资诠释。出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为灵验。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主按 规矩办理退款等事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管理   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理 东说念主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律律例及托管行的相 关要求，提供开户所需的府上并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预 留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻制、支柱和使用。   本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进 行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于狂放开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的行径。   资产托管专户的管理当相宜《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理规矩》、                《利率管理暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他揣测规矩。                              招募说明书（更新）   （四）基金黄金账户的开立和管理   基金托管东说念主协助基金管理东说念主共同在上海黄金交游是以基金的口头苦求交游 编码、开立黄金账户。账户开立完成后，基金管理东说念主需将与开立账户揣测的信息 示知基金托管东说念主。   基金黄金账户的开立和使用，仅限于狂放开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让该账户，亦不得使用该账户进 行本基金业务除外的行径。   按上海黄金交游所的王法，基金管理东说念主负责为本基金资产开立孤独的资金结 算专用账户，并代表本基金完成与上海黄金交游所的清理、结算办事。   账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   在获取黄金账户当日合手仓余额及交游酬报数据的前提下，基金托管东说念主通过对 上海黄金交游所开立的黄金账户内的资产进行查对来履行支柱职责，因上海黄金 交游所自身原因酿成资产损失的除外。基金管理东说念主负责基金上海黄金交游所资金 结算专用账户以及交游保证金和清理准备基金的支柱。   本基金上海黄金交游所资金结算专用账户仅能用于支付本基金在上海黄金 交游所清理款和干系用度以及向基金托管东说念主为本基金开立的银行账户划回清理 款，不得向其他任何账户划付资金。   基金管理东说念主和基金托管东说念主任何一方均不得办理黄金什物的出、入库业务。   （五）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于狂放开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行径。   基金证券账户的开立和原始开户材料的支柱由基金托管东说念主负责，账户资产的 管理和运用由基金管理东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记                            招募说明书（更新） 结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理办事，基 金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券 登记结算有限职责公司的规矩和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务所制定的 业务王法践诺。   （六）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管理及市集准入备案   《基金合同》奏效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基 金的口头苦求并取得参加世界银行间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行 交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间 市集清理所股份有限公司的揣测规矩，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券交游的结算。基金托管东说念主协助基金管理东说念主完 成银行间债券市集准入备案。   （七）其他账户的开设和管理 律例的规矩，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金 开立。新账户按揣测王法使用并管理。 办理。   （八）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行按时入款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应比照干系规矩，就本基 金投资银行入款业务签订书面公约。   基金投资银行按时入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行签订 总体融合公约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款公约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则。                                招募说明书（更新）   为防护格外情况下的流动性风险，按时入款公约中应当约定提前支取要求。   基金所投资按时入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建 立按时对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的果真、准确。   （九）基金财产投资的揣测什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的支柱   基金财产投资的揣测什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支柱库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中 心的代支柱库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办 理。属于基金托管东说念主推行灵验遏抑下的什物证券在基金托管东说念主支柱期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构 推行灵验遏抑或支柱的什物证券、银行按时入款存单对应的财产不承担支柱职责。   （十）与基金财产揣测的紧要合同的支柱   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金揣测的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主支柱。除本公约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金揣测的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支柱部门 15 年以上，法律律例或监管 部门另有规矩的除外。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 合同原件不得改动。   五、 基金资产净值筹画与复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目筹画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错 设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。法律律例、监管机构、基金合同 另有规矩的，从其规矩。                                  招募说明书（更新）   基金管理东说念主每个办事日筹画基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，并按规矩公告。   （二）复核设施   基金管理东说念主每个办事日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值结果以 两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将 复核结果提交给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和揣测法律律例对外公 布。   （三）根据揣测法律律例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金 管理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。      六、 基金份额合手有东说念主名册的支柱   基金管理东说念主妥善支柱的基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、                                  《基 金合同》拒绝日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的 称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 支柱，基金管理东说念主应按照当今干系王法支柱基金份额合手有东说念主名册。支柱方式不错 选拔电子或文档的形态。支柱期限为 15 年，法律律例或监管部门另有规矩的除 外。   在基金托管东说念主编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 而且保证其的果真、准确、完满。基金托管东说念主应妥善支柱，不得将合手有东说念主名册用 于基金托管业务除外的其他用途。      七、 争议管理方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之主见，在此不包括香港、 澳门至极行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）干系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约揣测的一切争议， 除经友好协商不错管理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时                              招募说明书（更新） 灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是末端性的并对干系各 方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续 诚挚、致力、尽责地履行《基金合同》和本托管公约规矩的义务，爱戴基金份额 合手有东说念主的正当权益。   八、 托管公约的变更与拒绝   （一）托管公约的变更与拒绝   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何羁系，并需经基金管理东说念主、基金 托管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖印） 阐述。基金托管公约的变更报中国证监会备案。本公约约定事项如与法律律例、 《基金合同》的规矩相羁系的，应以法律律例及《基金合同》的规矩为准。   发生以下情况，本托管公约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金管理东说念主；   （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的拒绝事项。   （二）基金财产的清理   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及揣测法律律例的规矩对本基 金的财产进行清理。                                    招募说明书（更新）          第二十一部分 对基金份额合手有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务神志。主要服务内容如下：   一、 基金份额合手有东说念主交游府上服务   投资者在交游苦求被受理的 2 个办事日后，可通过销售网点查询和打印交游 阐述单。基金管理东说念主将根据合手有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍合手有本公司基金份额的基金份额合手有东说念主按时或不按时发送对账单。具体业务 王法详见基金管理东说念主网站公告或干系说明。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务王法详见基金管理东说念主网站公告或 干系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交游阐述信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者汲取定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时汲取干系定制服务。   四、 网络在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端获取投资磋商、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务磋商、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规矩提倡投诉或看法。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因遵从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律律例及监管规矩履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微确信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡逻《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的王法。   八、 基金管理东说念主客户服务连络方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界融合，免远程话费），办事时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请揣测基金管 理东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式揣测基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面贯通了本招募说明书。                                   招募说明书（更新）           第二十二部分 其他应暴露事项 序号        公告事项           信息暴露方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于高等管               2023 年 11 月 23         理东说念主员变更的公告                         日                            招募说明书（更新）      第二十三部分 招募说明书存放过火查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                            招募说明书（更新）           第二十四部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场地，在办公时期可供 免费查阅。  （一）中国证监会准予富国上海金交游型绽开式证券投资基金鸠合基金召募 注册的文献  （二）《富国上海金交游型绽开式证券投资基金鸠合基金基金合同》  （三）《富国上海金交游型绽开式证券投资基金鸠合基金托管公约》  （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照  （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照  （六）对于苦求召募注册富国上海金交游型绽开式证券投资基金鸠合基金之 法律看法书  （七）中国证监会要求的其他文献                          富国基金管理有限公司

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