国泰中证全指家用电器来往型绽开式指数证券投资基            金基金产物辛勤摘录更新                                 编制日历：2024年11月22日                 送出日历：2024年12月3日 本摘录提供本基金的攻击信息，是招募讲明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完好的招募讲明书等销售文献。 一、产物有时           国泰中证全指家用电器 基金简称                     基金代码       159996           ETF                                     上海浦东发展银行股份 基金料理东谈主     国泰基金料理有限公司     基金托管东谈主                                     有限公司                          上市来往所及上    深 圳 证 券 交 易 所 基金条约奏效日   2020-02-27                          市日历        2020-03-16 基金类型      股票型            来往币种       东谈主民币 运作格局      来往型绽开式         绽开频率       每个绽开日                          运转担任本基金 基金司理      苗梦羽            基金司理的日历                          证券从业日历     2015-08-17 场内简称      家电 ETF 扩位简称      家电 ETF           《基金条约》奏效后，贯穿 20 个使命日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 其他        依期呈报中给以露馅；贯穿 60 个使命日出现前述情形的，本基金将根           据基金条约的商定进行基金财产清理并停止，而无需召开基金份额抓           有东谈主大会。 二、基金投资与净值发扬 (一) 投资方向与投资策略 详见本基金招募讲明书（更新）              “第十一部分 基金的投资”。 投资方向      精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊的最小化。           本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资           方向，本基金可极少投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板           偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托阐发）、债券（包括国 投资范围      债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开导行的次级债、所在           政府债券、政府撑抓机构债券、中期单据、可休养债券（含分辩来往           可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、           债券回购、钞票撑抓证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市          场器具以及法律轨则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但          须顺应中国证监会相关司法）。          本基金将根据法律轨则的司法参与融资和转融通证券出借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股          的钞票比例不低于非现款基金钞票的80%且不低于基金钞票净值的          如法律轨则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金料理东谈主在履行顺应门径后，不错相应调整本基金的投资范围          和投资比例司法。          本基金的标的指数为中证全指家用电器指数偏执异日可能发生的变          更。 主要投资策略   钞票撑抓证券投资策略； 5、股指期货投资策略；6、融资与转融通证          券出借投资策略。 事迹比较基准   中证全指家用电器指数收益率          本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、          债券型基金和货币阛阓基金。 风险收益特征   本基金为指数型基金，主要选择统统复制策略，追踪中证全指家用电          器指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特          征相似。 (二) 投资组合伙产树立图表/区域树立图表 投资组合伙产树立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金共计 (三) 自基金条约奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图                              数据截止日历：2023-12-31        -10.00%        -20.00%        -30.00%   净值增长率             39.02%          -8.48%       -21.00%          5.57%   事迹基准收益率           34.03%          -10.70%      -22.02%          2.99% 注：1、本基金条约奏效往常不悦完好当然年度，按往常践诺运作期限谋划净值增长率，不 按总共当然年度进行折算。 三、投老本基金触及的用度 （一） 基金销售相关用度 场内来往用度以证券公司践诺收取为准。 申购费： 投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不突出 0.50%的程序收取佣金， 其中包含证券来往所、注册登记机构等收取的相关用度。 赎回费： 投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不突出 0.50%的程序收取佣金， 其中包含证券来往所、注册登记机构等收取的相关用度。 （二） 基金运作相关用度 以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别             收费格局/年费率或金额（元）                             收取方 料理费                         0.50%                 基金料理东谈主、销售机构 托管费                         0.10%                          基金托管东谈主 审计用度                   100,000.00                        司帐师事务所 信息露馅费                  120,000.00                        司法露馅报刊 指数许可使用            年下限金额： 费                 140,000.00         其他按照国度相关司法和《基金合 其他用度   同》商定不错在基金财产中列支的费      相关事迹机构                用 注：1、本基金来往证券、基金等产生的用度和税负，按践诺发生额从基金钞票扣除。 终践诺金额以基金依期呈报露馅为准。 （三） 基金运作概述用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在抓有时代，投资者需支拨的运作费率如下表：                基金运作概述费率（年化） 注：基金料理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报露馅的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与攻击辅导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏欠投老本金。   投资有风险，投资者购买基金时应寂静阅读本基金的招募讲明书（更新）等销售文献。   本基金濒临的主要风险有阛阓风险、料理风险、流动性风险、法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金的独有风险偏执他风险等。   本基金独有的风险：   标的指数并不成统统代表总共股票阛阓。标的指数成份股的平均呈报率与总共股票阛阓 的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计议现象、投资东谈主情愫 和来往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   行为统统追踪标的指数发扬的指数化投资，ETF 的投资风险主淌若基金份额净值（NAV） 增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的 收益率发生偏离，也可能使基金的追踪时弊戒指未达商定方向。   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪时弊；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪时弊；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调整投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪时弊；   （4）由于基金投资经过中的证券来往成本，以及基金料理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪时弊；   （5）在 ETF 指数化投资经过中，基金料理东谈主的管明智商，举例追踪指数的水平、本事 技能、买入卖出的时机采用等，皆会对 ETF 的收益产生影响，从而影响 ETF 对标的指数的 追踪进度；   （6）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的终端，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不统统相易；因短缺卖空、对冲机制偏执他器具 变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪时弊。   如因标的指数编制司法调整或其他身分导致本基金的追踪时弊戒指未达商定方向，本基 金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金条约司法，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改革，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保抓一致，投资东谈主须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和防御，异日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和防御，本基金将根据基金条约的商定自该情形发生之日起十个使命 日内向中国证监会呈报并淡薄责罚决策，如更换基金标的指数、休养运作格局，与其他基金 团结、或者停止基金条约等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确依时代，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息革职基金份额抓有东谈主利益优先原则保管基金 投资运作。