国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金（国泰国证      食物饮料行业指数A）基金居品尊府提要更新                                 编制日历：2024年11月22日                 送出日历：2024年12月3日 本提要提供本基金的垂危信息，是招募诠释书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完好的招募诠释书等销售文献。 一、居品好像           国泰国证食物饮料行业 基金简称                     基金代码       160222           指数           国泰国证食物饮料行业 下属基金简称                   下属基金代码     160222           指数 A                                     中国农业银行股份有限 基金照管东说念主     国泰基金照管有限公司     基金托管东说念主                                     公司                          上市往来所及上    深 圳 证 券 交 易 所 基金条约奏效日   2021-01-01                          市日历        2021-01-20 基金类型      股票型            往来币种       东说念主民币 运作形式      平素灵通式          灵通频率       每个灵通日                          运转担任本基金 基金司理      梁杏             基金司理的日历                          证券从业日历     2007-07-01 场内简称      国泰食物 扩位简称      食物 LOF           《基金条约》奏效后，基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富           净值低于 5000 万元的，基金照管东说念主应当实时叙述中国证监会；连续 其他           并报送惩办有经营。 二、基金投资与净值进展 (一) 投资方针与投资策略 详见本基金招募诠释书（更新）              “第十一部分 基金的投资”。          本基金密致追踪观念指数，追求基金净值收益率与事迹比较基准之间 投资方针          的追踪偏离度和追踪差错最小化。          本基金的投资鸿沟为具有精良流动性的金融器具，包括观念指数成份          股过头备选成份股（含存托阐发）、债券、债券回购、银行入款、权          证、股指期货以及法律规定或中国证监会允许基金投资的其他金融工 投资鸿沟          具（但须顺应中国证监会相干章程）。          本基金所握有的股票财富占基金财富的比例为90%－95%，其中观念          指数成份股过头备选成份股的投资比例不低于股票财富的90%，且不          低于非现款财富的80%。每个往来日日终在扣除股指期货合约需交纳          的往来保证金后，应当保握不低于基金财富净值5%的现款或到期日在          一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和          应收申购款等。权证投资不高于基金财富净值的3%。          如法律规定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履          行稳健方法后，不错将其纳入投资鸿沟。          本基金的观念指数为国证食物饮料行业指数过头翌日可能发生的变          更。 主要投资策略          指期货投资策略。 事迹比较基准   国证食物饮料行业指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%          本基金为股票型指数基金，具有与观念指数相通的风险收益特征，理 风险收益特征   论上其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金和货币          市集基金。 (二) 投资组合股产成立图表/区域成立图表 投资组合股产成立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金所有这个词 (三) 自基金条约奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图                             数据截止日历：2023-12-31         -5.00%        -10.00%        -15.00%        -20.00%        -25.00%   净值增长率              -6.65%                 -14.31%         -18.68%   事迹基准收益率            -7.99%                 -14.99%         -19.32% 注：基金的过往事迹不代表翌日进展。 三、投老本基金触及的用度 （一） 基金销售相干用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                                收费形式/费率         备注                 /握有期限（N）  申购费（前收费）                         -                     0.00%                                N      赎回费                                 N ≥ 730 天               0.00%          场外                                N                                  N ≥ 7天                0.70%          场内 注：场内往来用度以证券公司本质收取为准。 （二） 基金运作相干用度 以下用度将从基金财富中扣除： 用度类别             收费形式/年费率或金额（元）                          收取方 照管费                    1.00%                          基金照管东说念主、销售机构 托管费                    0.20%                            基金托管东说念主 审计用度                 110,000.00                        司帐师事务所 信息清晰费                120,000.00                        章程清晰报刊 指数许可使用            年下限金额： 费                 200,000.00         其他按照国度关连章程和《基金合 其他用度   同》商定不错在基金财产中列支的费      相干管事机构                用 注：1、本基金往来证券、基金等产生的用度和税负，按本质发生额从基金财富扣除。 终本质金额以基金如期叙述清晰为准。 （三） 基金运作详细用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在握无意代，投资者需支拨的运作费率如下表：                   基金运作详细费率（年化） 注：基金照管费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报清晰的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与垂危教唆 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能弃世投老本金。   投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基金的招募诠释书（更新）等销售文献。   本基金濒临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运格调险、法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险过头他风 险等。   本基金特定风险：   （1）观念指数的系统性风险   观念指数成份股的价钱可能由于政事成分、经济成分、上市公司诡计现象、投资者阵势 和往来轨制等多样成分的影响而波动。当国证食物饮料行业指数下落时，本基金濒临基金净 值与国证食物饮料行业指数同步下落的风险。   （2）投资替代风险   因极度情况（比如市集流动性不及、个别成份股被约束投资等）导致本基金无法获取足 足数目的股票时，基金照管东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行稳健的替 代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）观念指数讲述与股票市集平均讲述偏离的风险   观念指数为行业指数，并不代表扫数股票市集，观念指数成份股的平均讲述率与扫数股 票市集的平均讲述率存在偏离。   （4）基金投资组合讲述与观念指数讲述偏离的风险及追踪差错约束未达商定方针的风 险   由于基金投资经由中存在流动性风险、往来成本和国证食物饮料行业指数成份股诊治等 情况导致基金投资组合讲述与观念指数讲述存在追踪偏离风险，也可能使基金的追踪差错控 制未达商定方针。主要影响成分可能包括：   ①基金运作经由中发生的用度，包括往来成本、市集冲击成本、照管费和托管费等；   ②当观念指数诊治成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行为导致该成份股在指 数中的权重发生变化，或观念指数变更编制方法时，基金在相应的组合诊治中可能暂时扩大 与观念指数的组成各异，而且会产生相应的往来成本，导致追踪偏离度和追踪差错扩大；   ③投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遭受观念指数成份股停牌、 摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时诊治投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离 度和追踪差错扩大；   ④在指数化投资经由中，照管东说念主对指数基金的管明智商，如追踪时代技巧、买入卖出的 时机采用等齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对事迹比较基准的追踪进度；本 基金将进行被迫型的股票投资并通过多项风险约束形式裁汰追踪风险。   如因观念指数编制公法诊治或其他成分导致本基金的追踪差错约束未达商定方针，本基 金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）观念指数变更风险   根据《基金条约》的章程，因观念指数的编制与发布等原因，导致原观念指数不宜不绝 当作本基金的投资观念指数及事迹比较基准，本基金可能变更观念指数，基金的投资组合将 随之诊治，基金的风险收益特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合诊治所带来的风险 与成本。   （6）指数编制机构住手管事的风险   本基金的观念指数由指数编制机构发布并照管和真贵，翌日指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的照管和真贵，本基金将根据基金条约的商定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会叙述并冷漠惩办有经营，如更换基金观念指数、调理运作形式，与其他基金 归拢、或者隔绝基金条约等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手观念指数的编制及发布至惩办有经营确如时代，基金照管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息衔命基金份额握有东说念主利益优先原则守护基金 投资运作。该时代由于观念指数不再更新等原因可能导致指数进展与相干市集进展有在各异， 影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   观念指数成份股可能因多样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   ①基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪差错扩大。   ②在顶点情况下，观念指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获 取足额的顺应要求的赎回款项，由此基金照管东说念主可能采选暂停赎回的方法，投资者将濒临无 法赎回一齐或部分基金份额的风险。   本基金运作经由中，当观念指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出诊治的，基金照管东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策方法后实时对相 关成份股进行诊治，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪差错。   （1）上市往来风险   本基金在基金条约奏效后，在本基金顺应法律规定和深圳证券往来所章程的上市条款的 情况下，本基金基金份额在深圳证券往来所上市往来。由于上市时代可能因信息清晰导致基 金停牌，投资东说念主在停牌时代不成买卖本基金的上市份额，产生风险；同期，可能因上市后交 易敌手不及导致本基金的上市份额产生流动性风险。   （2）退市风险   因本基金不再顺应证券往来所上市条款被隔绝上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 隔绝上市，导致基金份额不成不绝进行二级市集往来的风险。   （3）折/溢价往来风险   本基金上市往来后，由于受到市集供求关系的影响，基金份额的往来价钱与基金份额净 值可能出现偏离并出现折/溢价风险。 风险、操格调险和法律风险等。由于股指期货连接具有杠杆效应，价钱波动比观念器具更为 剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不稳健的估值可能使基金财富濒临弃世风险。股指期货 汲取保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变 动就可能会使投资东说念主职权遭受较大弃世。股指期货汲取逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规 定的时期内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资东说念主带来弃世。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资观念、市集轨制以及往来公法等差 异带来的独到风险，包括不限于如下极度风险：    （1）退市风险    科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于章程尺度、上市公司信息清晰或者圭表运作存在紧要颓势导致退市的情形；实践标 准更严，彰着丧失握续诡计智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备买卖本色的关联往来 守护收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、规复上市和再行上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。    （2）市集风险    科创板股票探求来改过一代信息时代、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时代和战术新兴产业限制。大无数公司为初创型公司，公司翌日盈利、现款流、估 值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在各异，全体投资难度加大，科创板股票市集风 险加大。    科创板股票竞价往来征战较宽的价钱涨跌幅约束，初次公开刊行上市的股票，上市后前 风险。    （3）流动性风险    科创板全体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现过头他相干流动性风险。    （4）探求度风险    科创板为新设板块，初期可投观念较少，投资者容易探求投资于少许股票，市集可能存 在高探求度现象，全体存在探求度风险。    （5）系统性风险    科创板上市公司均为市集招供度较高的科技立异公司，在公司诡计及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票相干性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为权臣。    （6）政策风险    国度对高新时代产业扶握力度及醉心进度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济时势变化对战术新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托阐发，基金净值可能受到存托阐发的境外基础证 券价钱波动影响，与存托阐发的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里往来机制相 关的风险可能平直或转折成为本基金风险。 （二）垂危教唆   中国证监会对本基金变更的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勉力的原则照管和诓骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金条约确当事东说念主。   因《基金条约》而产生的或与《基金条约》关连的一切争议，应经友好协商惩办，如经 友好协商未能惩办的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 条约》。   基金居品尊府提要信息发生紧要变更的，基金照管东说念主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金照管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的本质情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的相干信息，敬请同期关切基金照管东说念主发布的相干临时 公告等。 五、其他尊府查询形式   以下尊府详见基金照管东说念主网站 www.gtfund.com 或商议客服电话：400-888-8688

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