该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与相关阛阓发扬有在各异， 影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓来往价钱的折溢价戒指在一定 范围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪时弊扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代象征等身分影响本基金 二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在商定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照本招募讲明书的商定格局进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏离度和追踪时弊。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以赢得足额的顺应要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中栽植较低的赎回 份额上限或者选择暂停赎回的设施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作经过中，当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金料理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策门径后实时对相 关成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪时弊。   基金料理东谈主在每一来往日开市前向深圳证券来往所提供当日的申购赎回清单。本基金基 金份额参考净值（IOPV）由基金料理东谈主或基金料理东谈主托福的机构谋划并通过深圳证券来往 所发布，仅供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能 存在各异，IOPV 谋划也可能出现差错。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致亏欠， 需投资东谈主自行承担。   因本基金不再顺应证券来往所上市条目被停止上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前 停止上市，导致基金份额不成赓续进行二级阛阓来往的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且栽植现款替代比 例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停，临时停牌等原因而无法 买入申购所需的鼓胀的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东谈主可设定申购份额上限，以对当日的申购总 范围进行戒指，可能存在因达到当日申购范围上限而导致后续申购失败的风险。   基金份额抓有东谈主在淡薄赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的顺应条目的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。   基金料理东谈主可能根据成份股市值范围变化等身分调整最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元一齐赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东谈主可设定赎回份额上限，以对当日的赎回总 范围进行戒指，可能存在因达到当日赎回范围上限而导致后续赎回失败的风险。   如投资者提交什物赎回肯求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过 程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回 对价的价值有各异，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回肯求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏执 他对价。在组合证券变现经过中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主 变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如果基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的普通进即将 受影响。   基金料理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征确就地，将充分筹商由此激勉的阛阓套 利等行动对基金份额抓有东谈主可能变成的利益损伤。但基金料理东谈主不成保证顶点情况下申购赎 回清单象征栽植的统统合感性。   本基金的多项事迹托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到终端、暂停或停止， 由此影响对投资东谈主申购赎回事迹的风险。   （2）注册登记机构可能调整结算轨制，委果施货银勉强轨制，对投资东谈主基金份额、组 合证券及资金的结算格局发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。相似的风险还可能来 自于证券来往所偏执他代理机构。   （3）证券来往所、注册登记机构、基金托管东谈主偏执他事迹机构可能负约，导致基金或 投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资钞票撑抓证券，主要存在以下风险：1）特定原始权利东谈主停业风险、现款 流斟酌风险等与基础钞票相关的风险；2）钞票撑抓证券信用增级设施相关风险、钞票撑抓 证券的利率风险、评级风险等与钞票撑抓证券相关的风险；3）料理东谈主负约非法风险、托管 东谈主负约非法风险、专项谋划账户料理风险、钞票事迹机构非法风险等与专项谋划料理相关的 风险；4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、本事风险和操立场险等其他风 险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、操立场险和 法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈。况兼由于股 指期货订价复杂，不顺应的估值可能使基金钞票濒临亏欠风险。股指期货选择保证金来往制 度，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资 东谈主权利碰到较大亏欠。股指期货选择逐日无欠债结算轨制，如果莫得在司法的时刻内补足保 证金，按司法将被强制平仓，可能给投资东谈主带来亏欠。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、阛阓轨制以及来往司法等差 异带来的独有风险，包括不限于如下荒芜风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于司法程序、上市公司信息露馅或者表率运作存在要紧劣势导致退市的情形；实践标 准更严，较着丧失抓续计议智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备贸易内容的关联来往 保管收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、收复上市和再行上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。   （2）阛阓风险    科创板股票聚合来改过一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新本事和计谋新兴产业范畴。大多量公司为初创型公司，公司异日盈利、现款流、估 值均存在不细则性，与传统二级阛阓投资存在各异，合座投资难度加大，科创板股票阛阓风 险加大。    科创板股票竞价来往栽植较宽的价钱涨跌幅终端，初度公开导行上市的股票，上市后前 风险。    （3）流动性风险    科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现偏执他相关流动性风险。    （4）聚合度风险    科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于极少股票，阛阓可能存 在高聚合度现象，合座存在聚合度风险。    （5）系统性风险    科创板上市公司均为阛阓认同度较高的科技改进公司，在公司计议及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票相关性较高，阛阓发扬欠安时，系统性风险将更为权贵。    （6）政策风险    国度对高新本事产业扶抓力度及爱重进度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济面貌变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托阐发，基金净值可能受到存托阐发的境外基础证 券价钱波动影响，与存托阐发的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里来往机制相 关的风险可能凯旋或盘曲成为本基金风险。    本基金在法律轨则允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信用风险、投 资风险和合规风险等风险。基金份额抓有东谈主需承担由此带来的风险与成本。    具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因来往敌手方负约无法 按期偿付本金、利息等证券相关权利，返还证券，导致基金钞票亏欠的风险。投资风险是指 基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判造作等导致基金资 产亏欠的风险。合规风险是指由于违犯相关监管轨则，从而受到监管部门处罚的风险，主要 包括业务超出监管机关司法范围、风险戒指方向突出监管部门司法阀值等。 （二）攻击辅导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎死力的原则料理和利用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金条约确当事东谈主。   因《基金条约》而产生的或与《基金条约》相关的一切争议，应经友好协商责罚，如经 友好协商未能责罚的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 条约》。   基金产物辛勤摘录信息发生要紧变更的，基金料理东谈主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金料理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的践诺情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确赢得基金的相关信息，敬请同期温雅基金料理东谈主发布的相关临时 公告等。 五、其他辛勤查询格局   以下辛勤详见基金料理东谈主网站 www.gtfund.com 或推敲客服电话：400-888-8688

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